三羊马：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 三羊马（重庆）物流股份有限公司三羊马（重庆）物流股份有限公司 SAN YANG MA（CHONGQING）LOGISTICS CO.,LTD.（重庆市沙坪坝区土主镇土主中路 199 号附 1-80 号）首次公开发行股票招股首次公开发行股票招股说明说明书书摘要摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 16/22/23 楼）三羊马（重庆）物流股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1 声明及承诺声明及承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于中国证

2、监会指定报刊或网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、

3、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。三羊马（重庆）物流股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意以下事项及风险，并认真阅读本招股说明书摘要“第五节 风险因素和其他重要事项”之“一、风险因素”的全文。一、股东关于发行前所持股份流通限制、自愿锁定股份的承诺一、股东关于发行前所持股份流通限制、自愿锁定股份的承诺 （一）发行人控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟邱红刚的承诺（一）发行人控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟邱红刚的承诺

4、 发行人控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟邱红刚就股份锁定和减持意向作出如下承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若通过集中竞价交易方式减持公司

5、股份，将在首次减持股份的 15 个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告；若通过其他方式减持公司股份时，将提前 3 个交易日通过公司发出相关公告。在本人担任公司董事和高级管理人员期间，本人在前述锁定期满后每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人直接或间接所持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整。本人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、深圳证券交易所股票上市规则、

6、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高三羊马（重庆）物流股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-3 级管理人员减持股份实施细则等法律法规的相关规定。（二）重庆渝物兴物流产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺（二）重庆渝物兴物流产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺 重庆渝物兴物流产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）就股份锁定和减持意向作出如下承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司股份。本企业若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持股份的 15 个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，