营口港招股说明书.PDF

1、 营口港务股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 主承销商：海通证券有限公司 （上海市淮海中路 98 号）【声 明】发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。【特别风险提示】本公司特别提醒投资者注意风险因素中的下列风

2、险：1、市场竞争激烈的风险。本公司港口所处的环渤海周边地区港口较多，发展迅速，市场竞争激烈。相对于诸多港口而言，腹地市场容量较为有限，随着港口间同行业竞争的日益加剧，存在市场饱和和市场分割的风险，将对本公司的发展带来严峻挑战。2、同业竞争的风险。本公司拟以部分募集资金收购控股股东相关资产以解决目前与其存在的同业竞争，但在收购前和收购过程中，同业竞争可能会对本公司经营带来风险。本公司拟以部分募集资金新建多用途泊位项目开展集装箱业务，项目建成后可能会与本公司控股股东的参股子公司营口中远公司产生潜在的同业竞争。3、关联交易的风险。本公司与关联方目前存在或拟发生数额较大的关联交易，主要包括：营口港务局

3、向本公司出租土地使用权；营口港务局为公司提供供水、供电、供暖、通讯、通勤、港口倒运、机械维修、汽油供应等经常发生的服务及航道疏浚、航道破冰、提供其他劳务等偶然发生的服务；营口港务局为本公司提供了 6,000万元人民币借款连带责任保证；本公司拟以募集资金向营口港务局收购重大资产；本公司拟受让营口港务局持有的营口中远公司的权益；本公司与关联方其他正常业务往来等。在进行关联交易时，营口港务局作为控股股东可能利用对本公司的控制关系，通过不公平的关联交易损害本公司及中小股东的利益。4、大股东控制的风险。本次发行前，营口港务局持有本公司 99.08的股份，股权高度集中；本次发行后，营口港务局将持有本公司

4、59.44的股份，是本公司绝对控股股东。营口港务局可能利用其对本公司的控股地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策、关联交易等进行控制，从而损害本公司其它股东的利益。另外，营口港务局如果以原先计划经济体制沿袭下来的管理体制和经营模式通过大股东控股关系影响到本公司，将给本公司经营带来风险。致投资者 本次发行已经中国证监会证监发行字2001102 号文核准。本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（）。投资者在作出投资决定前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决策的依据。发行股票类型：人民币普通股 发行股数：100,000,00

5、0股 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格区间：人民币 5.50 元5.90 元 发行日期：2002年 1 月 16 日 申请上市证券交易所：上海证券交易所 主承销商：海通证券有限公司 招股说明书签署日期：2002年 1 月 8 日 释 义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司、发行人、公司、股份公司 指 根据中华人民共和国公司法于 2000 年 3 月 22 日 注册成立的营口港务股份有限公司 发起人 指 以发起方式设立本公司的五家具有独立法人资格 的企业，即营口港务局、大连吉粮海运有限公 司、辽宁省五金矿产进出口公司、吉林省利达经 济贸易中心、中粮辽宁粮

6、油进出口公司 主发起人、港务局 指 营口港务局 大连吉粮 指 大连吉粮海运有限公司 辽宁五矿 指 辽宁省五金矿产进出口公司 吉林利达 指 吉林省利达经济贸易中心 中粮辽宁 指 中粮辽宁粮油进出口公司 主承销商 指 海通证券有限公司 元 指 人民币元 本次发行 指 本公司本次公开发行的面值为 1 元的 10,000万股人 民币普通股的行为 公司股东大会 指 营口港务股份有限公司股东大会 公司董事会 指 营口港务股份有限公司董事会 公司章程 指 营口港务股份有限公司章程 泊位 指 在港口设有可供船舶停靠、装卸货物的位置 码头 指 泊位所依附的港口水工设施 堆场 指 为了存放、保管和交接货物的场地