申万宏源：2023年社会责任报告.PDF

1、申万宏源集团股份有限公司可持续发展暨环境、社会及管治报告2023目录CONTENTSESG 量化指标绩效表 83荣誉及奖项 88对标索引表 90独立鉴证报告 95关键数据编报基础 98报告编制说明 99唯实求新，培育可持续发展生态应对气候变化 39践行责任投资 43助力乡村振兴 46董事会声明 01关于申万宏源集团 03ESG 治理与管理 05利益相关方沟通及实质性议题分析 07可持续发展篇实践与影响ESG 篇管理与绩效强化担当，支持服务国家战略服务“五篇大文章”15深化金融改革 26支持区域发展 27公司治理议题加强党的全面领导 59公司治理 59股东及债权人权益保障 60全面风险管理 61

2、ESG 风险管理 64合规管理 65商业道德 66社会议题客户权益保障 70强化数据安全与隐私保护 71员工权益与福利 73员工考核与晋升 76责任采购 78社区沟通与支持 79环境议题能源及碳排放管理 81水资源管理 82废弃物管理 82稳中求进，提供高质量金融服务优化金融服务 32助力防范化解金融风险 34保障投资者权益 35以人为本，建设一流人才队伍强化人才引进 51赋能员工发展 52深化员工关怀 55申万宏源集团股份有限公司2023 年度可持续发展暨环境、社会及管治报告0102董事会声明2023 年是贯彻党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承前启后的关键一年，也是全面建设社会

3、主义现代化国家的重要一年。申万宏源积极落实中央金融工作会议关于加快建设金融强国的总体部署要求，坚持思想、政治和行动的高度统一，通过积极践行 ESG 理念，不断完善公司 ESG 管理体系，持续围绕 ESG 重点领域开展实践行动，切实提升公司 ESG 绩效，致力于实现公司可持续发展，推动我国金融高质量发展。夯实 ESG 治理根基。良好的 ESG 治理架构和管理机制是公司可持续发展的基石，公司将 ESG 管理与企业发展战略相结合，建立“董事会-董事会战略与 ESG 委员会-ESG 管理领导小组”三层 ESG 管理架构，形成自上而下高效运作的组织架构。董事会是公司 ESG 管理的最高决策机构，对公司

4、ESG 战略目标、规划和重大事项行使决策权和监督权；董事会战略与 ESG 委员会负责研究公司 ESG 相关规划、目标、制度及重大事项，为董事会提供 ESG 战略相关咨询建议，负责检查 ESG 工作落地执行情况；ESG 管理领导小组负责统筹公司及所属子公司相关部门开展ESG 行动实践。2023 年，公司董事会继续指导和推动管理层、经营层健全 ESG 管理体系，研究推进 申万宏源ESG 管理提升行动方案 2.0，进一步提升公司 ESG 管理水平。加强ESG重点领域行动实践。2023年，公司结合国家宏观政策、行业相关政策、资本市场ESG关注点、公司发展实际，对利益相关方开展调研，以明确公司可持续发展

5、重点领域，最终总结出 25 项实质性议题，并筛选出服务国家战略与支持实体经济、客户权益保障、应对气候变化等 13 项高实质性议题。报告期内，公司将可持续发展重点领域融入公司 ESG 管理提升行动方案，明确以“打造可持续运营”为基石，以“服务国家战略与支持实体经济”“提供高质量金融服务”“赋能绿色低碳发展”为三大支柱的 ESG 行动实践框架，并在公司运营及业务实践中，以 ESG 实质性议题为抓手，聚焦可持续发展重点领域，持续推动落实相关行动实践。切实提升公司 ESG 绩效。董事会对公司 ESG 战略目标具有决策权和监督权。公司已围绕员工雇佣及培训、能源及碳排放管理、水资源及废弃物管理等多项议题，

6、建立管理指标与目标，并依托信息化系统建立起 ESG 绩效管理体系，实现线上统一填报与分析，定期追踪目标实现进度。2023 年，公司修订完善申万宏源关于进一步提升服务国家战略能力的行动方案，围绕“服务国家科技自强”“支持区域重大发展战略”“服务绿色发展战略”“发展普惠金融”等方面制定管理目标与指标，并采取定量的评价体系，建立起对应考核体制、指标动态监测机制和工作信息跟踪统计机制，切实提升公司 ESG 绩效。本报告详尽披露公司 2023 年可持续发展暨 ESG 工作的进展与成效，于 2024 年 3 月 21 日经董事会战略与 ESG 委员会审议通过，于 2024 年 3 月 28 日经董事会审议