节能风电：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、中节能风力发电股份有限公司中节能风力发电股份有限公司 招股招股说明说明书摘要书摘要 1 中节能风力发电中节能风力发电股份有限公司股份有限公司 CECEP Wind-Power Corporation（北京市海淀区西直门北大街北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦号节能大厦 A 座座 12 层层）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区建国路（北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心号华贸中心 1 号写字楼号写字楼 22 层层）中节能风力发电股份有限公司中节能风力发电股份有限公司 招股招股说明说明书摘要书摘要 2 声明

2、本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府

3、部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。中节能风力发电股份有限公司中节能风力发电股份有限公司 招股招股说明说明书摘要书摘要 3 重大事项提示 请投资者认真阅读本招股说明书摘要的“第五节 风险因素和其他重要事项”，并特别关注以下事项及风险。一、滚存利润的安排 经本公司于2011年7月28日召开的2011年第二次临时股东大会审议通过，本次发行完成后，本公司发行前的滚存未分配利润由本次发行后的新老股东共享。截至 2014 年 6 月 30 日，公司未分配利润（母公司报表数据）为 46,751.22万元

4、。二、关于国有股转持的安排 根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）和国务院国资委关于中节能风力发电股份有限公司国有股转持有关问题的批复（国资产权20111032 号），公司境内发行 A 股并上市后，按此次发行 17,778 万股的 10%计算，公司国有股东中国节能环保集团公司、国开金融有限责任公司分别将持有的公司股份 1,185.20 万股、197.53 万股划转给全国社会保障基金理事会。同时，全国社会保障基金理事会将所持公司股份395.07 万股变更登记至其转持股票账户。如果公司实际发行 A 股数量调整，上述划转股份数量及变更股份数量按照实际发行数

5、量作出调整。根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法，由中国节能环保集团公司、国开金融有限责任公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司股份及全国社会保障基金理事会变更至其转持股票账户的本公司股份，全国社会保障基金理事会将在本公司本次发行的股票上市后承继原股东的禁售期义务。三、季节性因素的影响 本公司风电场项目主要位于我国华北和西北地区，所属气候带为温带季风性气候或温带大陆性气候，风力资源丰富，适合风电场项目的建设和运营。但是，中节能风力发电股份有限公司中节能风力发电股份有限公司 招股招股说明说明书摘要书摘要 4 以上地区的平均风速水平在一年中的不同季节存在显著差异，因此上述

6、地区内风电场项目的发电水平呈现非常明显的季节性特征。通常每年 11 月至次年 4 月上述地区平均风速水平处于相对高位，因而风电场的发电量会处于高峰；而每年 7月至 9 月上述地区平均风速水平处于相对低位，风电场的发电量也相应处于低谷。本公司主要收入来源为风力发电销售收入，风电项目发电量的季节性变化会导致公司的主营业务收入随季节的变化而产生波动。剔除新增装机影响，本公司全年各季度电力销售收入不均衡，其中一季度、二季度和四季度实现的电力销售收入占比较高。四、主要风险因素 1、国家支持风电行业的相关政策发生变化的风险、国家支持风电行业的相关政策发生变化的风险 国内风力发电行业近年来的高速发展很大程度