山西证券：2012年度社会责任报告.PDF

1、 2012 年度社会责任报告 1 山西证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告 山西证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告是山西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“山西证券”）公开披露的首份社会责任报告。山西证券作为一家上市证券公司，在日常经营管理的同时，积极主动地承担社会责任，兼顾证券公司与上市公司所承担的双重社会责任，关注民生，热衷公益，并将社会责任融入到公司发展战略当中，逐渐形成“诚信为本、专业服务、以义制利”的社会责任价值观。本报告系统综述公司及下属子公司 2012 年度履行社会责任的情况，包括：对公司股东、客户及员工的合法权益维护，公司日常经营管理对社会经济做出的贡献，公

2、司环保理念，在社会公益方面做出的努力等践行社会责任的工作，逐步将企业经营管理目标融入社会经济发展之中，努力达到公司与社会协调发展。本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业及公司特点进行编制。本报告涉及的时间范围为2012年1月1日至2012年12月31日。本报告经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。本报告在巨潮资讯网（http:/）公开披露，方便投资者阅读、下载。一、公司简介 一、公司简介 山西证券最早成立于 1988 年，为全国首批证券公司之一。经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证

3、券公司。2010 年 11 月 15 日，公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 002500。公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投 2012 年度社会责任报告 2 资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资融券。公司拥有 3 家子公司，包括公司与全球知名投资银行德意志银行合资设立的中德证券有限责任公司，全资子公司大华期货有限公司及全资子公司龙华启富投资有限责任公司。公司现有证券营业网点 69 家，期货营业网点 15 家，分布在山西省各地市、主要县区及北京、上海、天津、深圳、重庆、西安、宁波、大连、济南、福州等地，

4、形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为八十多万客户提供全面、优质的专业服务。诚信为本篇 一、公司治理 诚信为本篇 一、公司治理 公司严格根据公司法、证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的规定，持续提升法人治理水平，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间，权责分明、规范运作，形成相互协调、相互制衡的治理机制。（一）公司制度建设情况（一）公司制度建设情况 报告期内，公司持续建立、健全法规体系，修订公司章程有关利润分配条款，进一步完善股东投资回报机制，充分保障广大股东的合法权益；在修订公司章程的基础上，新增、修订制

5、度 52 项，涵盖公司治理、业务运行规范及实施细则，有效提升公司依法运作水平，提升公司经营管理效率。（二）公司三会运作情况（二）公司三会运作情况 股东大会为公司最高决策机构。公司严格按照公司法、公司章程 及 股东大会议事规则 等相关法律法规的要求召集股东大会，选择方便投资者的时间与地点召开股东大会，确保公司股东，特别是中小股东的权益，有效发挥股东大会职权，提升公司决策效率。报告期内，公司召开股东大会 3 次。其中，2012 年第二次临时股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，参与本次会议的股 2012 年度社会责任报告 3 东共 881 人，方便公司了解广大投资者诉求，保障投资者行使股东权

6、利。公司董事会向股东大会负责，由 12 名董事组成，其中独立董事4 名、职工董事 1 名，董事会人数及构成符合相关法规的规定。董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会和薪酬、考核与提名委员会，为董事会科学决策提供保障。报告期内，公司共召开董事会会议 12 次，董事会专业委员会会议 10 次，审议相关议案近 50 个，充分发挥董事会决策效率，有效促进公司稳定、健康、可持续发展。公司监事会作为内部监督机构，向股东大会负责，由 12 名监事组成，其中职工监事 4 名，人数及构成符合相关法规规定。报告期内，公司召开监事会会议 4 次，有效监督公司规范运作、内部控制、募集资金使用、信息披露事