江西九岭锂业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 江西九岭锂业股份有限公司江西九岭锂业股份有限公司 Jiangxi Jiuling Lithium Co.,Ltd.Jiangxi Jiuling Lithium Co.,Ltd.（江西省宜春市奉新县赤田十五里亭三八林场）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（成都市青羊区东城根上街 95 号）江西九岭锂业股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）本次发行股数

2、 不超过7,941.18万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格【】元 发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过52,941.18万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 一、发行人控股股东关于股份锁定的承诺一、发行人控股股东关于股份锁定的承诺 发行人控股股东九岭环保就股份锁定承诺如下：“一、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本企业持有公司股份发生变化的，亦遵守前述规定。二、本企业所持公

3、司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业所持公司上述股份锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如因派发现金红利、送红股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则按相关规定进行除权、除息处理。三、在本企业所持公司上述股份的锁定期届满后，本企业若

4、减持九岭锂业的股份，将遵守届时有效有关减持的法律法规、规范性文件之规定并履行必要的减持程序。四、法律、行政法规、中国证监会部门规章、证券交易所业务规则及其他规范性文件对本企业转让公司股份存在其他限制的，本企业承诺将严格遵守相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。上述承诺内容系本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。如本企业违反本承诺函江西九岭锂业股份有限公司 招股说明书 1-1-3 或相关法律、法规、规范性文件的规定减持公司股

5、份，违规减持所得收益归公司所有，并依法承担其他相应责任。”二、二、发行人实际控制人关于股份锁定的承诺发行人实际控制人关于股份锁定的承诺（一）发行人实际控制人魏冬冬关于股份锁定的承诺（一）发行人实际控制人魏冬冬关于股份锁定的承诺 发行人实际控制人魏冬冬就股份锁定承诺如下：“一、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守前述规定。二、本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个

6、月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司上述股份锁定期限自动延长6个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如因派发现金红利、送红股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则按相关规定进行除权、除息处理。三、上述锁定期（包括延长的锁定期）满后，在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及变动情况，每年转让的公司股