安徽水韵环保股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 安徽水韵环保安徽水韵环保股份有限公司股份有限公司 Anhui Shuiyun Environmental Protection Co.,Ltd.（安徽省芜湖市高新区综合服务区 B6 栋）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）安徽水韵环保股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应书（申报稿）不具有据以发

2、行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次本次发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票总数不超过 2,782.76 万股（含本数），本次公开发行不安排股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过 11,131.0174 万股（含本数）本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、发行人控股股东、实际

3、控制人江跃进、陶玉华承诺：（1）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）在本人担任发行人董事/高级管理人员期间，本人将按规定向发行人申报所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%。（3）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间

4、接持有的发行人股份。（4）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月。（5）若本人所持有的公司 A 股股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的 A 股股票的发行价。若在本人减持 A 股股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人所持 A 股股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。安徽水韵环保股份有限公司 招股说明书 1-1-2（6）若本人违反上述承诺

5、给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。若上述锁定期间，发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整。2、实际控制人控制的芜湖上水承诺：（1）自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人首次公开发行

6、股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，本企业持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月。（3）若本企业所持有的公司 A 股股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的 A 股股票的发行价。若在本企业减持 A 股股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本企业所持 A 股股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。（4）因发行人进行权益分派等导致本企业持有发行人股份发生变化的，仍应遵守上述规定。（5）上市后本企业依法增持