大洋生物：首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 浙江浙江大洋生物大洋生物科技集团股份有限公司科技集团股份有限公司 ZHEJIANG DAYANG BIOTECH GROUP CO.,LTD.（注册地址：（注册地址：浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路 22 号）号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商）（住所：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）浙江大洋生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 2-1-2 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票

2、的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次本次发行概况发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）每股面值：1.00 元 发行股数：不超过 1,500.00 万股，且本次发行股份数量不低于发行后总股本的 25%；原股东不公开发售股份。每股发行价格：28.85 元 预计发行日期：2020 年 10 月 14 日 发行后总股本：不超过 6,000.00 万股 拟上市证券交易所：深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定

3、股份的承诺 1、公司控股股东、实际控制人、董事陈阳贵和公司股东、共同实际控制人、高级管理人员陈旭君承诺：本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份。本人直接或间接持有的股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如股份公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。在锁定期满后的任职期间

4、，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离任后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。2、公司股东陈荣芳、曾邵平、陈阳生、赵玉梅、钱建春、陈寿根和陈寿良承诺：本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份。3、公司股东、董事汪贤玉、仇永生、涂永福、关卫军、郝炳炎承诺：本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在公司上市之前直接或

5、间接持有的公司股份。本人直接或间接持浙江大洋生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 2-1-3 有的股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。本人不因职务变更、离职而免除履行义务。在锁定期满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离任后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。4、公司控股股东、实际控制人、董事陈

6、阳贵和公司股东、共同实际控制人、高级管理人员陈旭君及一致行动人陈荣芳、曾邵平、汪贤玉、仇永生、涂永福、关卫军、郝炳炎承诺：本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十七个月至六十个月，上述股东作为一个整体，每十二个月内（分别为第 37 个月至 48 个月期间、第 49 个月至 60 个月期间）减持公司上市前持有的股份数不得超过公司本次发行完成后总股本的 2%（含本数）。5、公司股东、监事范富良、王国平、仇卸松及高级管理人员徐旭平承诺：本人自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人在公司上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在公司上市之前直接或间