南华期货：2019年度社会责任报告.PDF

1、 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20192019 年度社会责任报告年度社会责任报告 证券代码：603093603093 证券简称：南华期货 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20192019 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2019 年南华期货股份有限公司(以下简称“公司”或“南华期货”)积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2019 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2019 年度财务报告（除特别注明外,本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）

2、。本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及编制指引等规则编制，报告内容符合指引中的有关要求。本报告经公司董事会、监事会审议通过，电子版形式登载于:上海证券交易所网站(http:/)、南华期货股份有限公司网站（http:/）。二、公司概述二、公司概述 （一）公司简介（一）公司简介 南华期货股份有限公司系由南华期货有限公司（以下简称“南华有限”）整体变更设立，南华有限的前身为浙江南华期货经纪有限责任公司，成立于 1996 年 5 月 28 日。2012 年 8 月 30 日，南华有限

3、召开 2012 年第三次股东会，全体股东同意采用发起设立方式将公司整体变更为股份有限公司。2019 年 8 月 30 日公司在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“南华期货”，股票代码 603093。截至 2019年底，公司总股本为 5.8 亿股。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务。同时，公司通过下设浙江南华资本管理有限公司及其子公司开展风险管理业务、横华国际金融股份有限公司及其子公司开展境外金融服务业务以及南华基金管理有限公司开展公募基金业务等。截至 2019 年 12 月 31 日，公司拥有 3 家全资子公司、6 家分公司、34 家营业

4、部。公司秉承扎实、细致、务实、高效的经营理念，以经纪业务为基础，大力拓展风险管理、境外金融服务业务等创新业务，持续推进国际化发展战略，以求为投资者提供以期货及衍生品工具为主的境内外一体化的风险管理服务，并使得公司发展成为“以衍生品业务为核心的金融服务公司”。（二）公司业绩（二）公司业绩 公司一直坚持稳健经营，规范发展。2019 年，在股东的大力支持和全体员工的不懈努力下，公司积极探索企业的转型升级，实现营业 收 入 9,537,526,165.45 元，同 比 增 加 107.91%；净 利 润79,570,137.49 元，同比下降 35.64%。截至 2019 年底，公司资产总额 14,0

5、50,296,817.62 元，同比增长 24.18%；归属于母公司所有者权益 2,427,324,818.64 元，同比增长 18.29%。三、对股东的责任三、对股东的责任 （一）完善公司治理（一）完善公司治理 作为在上海证券交易所上市的公众公司，南华期货严格按照公司法 证券法等法律法规及中国证监会相关规章制度要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会（权力机构）、董事会（决策机构）、监事会（监督机构）和经营管理层（执行机构）相互分离、相互制衡的公司治理结构，各层次在各自的职责、权限范围内，各司其 职，各负其责，相互协调，相互制衡，确保公司规范运作。南华期货不断推进完善以董事会为核心的公司治

6、理规则体系，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及风险管理委员会 5 个专门委员会，7 名董事中包括 3 名独立董事，专门委员会和独立董事在参与公司董事会决策中发挥专业优势，为董事会决策提供咨询意见。2019 年公司不断完善和强化公司治理规范化运作机制，共召开 3次股东会、11 次董事会、6 次监事会，从每次会议的召集、召开，到表决等程序依法合规进行，实现了公司治理的高效和科学。（二）加强投资者关系管理（二）加强投资者关系管理 公司严格按照 公司法 等法律法规、公司章程 等相关规定，建立健全了投资者关系管理工作的领导体制和工作机制。2019 年公司上市以来积极推进投资