南华期货：南华期货股份有限公司2020年度社会责任报告.PDF

1、 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20202020 年度社会责任报告年度社会责任报告 证券代码：603093603093 证券简称：南华期货 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20202020 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2020 年南华期货股份有限公司(以下简称“公司”或“南华期货”)积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2020 年度财务报告（除特别注明外,本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）

2、。本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及编制指引等规则编制，报告内容符合指引中的有关要求。本报告经公司董事会、监事会审议通过，电子版形式登载于:上海证券交易所网站(http:/)、南华期货股份有限公司网站（http:/）。二、公司概述二、公司概述 （一）公司简介（一）公司简介 南华期货股份有限公司系由南华期货有限公司（以下简称“南华有限”）整体变更设立，南华有限的前身为浙江南华期货经纪有限责任公司，成立于 1996 年 5 月 28 日。2012 年 8 月 30 日，南华有限

3、召开 2012 年第三次股东会，全体股东同意采用发起设立方式将公司整体变更为股份有限公司。2019 年 8 月 30 日公司在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“南华期货”，股票代码 603093。截至 2020年底，公司总股本为 5.8 亿股。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务。同时，公司通过下设浙江南华资本管理有限公司及其子公司开展风险管理业务、横华国际金融股份有限公司及其子公司开展境外金融服务业务以及南华基金管理有限公司开展公募基金业务等。截至 2020 年 12 月 31 日，公司拥有 3 家全资子公司、6 家分公司、32 家营业

4、部。公司秉承扎实、细致、务实、高效的经营理念，以经纪业务为基础，大力拓展风险管理、境外金融服务业务等创新业务，持续推进国际化发展战略，以求为投资者提供以期货及衍生品工具为主的境内外一体化的综合金融服务。（二）（二）年度年度业绩业绩 在股东的大力支持和全体员工的不懈努力下，公司积极提升业务规模，抓住期货市场国际化改革、品种不断上市的发展机会，截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产为 223.14 亿元，同比上升 58.81%；归属于上市公司股东的所有者权益为 24.57 亿元，同比上升 1.21%；营业收入为 99.15 亿元，同比上升 3.96%；利润总额为 1.27 亿元，同比上

5、升 11.24%；归属于上市公司股东的净利润为 0.94 亿元，同比上升 18.47%。三、三、公司治理公司治理 （一）完善（一）完善法人治理结构法人治理结构 公司根据公司法 证券法 期货交易管理条例 期货公司监督管理办法和上市公司治理准则等法律、法规和规范性文件的要求，建立了较为完善的法人治理结构，并对股东大会、董事会、监事会议事方式和表决程序做出了明确规定，从制度上保证股东大会、董事会和监事会工作的有效进行。公司还在董事会设立了审计委员会、提名委员会、战略委员会、风险管理委员会以及薪酬与考核委员会五个专门委员会，并制定了相应的议事规则，明确了权责和决策程序。公司持续发挥董事会在公司治理中的

6、核心作用，不断完善和强化公司治理规范化运作机制，做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，提高内部控制质量，推动公司提升核心竞争力，维护公司和股东的合法权益，确保公司业务稳健发展。2020 年，公司共召开 1 次股东会、5 次董事会、4 次监事会，从每次会议的召集、召开，到表决等程序依法合规进行，实现了公司治理的高效和科学。（二）加强投资者关系管理（二）加强投资者关系管理 公司高度重视投资者关系管理工作，致力于构建与投资者的良好关系。自上市以来，公司建立多渠道沟通平台，积极推进投资者关系维护工作，努力保护投资者的合法权益。在遵循信息披露相关规定的原则下，通过电话、上证 E、邮件等方式积极回复投