南华期货：南华期货股份有限公司2021年度社会责任报告.PDF

1、 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20202 21 1 年度社会责任报告年度社会责任报告 证券代码：603093603093 证券简称：南华期货 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20202 21 1 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2021 年南华期货股份有限公司(以下简称“公司”或“南华期货”)积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2021 年度财务报告（除特别注明外,本报告中所涉金额以人民币作为计

2、量币种）。本报告依据上海证券交易所发布的 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作等规则编制，报告内容符合指引中的有关要求。本报告经公司董事会、监事会审议通过，电子版形式登载于:上海证券交易所网站(http:/)、南华期货股份有限公司网站（http:/）。二、公司概述二、公司概述 （一）公司简介（一）公司简介 南华期货股份有限公司系由南华期货有限公司（以下简称“南华有限”）整体变更设立，南华有限的前身为浙江南华期货经纪有限责任公司，成立于 1996 年 5 月 28 日。2012 年 8 月 30 日，南华有限召开 2012 年第三次股东会，全体股东同意采用发起设立方式将公司整体变

3、更为股份有限公司。2019 年 8 月 30 日公司在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“南华期货”，股票代码 603093。截至 2021年底，公司总股本为 610,065,893 股。公司从事的主要业务为：期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务及期货投资咨询业务等。截至 2021 年 12月 31 日，公司拥有 3 家全资子公司、8 家分公司、30 家营业部。多年来，公司始终保持健康稳定的发展态势及良好的市场信誉和形象，始终坚持“服务铸就品牌”的经营理念，在扎实做好服务的同时，进一步强化协同，以经纪业务为基础，风险管理业务和财富管理业务为两翼，坚持服务实体经济的宗旨，

4、推动公司的可持续发展。（二）（二）年度年度业绩业绩 公司在股东的大力支持和全体员工的不懈努力下，抓住期货市场的快速发展期，积极提升业务规模。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 300.65 亿元，同比上升 34.74%；归属于上市公司股东的所有者权益为 30.38 亿元，同比上升 23.65%；营业收入为 105.15 亿元，同比上升 6.05%；归属于上市公司股东的净利润为 2.44 亿元，同比上升 158.67%。三、三、投资者权益保护投资者权益保护 （一）完善（一）完善法人治理结构法人治理结构 公司根据公司法 证券法 期货交易管理条例 期货公司监督管理办法和上市公司治理

5、准则等法律、法规和规范性文件的要求，建立了完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制。公司对股东大会、董事会、监事会议事方式和表决程序做出了明确规定，从制度上保证股东大会、董事会和监事会工作的有效进行。还在董事会设立了审计委员会、提名委员会、战略委员会、风险管理委员会以及薪酬与考核委员会五个专门委员会，并制定了相应的议事规则，明确了权责和决策程序。2021年，各委员会严格按照相关规定，认真开展各项工作，充分发挥专业能力，就公司经营重要事项开展研究并提出合理意见和建议，有效的保证了公司决策的科学性。2021 年，公司持续发挥董事会在公司治理中的核心作用，做

6、好董事会日常工作，与股东持续保持对话；股东大会制度建立健全了和股东沟通的有效渠道，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司不断完善和强化公司治理规范化运作机制，科学高效决策重大事项，使内部控制更加完善、有效，推动公司提升核心竞争力，确保公司业务稳健发展。2021 年，公司共召开 3 次股东大会、7 次董事会、5 次监事会，每次会议的召集、召开及表决程序依法合规，实现了公司治理的高效与科学。（二）加强投资者关系管理（二）加强投资者关系管理 公司高度重视投资者关系管理工作，致力于构建与投资者的良好关系。自上市以来，公司建立多渠道沟通平台，积极推进投资者关系