北京华远意通热力科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 1 北京华远意通热力科技股份有限公司北京华远意通热力科技股份有限公司 Beijing HuaYuanYiTong Thermal Technology Co.,Ltd.北京市丰台区南四环西路北京市丰台区南四环西路188号三区号三区8号楼号楼8层层 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）深圳市福田区益田路江苏大厦深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座座 3845 楼楼 北京华远意通热力科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股 每股面值：人民币一元 发行股数：不超过 3,000

2、 万股。本次发行的股票均为公司公开发行的新股，公司股东不公开发售其所持有的股份。预计发行时间：【】年【】月【】日 发行后总股本：不超过 12,000 万股 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所本次发行前股东所持股份的流 通 限制：本公司实际控制人赵一波承诺：自发行人 A 股股票上市之日起36 个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；自股份承诺锁定期结束后，在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让所持有的本公司

3、股份。自发行人 A 股股票上市之日起 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）；如本人所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行人股票发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则发行价将进行相应调整）；上述两年期限届满后，本人减持直接或间接持有的发行人股份时，将以市价且不低于发行人上一会计年度经审计的

4、除权后每股净资产的价格进行减持。减持直接或间接持有的发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。本公司股东克拉玛依昆仑朝阳创业投资基金合伙企业（有限合北京华远意通热力科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 伙）、中山通用科技创业投资中心（有限合伙）、北京科桥成长创业投资中心（有限合伙）、克拉玛依臻诚创业投资基金有限合伙企业、新疆桃花源壹号股权投资管理合伙企业（有限合伙）、北京振银投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业持有的公司股份。除发行人实际控制人外的其他董事、监事、高级管理人员陈秀明、杨勇、王英

5、俊、石秀杰、李赫、王随林、重键承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自股份承诺锁定期结束后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的本公司股份。上述锁定期届满后两年内，本人减持发行人股份的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价；发行人上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的发行人股份的锁定期

6、限将自动延长 6 个月。若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。除发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员之外的其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。招股说明书签署日：【】年【】月【】日 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 北京华远意通热力科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明发行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担