国轩高科：2020年年度报告.PDF

1、国轩高科股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 国轩高科股份有限公司国轩高科股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 2021 年年 04 月月 国轩高科股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人李缜、主管会计工作负责人潘旺及会计机

2、构负责人公司负责人李缜、主管会计工作负责人潘旺及会计机构负责人(会计主管人会计主管人员员)潘旺声明：保证本年度报潘旺声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险意识，并司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资

3、风险。且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影响的风险因素。有关主要风险及公司的应对措施等详见本报告响的风险因素。有关主要风险及公司的应对措施等详见本报告“第四节第四节 经营情经营情况讨论与分析况讨论与分析”中中“公司未来发展的展望公司未来发展的展望”中，敬请广大投资者注意投资风险。中，敬请广大投资者注意投资风险。公司计划不派发现金红利，不送红股，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。不以公积金转增股本。国轩高科股份有限公司 202

4、0 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.15 第五节 重要事项.35 第六节 股份变动及股东情况.85 第七节 优先股相关情况.92 第八节 可转换公司债券相关情况.93 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.94 第十节 公司治理.102 第十一节 公司债券相关情况.109 第十二节 财务报告.110 第十三节 备查文件目录.270 国轩高科股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、国轩高科、Gotion 指 国轩高科股

5、份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 海通证券、保荐人、保荐机构 指 海通证券股份有限公司 苏亚金诚、审计机构、会计师 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）通力律所 指 上海市通力律师事务所 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 控股股东、国轩控股、珠海国轩 指 南京国轩控股集团有限公司（原名：珠海国轩贸易有限责任公司，2020 年 9 月 29 日迁址并更名为“南京国轩控股集团有限公司”）合肥国轩 指 合肥国轩高科动力能源有限公司

6、南京国轩 指 南京国轩电池有限公司 青岛国轩 指 青岛国轩电池有限公司 唐山国轩 指 唐山国轩电池有限公司 国轩材料 指 合肥国轩电池材料有限公司 国轩电池 指 合肥国轩电池有限公司 庐江国轩 指 国轩新能源（庐江）有限公司 柳州国轩 指 柳州国轩电池有限公司 安徽新能源 指 安徽国轩新能源汽车科技有限公司 美国国轩 指 国轩高科（美国）有限公司 东源电器 指 江苏东源电器集团股份有限公司 南通新能源 指 南通国轩新能源科技有限公司 大众中国 指 大众汽车（中国）投资有限公司 江淮汽车 指 安徽江淮汽车集团股份有限公司 奇瑞汽车 指 奇瑞汽车股份有限公司 吉利商用车 指 浙江吉利新能源商用车集