千山药机：2019年年度报告.PDF

1、 湖南千山制药机械股份有限公司湖南千山制药机械股份有限公司 2012019 9 年度报告年度报告 股票代码：股票代码：300216300216 股票简称：千山药机股票简称：千山药机 披露时间：二披露时间：二二二年年六六月月 湖南千山制药机械股份有限公司 2019 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、公司董事金益平、杨春平、石青辉在审议本报告的董事会上对本议案投了反对票，反对理由：审计师出具了无法表示意见的

2、审计报告；公司没有给我们充足的审核时间。3、公司监事会主席管新和在审议本报告的监事会上对本议案投了弃权票，弃权原因：无法判断本议案的真实性。4、公司负责人刘祥华、主管会计工作负责人周大连及会计机构负责人(会计主管人员)姜纯声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。5、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。6、非标准审计意见提示 适用 不适用 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。7、内部控制重大缺陷提示 适用 不适用 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。报告期内发现公司存

3、在非财务报告内部控制重大缺陷 3 个。敬请投资者注意阅读。8、对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 适用 不适用 （1）股票可能终止上市的风险 1）因公司 2018 年末经审计净资产为负，且 2017 年、2018 年两个年度财务会计报告均被注册会计师出具无法表示意见的审计报告，公司股票已被深圳证券交易所暂停上市。根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）第 13.4.1 条的规定，公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易：未能在法定披露期限内披露暂停上市后首年个年度报告；暂停上市后首个年度经审计的净利润或者扣除非经常性损益后的净利润

4、为负值；湖南千山制药机械股份有限公司 2019 年年度报告 2 暂停上市后首个年度经审计的期末净资产为负值；暂停上市后首个年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；未能在首个年度报告披露后的五个交易日内提出恢复上市申请；恢复上市申请未被受理或恢复上市申请未被审核同意；最近三十六个月内累计受到深交所三次公开谴责；公司被依法强制解散或被法院宣告公司破产。现由于2019年度公司继续亏损，期末净资产继续为负，且财务报告仍被审计机构出具了无法表示意见的审计报告，触及深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）第13.4.1条的相关规定，公司股票将可能在2019年度报

5、告披露后被深圳证券交易所终止上市。2）公司于 2018 年 1 月 16 日收到中国证监会下发的调查通知书（编号：湘稽调查字0528 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司进行立案调查。2019 年 11 月 29 日，公司收到中国证监会下发的（处罚字2019149 号）中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书（以下简称“事先告知书”）。根据事先告知书认定的事实，公司 2015-2018 年连续四年净利润实际为负，触及深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。截止目前，公司尚未收到中国证监会的

6、最终调查结论。公司及部分当事人对证监会拟实施的行政处罚进行了陈述、申辩和听证，如最终调查结论不能改变，公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司会积极配合中国证监会的立案调查，并将对其进展情况进行持续披露。（2）公司存在被债权人申请破产的风险 截止 2019 年 12 月 31 日，公司净资产为-257,945.49 万元，公司存在大额的逾期债务未清偿，公司的债权人可能会向法院申请公司破产。公司将不断与债权人进行充分的沟通，争取债权人给公司更多时间以化解危机，并就公司的贷款本金、利息、罚息的减免问题进行协商。（3）生产经营发生重大变化的风险 由于公司债务危机、诉讼等事件导致流动资金不足，目前公司