英国竞争与市场管理局（CMA）：智能基础模型：初步审查说明（2023）（18页）.pdf

1、第 1 页 共 19 页人工智能基础模型：初步审查说明人工智能基础模型：初步审查说明英国竞争与市场管理局英国竞争与市场管理局2023 年年 5 月月 4 日日一、前言一、前言我们正处于一项变革性技术发展的关键时刻。人工智能模型跨用途和市场扩展的速度在经济史上是空前的。在未来的几年，维持这种创新并最大限度地发挥其对人们和企业的促进潜力，将需要开放、竞争的市场以及有效的消费者保护。支持这些经济基础是英国竞争与市场局（CMA）作用的核心工作。在英国政府发布了 人工智能白皮书 之后，我们推出了这项初步工作，以促进建立对基础模型市场以及它们的使用演变方式的初步了解；相关情景潜藏的竞争和消费者保护机遇和风

2、险；以第 2 页 共 19 页及能够指导这些市场未来发展的竞争和消费者保护的最佳原则。我们的目标是帮助这种新兴的、快速扩展的技术发展，从而形成开放、竞争的市场，以便继续服务于英国人民、企业和经济。人工智能模型是一种变革性的技术。过去五年出现的基础模型，包括大型语言模型和生成式人工智能，有可能改变人们和企业在人类活动范围内的大部分行为，从搜索、学习、创造，到我们如何解决健康、工程、设计和教育等领域的问题等。在这个过程中，与任何技术革新一样，基础模型将改变现有市场，并创造新的市场。我们正处于这项技术发展的关键时刻。在过去的六个月里，基础模型的能力和部署都已经大大加快。这项技术正在成为主流。成千上万

3、的科学家、工程师和研究人员，正在将人工智能模型整合到从搜索和生产力软件到医学研究和科学发现的产品和服务中。全球企业在这一领域的投资呈爆炸式增长。近年来，初创企业活动大幅增长，而在企业方案解决、检索、社交媒体和贸易领域的知名全球领导者也正在将人工智能功能引入其服务。数以亿计的人已经开始使第 3 页 共 19 页用人工智能聊天机器人来搜索、学习、教学、创造、节省时间，并更有效地完成任务。帮助新兴技术发挥其对人们和企业的最大潜力的最佳方式是使它们能够在开放、竞争的市场中发展。从经济史的角度来看，保持创新的最佳方式需要借助开放、竞争的市场。我们不妨联想互联网、高速互联网和智能手机的出现所带来的翻天覆地

4、的变化。这种结合代表了一种颠覆，带来了人们对从商业到创意艺术等一切事物民主化的巨大乐观情绪，同时伴随着创新和新公司提供新产品和服务的爆炸式增长。我们还看到，如果没有明确的有利于竞争的条件和明确的消费者保护措施，这种充满活力和“百花齐放”的时期一过，市场力量可能会更集中，消费者的不满或损失可能会加剧。基于政府的人工智能白皮书和CMA支持开放、竞争市场的角色，我们正在制定竞争和消费者保护原则的初步原则，这些原则可以最好地指导基础模型的持续发展及其使用。在 2023 年 3 月的白皮书中，英国政府要求包括 CMA 在内的英国监管机构支持人工智能的第 4 页 共 19 页创新开发和部署，并遵循五大原则

5、，即：应对意外的安全性、应对有意威胁的安全性和稳健性；适当的透明度和可解释性；公平性；问责性和治理性；以及可争议性和救济性。支持开放、竞争的市场，保护消费者和企业免受不公平行为的侵害，并使创新能够蓬勃发展，这些都是 CMA 的核心使命。因此，我们正在开展这项初步工作，以推动尽早形成以下方面的共识：基础模型及其使用的竞争市场的演变趋势：竞争和消费者保护将面临的机遇和风险类型；指导这些市场的持续发展从而使方兴未艾的创新得以持续保持活力的原则，以及创新利益更好地服务于人民、企业和经济的方式。这些重点也符合我们在年度计划中提出的确保新兴市场有效竞争的战略重点。人工智能的发展引发了其他几个问题，包括安全

6、、隐私、知识产权和版权还有人权问题。目前，其他监管机构和政府正在考虑这些问题。而我们的工作将集中在 CMA 授权的且最适合我们解决的问题上，即与竞争和消费者保护有关的问题。第 5 页 共 19 页Sarah Cardell 和和 Marcus BokkerinkCMA 首席执行官兼主席首席执行官兼主席第 6 页 共 19 页二、背景二、背景1.CMA 是一个独立的非部长级英国政府部门，是英国主要的竞争和消费者保护机构。我们服务于人民、企业和英国经济，促进竞争市场发展，解决不公平市场行为。2.这项审查符合我们在 2023/24 年度计划草案中提出的中期优先事项和重点领域，目的是：(a)为创新企业