紫光国微：关于预计触发“国微转债”转股价格向下修正条件的提示性公告.PDF

1、1证券代码：002049证券简称：紫光国微公告编号：2026-015债券代码：127038债券简称：国微转债紫光国芯微电子股份有限公司紫光国芯微电子股份有限公司关于预计触发关于预计触发“国微转债国微转债”转股价格向下修正条件的提示性转股价格向下修正条件的提示性公告公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：特别提示：1股票代码：002049股票简称：紫光国微2债券代码：127038债券简称：国微转债3转股价格：97.30 元/股4转股期限

2、：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）5本次触发“国微转债”转股价格修正条件的期间从 2026 年 2 月 24 日开始计算，截至 2026 年 3 月 9 日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价格的 85%，若后续公司股票收盘价格继续低于其当期转股价格的 85%，预计将触发“国微转债”转股价格向下修正条件。若触发前述转股价格向下修正条件，公司将按照 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号可转换公司债券等相关规

3、定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。一一、“国微转债国微转债”的基本情况的基本情况（一）发行上市情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可20211574号”文核准，公司于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 15 亿元，期限 6 年。经深圳证券交易所“深证上2021673 号”文同意，公司 15 亿元可转债于 2021 年 7 月14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。（二）转股期限及初始转股价格根据相关规

4、定和 紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）的约定，“国微转债”转股期自 2021年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“国微转债”的初始转股价格为 137.78元/股。（三）转股价格调整情况22022 年 8 月，根据 紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年度股东大会决议，公司实施了 2021 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 98.18 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 8 月 24 日（除权除息日

5、）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 18 日在 中国证券报及巨潮资讯网（）上披露的关于“国微转债”转股价格调整的公告（公告编号：2022-049）。2024 年 6 月，根据 紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度股东大会决议，公司实施了 2023 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.51 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 24 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在 中国证券报及巨潮资讯网（）上披露的关于“国微转债”转股价格调整的公告（公告编号：2024-039）。20

6、25 年 6 月，根据紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度股东会决议，公司实施了 2024 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.30 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6 月 26 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6 月 19 日在 中国证券报及巨潮资讯网（）上披露的关于“国微转债”转股价格调整的公告（公告编号：2025-048）。二、二、“国微转债国微转债”转股价格向下修正条款转股价格向下修正条款根据募集说明书的约定，“国微转债”转股价格向下修正条款如下：（一）修