峰璟股份：独立董事制度.PDF

1、北京峰璟汽车零部件股份有限公司独立董事制度1北京峰璟汽车零部件股份有限公司北京峰璟汽车零部件股份有限公司独立董事制度独立董事制度第一章第一章 总则总则第一条第一条 为了进一步完善北京峰璟汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东、特特别是中小股东别是中小股东的合法权益不受损害，根据中华人民共和国公司法 中华人民中华人民共和国证券法共和国证券法 上市公司独立董事管理办法（以下简称管理办法）、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作 等相关法律法规、规范性文件和 北京峰璟汽车零部件股份有限公司章程（以下简称“公司章

2、程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。第三条第三条 公司设独立董事三名。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。第四

3、条第四条 公司聘任的独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或者以上职称、博士学位。（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗北京峰璟汽车零部件股份有限公司独立董事制度2位有五年以上全职工作经验。第二章第二章 独立董事的任职条件独立董事的任职条件第五条第五条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：（一）根据法律、行政法规及其他有

4、关规定，具备担任公司董事的资格；（二）符合本制度第六条规定的独立性要求；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；（四）具有五年以上履行董事职责所必需的法律、经济、会计等工作经验；（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。第六条第六条 独立董事必须保证独立性，下列人员不得担任独立董事：（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；（二）直接

5、或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；的人员；（六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属

6、企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程北京峰璟汽车零部件股份有限公司独立董事制度3规定的不具备独立性的其他人员。前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的与公司受同一国有资产管理机构控制且按照