大成Dentons：建立“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”的合规管理体系：规则与实务（2022）（32页）.pdf

1、课题报告建立“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”的合规管理体系:规则与实务大成 30 周年所庆文集大成律师事务所秦 琦武春兰主要执笔人雷 莉张 洪黄鑫淼课题组副组长徐永前陈立彤课题组组长课题主审人地点：大成北京业务领域：公司与并购、跨境投资与贸易、刑事、争议解决地点：大成北京业务领域：公司与并购、争议解决、资本市场、银行与金融地点：大成北京业务领域：公司与并购、争议解决、资本市场、银行与金融地点：大成北京业务领域：公司与并购、争议解决、不动产与建设工程、银行与金融地点：大成北京业务领域：资本市场、银行与金融、私募股权与投资基金、争议解决地点：大成北京地点：大成成都业务领域：公司与并购、财

2、富管理、争议解决、不动产与建设工程地点：大成北京业务领域：公司与并购、资本市场、不动产与建设工程、破产重整与清算地点：大成北京业务领域：公司与并购、跨境投资与贸易、刑事、争议解决地点：大成上海业务领域：公司与并购、争议解决、财富管理、刑事高级合伙人高级合伙人顾问顾问彭雪峰高级合伙人肖金泉高级合伙人王忠德高级合伙人马江涛高级合伙人于绪刚 高级合伙人高级合伙人高级合伙人律师律师律师地点：大成北京业务领域：公司与并购、跨境投资与贸易、刑事、争议解决地点：大成北京业务领域：公司与并购、跨境投资与贸易、刑事、争议解决课题参与人课题参与人朱 帅律师艾菲拉艾克拉木秘书晏高兴律师蔡雨多律师毛瑞敏顾问地点：大成

3、上海业务领域：公司与并购、财富管理、争议解决、不动产与建设工程地点：大成北京地点：大成北京地点：大成上海业务领域：公司与并购、争议解决、财富管理、刑事地点：大成北京业务领域：公司与并购、跨境投资与贸易、刑事、争议解决CONTENTS概述基本要求实施要点及具体体现案例第一章 治理完善摘要前言08101620060402概述基本要求实施要点及具体体现案例第二章 全面覆盖2426283222概述基本要求实施要点及具体体现案例第三章 有效运行3637394134概述规则梳理实施要点案例4649525444第四章 国际认证56附录一 合规标准56附录二 合规政策摘要二十大报告中提出,促进世界和平与发展,

4、推动构建人类命运共同体。同时提出，“推进高水平对外开放，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放，加快建设贸易强国，推动共建一带一路高质量发展，维护多元稳定的国际经济格局和经贸关系。”近年来，在“走出去”“一带一路”等战略或重大倡议的引领和推动下，中国企业开始广泛、深入参与海外投资并购、跨境贸易、国际经济技术合作、国际工程承包等国际业务。与此同时，中国企业遭遇海外合规处罚的案例频发，引发了全社会对于合规问题的思考。在域内或域外，越来越多的企业因为不合规受到政府调查、处罚，有的因此还承担刑事责任，导致企业的实控人或企业高管身陷囹圄，越来越多的企业开始重视符合监管要求的合规管理体系。在上述国内外

5、形势的驱动下，中国进入了强化“全域合规”监管的新阶段。2015 年中央企业法治工作会议明确将合规管理作为中央企业法律管理三项重要职能之一。国务院国资委等部委陆续发布了关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知 关于印发 的通知关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知 等文件，要求各中央企业“大力加强企业合规管理体系建设”，并确定 5 家央企为“合规管理体系建设”的试点企业。2018 年 11 月，国务院国资委在总结试点央企经验的基础上，正式发布 中央企业合规管理指引，为中央企业提升合规管理能力作出了具体的指导。2022 年 10 月 1 日，中央企业合规管理办法 正式实施

6、，以部门规章形式强调在“央企合规管理指引”运行的基础上，中央企业合规管理工作要加强党的领导、明确提出合规三道防线、突出制度建设、优化合规运行机制、独立合规评价、明确尽职合规免责、注重合规文化建设、推动合规管理信息系统建设。合规管理是深化企业法治工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。合规管理体系的建设既有利于企业在社会分工日益明显、专业化日益加深的背景下减少违法违规风险，又有利于企业在变幻莫测的国内环境下实现高质量发展，还有利于企业在纷繁复杂的国际环境下实现国际接轨，有效提升企业应对域外不确定因素的能力。综上所述，为经济全球化进程中的中国企业有效防控法律风险、提供域内外一体化合规管理体系建