证券公司监督管理条例

1、机构（以下简称证监会）等相关部门于2019年7月26日起草并对外发布了金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿），向社会公开征求意见，并于2020年9月13日正式印发金融控股公司监督管理试行办法（以下简称办法）。
此举主要是为了推动金融控股公司规范发展，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，这意味着中国金融业正式进入混业经营的规范化时代。
本世纪以来，随着金融改革开放的提速，混业经营成为金融企业转型的一大方向。
但由于金控集团旗下管控多种类型的金融机构，存在风险复杂度高、风险传递性强、风险叠加效应显著、信息高度不对称、风险隐蔽性强等特征，使得管理整个集团风险无疑比管理单一机构风险的难度要大。
为了保障金融体系稳定，2012年9月，巴塞尔委员会发布金融集团监管原则，构建起了对整体金融集团进行监管的指导框架，包括：监管权力和授权、监管责任、公司治理、资本充足性及流动性、风险管理等方面。
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2、p1.4 信息技术持续高额投入pp信息技术持续高额投入，有效支撑并赋能业务发展。
公司坚持科技赋能，在前中后台全面推进数字化运营转型。
据中证协统计，2019 年华泰证券信息技术投入达 16亿元，占营业收入比重为9.63，在六家头部券商中排名第。

3、p2.1.3 高度重视数字化转型，自建财富管理平台提高效率brpp从IT 预算及信息技术关键岗位设置，可以看出公司对金融科技的重视程度和认识高度。
近年摩根士丹利加大 IT投入，大部分与财富管理平台建设相关。
公司一直高度重视现代化信息技术对业。

4、建立综合客户账户：基于客户统一身份识别的综合客户账户，将同一客户名下的资金账户证券账户进行关联管理，支持客户一键查询资金证券等资产情况。
pp支持同名账户资金划转：支持客户通过签约方式开通同名资金账户划转功能，允许同一客户不同资金账户间进行。

5、投资者理财意识觉醒，痛点即商业模式起点nbsp;pp海外券商财富管理业务典型模式nbsp;pp定位中产客群的嘉信理财平台化模式nbsp;p。

6、资料来源：东方证券公告开源证券研究所pp投资团队专业，成果显著。
公司投资团队由近百位专业人士组成，投资管理领域涵盖权益固定收益指数与多策略结构与另类融资等多个领域，截至 2020H1 末，公司拥有 48 位基金经理和投资经理，截至2020。