招商证券股份有限公司2013年年度报告（218页）.PDF

1、招商证券股份有限公司 2013 年年度报告 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 600999600999 二一二一三三年年 年度报告年度报告 二零一二零一四四年年四四月月 招商证券股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第四届董事会第七次会议审议通过。公司 15 位董事中，14 位董事现场出席了该次会议。杨钧独立董事书面委托衣锡群独立董事代行表决权。 未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 三、信永中

2、和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经公司第四届董事会第七次会议审议通过，2013 年度公司利润分配预案为： 公司 2013 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。原因在于： 公司已于 2014 年 1 月向中国证监会提交非公开发行股票的申请并于 2014 年 4 月提交了调整非公开发行股票方案的申请，目前尚未获批。根据中国证监会证券发行与承销管理办法 （中国证券监督管理委员会令第 95 号）第十七条之规定，上市公司发行证券，存在

3、利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司在召开 2013 年度股东大会、实施利润分配后再实施非公开发行，将无法及时补充营运资金，直接影响公司当期利润和长远发展。 从股东利益和公司发展等因素综合考虑，公司 2013 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划在本次非公开发行股份完成后，于 2014 年度中期，以不低于2013 年度归属于上市公司股东净利润的 30%予以现金分红。 公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。 独立董事认为： 公司 2013 年度不进行利润分配，在 2014 年中期制定和实施

4、利润分配方案是合理的，符合公司长远利益，符合 公司法 、 证券法 、 中国证监会 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237 号） 、上海证券交易所上海证券交易所上市公司现金分红指引 （上证招商证券股份有限公司 2013 年年度报告 公字20131 号）以及公司章程等有关规定。 本利润分配预案尚须提交公司年度股东大会审议。 六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、本报告的分析及阐述，未特别

5、指明的，均以合并会计报表口径为基础。 招商证券股份有限公司 2013 年年度报告 目目 录录 第一节 释义及重大风险提示 . 1 第二节 公司简介 . 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 10 第四节 董事会报告 . 15 第五节 重要事项 . 56 第六节 股份变动及股东情况 . 63 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 68 第八节 公司治理 . 86 第九节 内部控制 . 99 第十节 证券公司信息披露 . 101 第十一节 财务报告 . 102 第十二节 备查文件目录 . 103 附录：信息披露索引 . 104 招商证券股份有限公司 2013 年年度报告 第一节第一节

6、释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、年度报告释义一、年度报告释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 招商证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证券监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 本公司、公司、招商证券 指 招商证券股份有限公司 招商局集团 指 招商局集团有限公司 集盛投资 指