TCL集团股份有限公司2012年度社会责任暨可持续发展报告（64页）.PDF

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1、1 TCL集团股份有限公司集团股份有限公司 2012 年度社会责任暨可持续发展报告年度社会责任暨可持续发展报告 2 前言前言 2012年，TCL集团股份有限公司（以下简称“TCL集团” 、 “TCL” 、 “本公司”或“公司” ）整体业务及各主要产业保持了持续稳定的增长， 提出了十年战略目标， 制定了各产业的三年发展规划。此外，TCL还积极投身于中国企业社会责任事业，在各个领域积极开展社会公益活动，充分履行企业社会责任。 2012年度，TCL集团全面总结三十多年企业社会责任实践经验，进一步修订和完善了公司多项章程和规定，提升了公司管理水平，健全了各项管理制度和法人治理结构，规范了公司的资产使用

2、、 资金管理等制度， 建立和完善对优秀人才的激励和约束机制及加强公司自主人才培养； 不断追求高水平的产品和服务质量； 通过负责任的市场营销和经营业绩提升企业品牌形象；致力于环境保护，推动循环经济产业发展；积极参与社会公益活动，投资促进社区可持续发展。 这份社会责任暨可持续发展报告是公司根据深圳证券交易所上市公司社会责任指引的规定，结合公司的具体情况以“经济报告” 、 “环境保护可持续发展报告” 、 “社会公益报告” 、 “制度建设”为主线，总结了我们在2012年履行社会责任方面的各种举措，TCL集团希望您可以从中看到我们所做的努力与取得的进步。 新一年， TCL将在企业及品牌“年轻化” 、 “

3、时尚化” 、 “国际化”的提升上加强力度，并进一步强化创新、体验和互动，以年轻活力承担更多责任，以全新面貌为全社会提供更好更多的产品与服务，为社会稳定、经济发展做出贡献。 3 综述综述 （一）公司价值观与理念（一）公司价值观与理念 公司概要公司概要 TCL 于 1981 年创立于中国惠州，拥有全球领先的彩电企业 TCL 多媒体科技控股有限公司和世界主流移动通信产品供应商 TCL 通讯科技控股有限公司。公司通过多年发展成为国内领先、 具有全球竞争力的消费电子企业， 形成了完整的全球产业布局和以多媒体显示终端为核心、上下游垂直一体化的产业链。 价值观和理念价值观和理念 -The Creative

4、Life 创意感动生活- 企业愿景企业愿景：成为受人尊敬和最具创新能力的全球领先企业 企业使命企业使命：为顾客创造价值；为员工创造机会；为股东创造效益；为社会承担责任 企业精神企业精神：敬业、诚信、团队、创新 企业价值观企业价值观：诚信尽责、公平公正、变革创新、知行合一、整体至上 经营策略经营策略：研制最好产品、提供最好服务、创建最好品牌 公司法定中文名 TCL 集团股份有限公司 中文名称缩写 TCL 集团 公司法定英文名称 TCL Corporation 英文名称缩写 TCL Corp. 公司注册地址 广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区 公司办公地址 广东省惠州市仲恺高新区惠丰三路 1

5、7 号 TCL 科技大厦 成立时间 1981 年 集团员工人数 68935 人 股东人数 566,807 户 已发行股票总数 8,476,218,834 股（每股面值 1 元） 上市证券交易所 深圳证券交易所（TCL 集团，代码“000100”），香港联合交易所有限公司( 子公司“TCL 多媒体”， 代码“1070”； 子公司“TCL 通讯”，代码“2618”) 支持的相关 CSR 国际宪章、指导方针 深圳证券交易所上市公司社会责任指引；全球报告倡议组织（GRI）的可持续发展报告指南（第三版）（G3） 4 （二）（二）2012 年度公司获奖情况及品牌价值提升年度公司获奖情况及品牌价值提升 获奖

6、、认证情况获奖、认证情况 时间时间 奖项或认证奖项或认证 颁发机构或活动颁发机构或活动 入选主体入选主体 2012 年 12 月 2012 年全球竞争力品牌中国 TOP10、 最具绿色竞争力品牌 美国国际数据集团 IDG TCL 集团 “中国知识产权倡导者”( China IP Champions) 知识产权媒体集团旗下世界知名行业杂志 知识产权资产管理 (IAM) TCL 集团股份有限公司 国家知识产权领军人才 中国知识产权局 TCL 集团员工罗秋林 “国家知识产权专家库”专家 中国知识产权局 TCL 集团员工罗秋林 中国企业大学最佳成就奖 2012 中国企业商学院院长（总裁）年度论坛暨颁奖

7、盛典 TCL 领导力开发学院“鹰之系列”人才培养体系 2012 年 11 月 广东省第七届企业文化节“最佳表演奖” 广东省第七届企业文化节 TCL 集团员工 最佳表演奖 广东省第七届企业文化节文艺晚会 TCL 集团员工出演的向世界说 HELLO大型歌舞节目 中国手机十大风云人物奖 2012 年中国手机大赛颁奖盛典 TCL 集团董事长李东生 广东省第七届企业文化节“最佳表演奖” TCL 集团员工 贡献奖 第五届中韩青少年体育交流大会 惠州市体育局 广东省服务业标准化企业 广东省质监局 TCL 速必达 2012 年 10 月 优秀个人奖 广东省军区实弹考核 TCL 移动通信员工肖亮 广东省首批四家

8、废旧照明灯具回收企业名录 广东省推广使用 LED 照明产品实施方案 TCL 惠州环境科技方案 广东省证监局“A 类”评级 广东省证监局 TCL 集团 2012 The Best 最佳互联网智能电视奖、2012 The Best 最佳移动智能产品奖 IDG 美国国际数据集团举办的 “2012安卓全球开发者大会” TCL 集团 2012 年 9 月 全国质量管理小组活动优秀企业 第三十四次质量管理小组代表会议 TCL 集团 质量管理卓越领导者 TCL 集团高级副总裁史5 万文 全国优秀质量管理小组 TCL 多媒体 2012 质量管理小组 2012 年度中国政府“友谊奖” 中国政府 华星光电高级副总

9、裁、韩国专家金旴植 2012 年 7 月 亚洲最佳雇主品牌奖 雇主品牌协会、世界人力资源开发大会以及产业之星集团联合主办的第三届亚洲最佳雇主品牌奖 TCL 集团 “2012 年十佳平板电视” 、“2012 年中国平板电视节能之星 TOP5”及“2012 年消费者最喜爱平板电视品牌”三项大奖 2012 年（第八届）中国数字电视产业发展高峰论坛 TCL 集团 电子信息百强第八 第26届电子信息百强企业工作座谈暨发布会 TCL 集团 国家火炬计划项目证书 国家科学技术部 TCL 空调研发中心开展的自然制冷剂 R290 替代项目应用碳氢工质的低碳防爆型空调 质量管理小组活动先进单位 中国电子信息行业第

10、三十二次质量管理小组暨质量信得过班组代表会议（简称双代会） TCL 集团 中国最佳客户服务中心奖、中国最佳服务管理奖 第九届中国客户服务论坛暨第七届2011-2012 中国最佳客户服务评选颁奖典礼 TCL 集团旗下惠州客音商务服务有限公司 2012 年 6 月 惠州仲恺高新区“人才工作先进单位” 惠州仲恺高新区 TC 多媒体 AV 事业部 节能补贴推广目录 国家发展改革委、工业和信息化部、财政部联合公布 TCL200 余款产品 IEC1906 奖 IEC 平 板 显 示 器 件 技 术 委 员 会（TC110） TCL 集团工业研究院黄卫东博士 绿色节能先锋企业 联合国环保署与中国国家环境保护

11、部 TCL 空调器中山有限公司 中国绿色照明教育示范基地 中国节能协会 TCL 照明 2012 年 5 月 获得六星智商认证 2012 年智能云电视标准升级暨六星智商认证发布会 TCL 五大系列 3D 智能云电视产品 惠州市专利金奖 惠州市科技局 TCL 工业研究院专利 惠州市专利优秀奖 惠州市科技局 TCL 移动专利 惠州市专利优秀奖 惠州市科技局 TCL 空调专利 广东家电行业 2012 年度政府质量奖 广东省质量强省工作暨2011年度省政府质量奖表彰会议 TCL 集团 2012 年 4 月 惠州市“金牌工人”荣誉惠州市庆祝“五一”国际劳动节暨TCL 集团 2 名生产一线6 称号 劳模表彰

12、大会 员工 2012 年 3 月 “三八红旗手”称号、 “文明和谐家庭”称号 中山南头镇妇联工作会议暨庆祝“三八”妇女节表彰大会 TCL 集团 广东省创建和谐劳动关系示范区工程示范点称号 惠州市创建和谐劳动关系表彰大会 TCL 集团 和谐劳动关系先进园区和广东省创建和谐劳动关系示范区工程示范点 惠州市创建和谐劳动关系表彰大会 TCL 液晶产业园 惠州市和谐劳动关系先进企业称号 惠州TCL移动通信有限公司 2011 年度最佳新供应商奖 菲律宾 BayanTel TCL 通讯 2012 年 2 月 市内资一百强企业 中山市实施“三个一百”战略暨促进“个转企”工作会议 TCL 空调器（中山）有限公司

13、 南头镇 2011 年工业突出贡献奖 广东省中山南头镇 TCL 空调器（中山）有限公司 2012 年 1 月 全球消费电子 TOP50 和全球电视品牌第六名、年度智能云计算电视创新奖、中国消费电子领先品牌TOP10 第 45 届国际消费电子展（CES） TCL 集团 中国平板显示产业领袖品牌、年度优秀应用技术、年度畅销产品 TOP10 三项大奖 2011 年度中国电子信息产业运行暨彩电行业研究发布会 TCL 彩电 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认证 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） TCL 通讯惠州产品创新中心实验室 7 品牌价值提升品牌价值提升 2012 年 9 月 17 日，

14、第 18 届“中国最具价值品牌”百强榜在英国伦敦揭晓。TCL 集团以品牌价值 583.26 亿元，蝉联中国电视机制造业第一名，位居中国百强品牌第六位，继续保持业界领军地位，不仅彰显了 TCL 的全球化品牌影响力，更为中国彩电企业品牌建设树立了典范。 近几年，TCL 品牌价值不断提升，主要源于公司在工业能力、技术能力和全球化运营能力的立体化发展战略的实施。通过坚定不移走国际化路线，布局和整合全球资源；持续提升核心业务的产业地位、 构筑业务在国内乃至全球领先优势， 并依托业务优势和相关衍生资源，向多元化领域扩张；坚持自主创新，不断提升工业能力和技术创新积累，率先构建上下游垂直整合一体化的全产业链，

15、成绩显著；同时紧跟新型商业形态，致力 4C 融合，突出内容及服务优势， 全力向国内数字家庭与智能化服务的整体解决方案提供商发展， 在实践中不断创造品牌价值。 中国最有价值品牌专业分析师指出， 在全球产业格局重新洗牌之际， 中国品牌建设正伴随互联网及其电子商务业的发展迅速提升，随着 80 后、90 后成为消费主力军，品牌的市场竞争将更为充分和彻底。作为知名消费品制造企业，TCL 坚持创新，加速转型并实施产业升级，品牌竞争力不断增强，代表了中国品牌建设与发展的成就。在“中国最具价值品牌”评选中，TCL 已经连续 7 年保持中国电视机制造业的第一品牌。 TCL 集团 2012 年品牌价值证书8 经

16、济 报 告 9 股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护 2012 年绩效成果年绩效成果 公司治理和道德规范公司治理和道德规范 修订和完善公司制度，提升治理水平，包括修订章程 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 、 股东大会组织及议事规则 、 董事会秘书工作制度 。 本年度将“利润分配议案要保存书面记录、分配政策应以股东权益保护为出发点”等保护股东权益保护机制写进公司章程 。 进一步完善公司的法人治理结构， 建立和完善对优秀人才的激励和约束机制及加强公司自主人才培养，审议通过公司股票期权激励计划（草案）修订稿及股票期权激励计划实施考核办法 。 2012 年度公司召开董事会 9 次、监事会会

17、议 6 次，确保了重大决策等行为合法、合规、真实、有效。 为切实保护护社会公众股东的合法权益， 集团制订公司未来三年股东回报规划， 保证利润分配政策的连续性和稳定性。 投资者关系管理投资者关系管理 本年度我们与投资者通过每日投资者热线沟通 300 余次、 投资者关系互动平台交流110 次、接待 38 次机构投资者调研、组织 4 次业绩发布会。 本年度公司管理制度、 经营方针等事项的变动均通过股东大会审议， 共召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，均提前通过报纸、网络、电话等发布了大会通知，召集和召开程序符合有关法律法规及公司章程规定。 本年度对公司股东、 关联方及本公司的承诺事项进行

18、了专项检查， 未发现相关承诺方出现违反承诺的情况，也没有超过期限而未履行承诺的情况。 财务管理财务管理 夯实财务基础工作，提高财务信息的时效和质量。 梳理会计核算流程和报表流程， 完善会计核算标准化手册， 提高财务信息时效和质量，确保财务信息真实、准确、完整、及时。每月销量数据公告再提速 2 天至每月 8号报出，公司年报连续两年在 2 月份公告，信息质量获得外界好评。 组织推进全面预算管理。 预算管理体系更趋完善， “规划预算考核激励”形成闭环， “全面预算“的文化日渐浓厚， 预算准确率明显提升。 强化预算过程管理， 每月组织召开月度经营分析会，及时分析企业运营状况， 推动改善经营管理； 集团

19、组织企业开展中期述职和预算评审加强对子公司的运营管理。 坚持实行资金集中管理。 10 公司自 1997 年开始实行资金集中管理， 目前由 TCL 集团财务公司负责资金集中管理，2012 年进一步加强子公司的资金结算、融资、汇率风险业务的管理，管控资金风险，利用资金规模优势，降低资金成本。 全面实施内部控制建设，打造全面风险管理体系。 公司连续两年聘请德勤华永会计师事务所为内部控制咨询顾问， 在所有子公司全面进行内控建设，重点着眼于企业核心研、产、销业务流程,制定了采购业务、销售业务、资产管理、 研发管理、 业务外包、 信息系统、 成本与费用七大业务模块的内控标准模板，子公司参考标准模板进行业务

20、流程梳理， 对子公司的重点业务进行了全面体检， 有效地防范了重大风险的产生。 完善税务管理，确保依法纳税。 公司严格遵守国家税收法律法规政策，不断完善税务管理，依法履行纳税义务；充分利用国家税收优惠政策， 合理降低税负， 提高公司竞争能力年内公司开发了税务管理信息系统，统计和管理企业纳税信息，督促纳税申报缴纳。 广泛开展管理会计工作，提高决策支持服务水平。 公司积极开展管理会计工作，不断优化管理流程，运用管理会计分析方法，深入挖掘数据背后的深层原因，提出改善建议，督促业务部门改善经营工作。 打造专业化的财务人才团队，确保财务人员素质和能力能够达到公司发展的要求。 持续推进财务任职资格项目，建立

21、财务人员职业通道，发布了TCL 集团财务通道任职资格标准（试行版） ；开展财务通道任职资格全员培训，参训人员总数 1222 人，覆盖率达到 81%。 开展分别面向高、中、基层财务人员的专业培训，针对性地培养和提升财务人员专业水平和素质。 11 股东和债权人权益保护为股东创造效益股东和债权人权益保护为股东创造效益 2012 年，我们继续完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。 A. 公司治理和道德规范公司治理和道德规范 治理结构治理结构 本年度，我们进一步健全法人治理结构和各项管理制度，坚持股东大会、董事会、监事会以及独立董事议事制度。 公司的控

22、股股东一直严格遵守各项制度规范的要求， 没有超越董事会、 监事会、 股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。 公司与控股股东严格做到 “三分开，两独立” ，各自独立经营核算、独立承担责任和风险。 治理制度：治理制度：2012 年我们修订公司章程 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 、 股东大会组织及议事规则 、 董事会秘书工作制度 。一系列制度的修订和完善，进一步提升了公司的治理水平，同时公司的资产使用、资金管理等制度也得到进一步的规范。 决策机构：决策机构：公司董事会、监事会的人员构成符合相关法律、法规和公司 章程 的要求，董事监事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，维护公司和股东的权益。

23、本年度，公司召开董事会 9 次、监事会会议 6 次，确保了重大决策等行为合法、合规、真实、有效。公司的 3名独立董事保证了充分的时间和精力参与公司董事会的事务， 均亲自参加了本年度的 9 次董事会， 从全体股东利益的角度对公司经营和治理中的重大事项发表了独立意见， 对公司治理机制的完善起到了良好的推动作用。 绩效评价与激励约束机制：绩效评价与激励约束机制：本年度，我们进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善对优秀人才的激励和约束机制及加强公司自主人才培养， 审议通过公司 股票期权激励计划（草案）修订稿及股票期权激励计划实施考核办法 ，并在 2012 年第一次临时股东大会会议上审议通过。 股东回

24、报规划：股东回报规划：为进一步完善和健全 TCL 集团科学、持续的分红机制，增强分红决策和执行的透明度，切实保护社会公众股东的合法权益，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念，集团制订公司未来三年股东回报规划（2012-2014 年） 。规划着眼于公司未来发展战略， 综合考虑公司经营状况和发展目标等因素， 保证了公司利润分配政策的连续性和稳定性。并作出规定：公司董事会至少每三年审议一次股东回报规划。如因公司外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整分红政策和股东回报规划的， 应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，由董事会拟定利润分配政策变动方案，独立董事发表独立意见

25、，由股东大会审议决定。 道德规范道德规范 本年度，公司对评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。 我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。公司将基于 4+6 产业布局，本着循序渐进的原则，加大内部控制体系建设的广度和深度，在多媒体、 通讯、 华星光电、 家电等重要领域进一步夯实基础管理工作， 持续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，切实提高风险控制的有效性及执行力，持12 续提升风险管控能力，使之成为公司核心竞争力之一，有力配合公司发

26、展战略的实现。 治理成效治理成效 本年度， TCL 集团收到广东省证监局 关于通报 TCL 集团股份有限公司 2012 年分类评价结果的函 ，公司获得“公司获得“A 类”评级类”评级。表明集团获得监管部门高度认可：拥有健全的公司治理结构和内部控制体系，公司各方面运作规范，信息披露质量高，诚信记录良好，在推进公司治理机制改革创新等方面取得较好的成效。 对待 “A 类” 公司， 证监局会采取放松管制、事后适度监管的措施， 加大对公司规范发展的扶持力度； 将积极支持公司并购重组、 再融资、股权激励、机制创新等事项，享受各项优惠政策；支持、推荐公司参与相关评优活动；减少对公司现场检查的频率，对公司以非

27、现场监管为主。公司本次获得“A 类”评价，充分反映了 TCL 集团已重塑规范运作的良好形象，监管部门的认可将大大提升我们在资本市场的工作效率。 13 B. 投资者关系管理投资者关系管理 投资者关系管理投资者关系管理 我们积极开展投资者关系管理， 及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息， 并开展各种形式的投资者关系活动， 本年度我们与投资者通过每日投资者热线沟通 300 余次、 投资者关系互动平台交流 110 次、接待 38 次机构投资者调研、组织 4 次业绩发布会，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理行为。 股东沟通机制股东沟通机制 本年度公司管理制度

28、、 经营方针等事项的变动均通过股东大会审议， 共召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，均提前通过报纸、网络、电话等发布了大会通知，召集和召开程序符合有关法律法规及公司章程规定。此外，公司与持股 5%以上股东保持紧密联系，已形成良好的沟通机制，该等股东的持股变动均可做到主动告知、事前征询，并全力配合公司完成相应的信息披露工作。 承诺履行情况承诺履行情况 根据中国证券监督管理委员会广东监管局 关于开展上市公司及相关主体承诺履行情况专项检查的通知 （广东证监2012185 号）文件精神，本公司对公司股东、关联方及本公司的承诺事项进行了专项检查， 未发现相关承诺方出现违反承诺的情况， 也没有

29、超过期限而未履行承诺的情况。 14 C. 财务管理财务管理 2012 年，我们围绕“创造价值，管控风险”两个核心职责，在运营支持、风险管理、价值创造三个方面充分发挥财务的专业能力，积极确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全。 夯实财务基础工作，提高财务信息的时效和质量。夯实财务基础工作，提高财务信息的时效和质量。 公司组织各子公司财务部门全面梳理会计核算流程和财务报告流程， 加快会计核算和报表编制速度；制定和完善会计核算标准化手册，指导子公司严格按照会计核算规范操作，在报表提速的同时，保障会计信息质量。每月销量数据公告再提速 2 天至每月 8 号报出，公司年报连续两年在 2 月份公告，财务信

30、息报告做到真实、准确、及时、完整，信息质量获得外界好评，财务信息披露工作符合监管机构规定。 组织推进全面预算管理。组织推进全面预算管理。 公司建立了完善的预算管理体系， “三年规划年度预算绩效考核薪酬激励”形成闭环， “全面预算“的文化日渐浓厚，预算准确率明显提升，公司经营受控程度良好。 公司财务系统作为全面预算管理的组织者和推进者， 不遗余力地强化预算过程管理， 继续着力于持续加强信息提速和对运营了解的深度和广度。 各企业每月组织召开月度经营分析会，分析和检讨企业运营状况，推动改善经营管理；集团每年度组织企业开展中期述职和预算评审汇报，加强对子公司的运营管理，牵引业务稳健、可持续地发展。 实

31、行资金集中管理，控制资金风险。实行资金集中管理，控制资金风险。 TCL 集团财务公司负责公司的资金集中管理。财务公司专业高效为子公司提供金融服务，充分运用金融平台，创新发展。2012 年财务公司结算量达到 1.31 万亿、44 万结算笔数零损失。严格管控信用风险、市场风险、操作风险。修订授信评价模型和优化评价标准，完善日常信贷审查，通过现场调研方式、贷后报告等方式严格进行贷后风险管理。加强资金计划的精细化管理，年度预算、月度计划、周计划层层分解，合理调度资金。深入研究汇率政策和变化趋势，为子公司度身定造汇率风险管理方案，提供汇率风险管理建议，保障子公司不产生重大汇率损失。财务公司集中管理境外销

32、售业务信用保险，统一谈判，争取最优惠条件，为子公司海外销售业务保驾护航。 全面实施内部控制建设，打造全面风险管理体系。全面实施内部控制建设，打造全面风险管理体系。 公司高度重视风险管理， 从战略层面制定了集团风险管理总体规划， 配备足够的专业力量，计划用五年时间将风险管理打造为公司新的核心竞争力,保障企业的可持续发展。2012年，公司继续聘请德勤华永会计师事务所为咨询顾问，持续进行全面内控建设、内控评价和内控改善工作。内控建设覆盖了销售、采购、研发、资产、信息系统、业务外包、成本与费用等主要业务流程。并对法务、税务、关务等专务领域启动了专项内控建设。各企业对业务流程进行了全面的梳理和诊断， 对

33、发现的缺陷进行了及时整改。 另外， 公司还成立了由财务、审计、法务、人力资源、企业管理、财务公司六大部门组成的内控联合检查小组，对子公司实施内控巡检，以监督内控活动得到贯彻执行。 公司非常重视汇率风险和衍生品业务的管理。公司遵循公司法 、 证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及信息披露业务备忘录第 26 号衍生品投资等法律、法规及 TCL 集团公司章程 、 内部控制制度 、15 金融衍生品业务管理暂行规定 、 金融衍生产品投资内控制度等规章制度，以防范公司及控股子公司开展衍生品业务的风险。公司截至 2012 年 12 月 31 日已开展的衍生品业务

34、符合公司海外业务的需要，通过使用合理的衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低汇兑风险。公司建立了内部评估、监管、专项风险管理及信息披露制度，有利于保证衍生品业务的稳健开展。 完善税务管理，确保依法纳税。完善税务管理，确保依法纳税。 公司严格遵守国家税收法律法规政策，不断完善税务管理，依法履行纳税义务。公司编制发布税务遵从指导书： ，规范子公司纳税管理，包括企业所得税汇算疑难点解析 、 研发费用加计扣除指导手册 、 各类代扣代缴税金业务操作指导 、 集团总部采购业务增值税专票获取及传递操作流程 。 2012 年公司开发税务管理信息系统，于 7 月 1 日顺利上线，统计和管理企业纳税信息，

35、督促纳税申报缴纳。 近 200 家家境内企业和单位基础信息可实时查询， 税款缴纳和出口退税数据可从系统导出。 公司及旗下所有子公司如期完成税务遵从工作， 没有出现企业因延迟纳税而遭受重大处罚的情形。 开展管理会计工作，提高决策支持服务水平。开展管理会计工作，提高决策支持服务水平。 公司非常重视管理会计工作，积极推动财务工作从“核算型”向“管理型”转变，强调财务管理要高效服务于业务开展，寓管理于服务之中。公司上上下下开展了丰富多彩、形式多样的管理会计项目，这些项目通过整合运用管理会计信息、梳理内部运营流程，在提高决策支持力度、提升运营效率和降低成本等方面取得了显著的成效。2012 年公司组织管理

36、会计项目大赛，各企业有 100 多个项目参赛，公司对 20 个管理会计优秀项目给予表彰激励。 提升财务团队的专业水平和管理能力提升财务团队的专业水平和管理能力 随着近几年业务的高速发展，管理要求的不断提高，TCL 财务系统已打破原来“账房先生”的传统定位，通过筹钱、花钱、赚钱、分钱的手段承担着“银行家” 、 “参谋长” 、 “外交官”等一系列多功能的复杂角色。 为了让财务团队能够很好地承担起新的职责，2012 年，公司全面开展了“财务通道任职资格体系建设”项目，这是对财务人员一次全面的人才盘点、职业规划和分类管理，为财务人员建立一套职业生涯规划和发展体系，牵引财务人员提升能力以符合公司战略发展

37、要求。经过系统评估和调研，针对财务系统人员覆盖广、业务复杂度高、岗位分类多、产业间平衡难的特点，项目组集合各子公司财务骨干的群体智慧参与研讨，制定和发布了TCL集团财务通道任职资格标准（试行版） ，并在 2012 年 10 月-11 月份分别在深圳、北京、中山、惠州四地举行 10 场财务系统全员培训，参训人员总数 1222 人，覆盖率达到 81%。通过培训， 全体财务人员对财务通道任职资格有了更清晰的认识， 并对未来的专业发展方向和职业发展通道有了更深刻的理解，培训效果良好。 公司针对高、中、基层财务人员组织针对性的分层培训。联合上海国家会计学院，共同举办了“TCL 高级财务进修班” ，为高层

38、财务主管讲授CFO 的职责和定位 、 金融学 、税务管理 、 战略财务分析等高端财务课程；组织中层财务骨干学习行为金融学与投资决策分析 、 卓越领导力等专业课程和通用管理能力课程；组织财务人员进行注册会计师专业考试课程辅导、会计从业人员继续教育培训，持续提升财务人员的专业技能。 16 职工权益保护职工权益保护 2012 年绩效成果年绩效成果 促进劳资关系和谐促进劳资关系和谐 2012 年，TCL 集团股份有限公司获广东省创建和谐劳动关系示范区工程示范点称号。 开展高管与员工交流座谈会、 员工满意度调查， 推进工会建设， 提升员工的归属感。 丰富女职工文化生活，组织各类女职工户外活动。 工作场所

39、权利工作场所权利 精心安排员工春节生活：积极开展春节期间活动，董事长慰问一线员工。 积极为员工解决过年乘车难问题，为员工订票、增开班车。 2012 年，开设“心墙”专栏，建立更好地员工沟通渠道。 2012 年，开展第八届职工运动会，参赛运动员达历届之最。 人力资源建设人力资源建设 2012 年，完成了第七期精鹰工程（营销人才）的培训，实施了结业精鹰“回炉”学习， 开启了第三批海外精鹰 （留学人员） 选拔培训项目和第八期精鹰工程 （研发人才）专项培训。 对新入职的近 1400 名大学生 （100%） 实施了雏鹰工程专项培训、 配备了精鹰导师。 推动培训多样化、全面化，启动多团队融合活动、体验式学

40、习、多维度沟通机制和双导师培训制度。 职业健康和安全职业健康和安全 修订相关文件，完善安全生产管理制度；召开年度安全生产工作会议。 各产业通过开展企业安全文化建设、 安全生产标准化建设和安全检查隐患整改工作等加强安全。 组织安全教育培训，提高员工安全技能和意识。 组织开展安全风险评估，做好职业危害告知、进行职业健康体检，维护员工安全和健康。 17 职工权益保护职工权益保护为员工创造机会为员工创造机会 董事长李东生：企业发展须以人为本，每一名员工都是我们董事长李东生：企业发展须以人为本，每一名员工都是我们 TCL 大家庭的一员。要让员工过上好的生活，他们的欢乐和幸福、期许与愿望，应该时刻牵挂在我

41、们的心上。大家庭的一员。要让员工过上好的生活，他们的欢乐和幸福、期许与愿望，应该时刻牵挂在我们的心上。 A. 职工合法权益职工合法权益关注员工关系管理关注员工关系管理 集团尊重和保护每一位职工的合法权益，在促进和谐劳动关系、工会建设方面；在合法用工，实施人性化管理方面，2012 年 TCL 都有新的进步。 和谐劳动关系荣誉和谐劳动关系荣誉 2012 年，TCL 集团在惠州市创建和谐劳动关系表彰大会上获多项和谐劳动关系荣誉：TCL 集团股份有限公司获广东省创建和谐劳动关系示范区工程示范点称号，TCL 液晶产业园获和谐劳动关系先进园区和广东省创建和谐劳动关系示范区工程示范点两项称号， 惠州市TCL

42、 移动通信有限公司获惠州市和谐劳动关系先进企业称号。 员工关系管理员工关系管理 员工交流座谈会：员工交流座谈会：2012 年，集团及各产业多次召开高管与员工交流座谈会，当面回答员工代表们提出的各种热点、难点、疑点问题。在轻松的氛围中，员工代表们畅所欲言，公司高管直接倾听来自普通员工的声音，帮员工切实解决工作生活中的问题。 员工满意度调查员工满意度调查：为了更好地了解员工的想法，针对性地解决员工的困难，集团各产业组织进行了针对应届学生、中高级工程师等员工的问卷调查，接受调查的员工在个人发展、工作困惑、上下级沟通、团队融合等 10 个方面提出了个人意见和建议。 工会建设：工会建设：2012 年集团

43、依照法规组织工会建设，既多样化又扎实地做好让员工看得见、摸得着、信得过的实事、好事，贴近基层，服务员工，团结凝聚员工，为构建和谐企业发挥作用，不断开创工会工作的新局面，实现“职工得实惠、企业得效益、经济得发展、社会得稳定”的四赢目标。本年度还召开了集团会议代表大会，对集体工会工作进行了沟通。 新闻沟通交流稿：新闻沟通交流稿：2012 年，集团进一步重视内部新闻沟通交流，通过举办骨干通讯员文学沙龙活动、 特约通讯员会议等进一步加强通讯员队伍建设， 通过发布稿件采用排行榜鼓励各产业推动 TCL 人对 TCL 的认识、加强员工与集团的交流。本年度，内部杂志TCL 动态出版 12 期。 返聘首位退休人

44、员：返聘首位退休人员：9 月，惠州 TCL 移动财务部李丽华退休及返聘仪式在惠州生产基地举行。李丽华是惠州 TCL 移动正式退休第一人，也是 TCL 移动首位返聘人员。 关爱女职工生活关爱女职工生活 为丰富女职工的文化生活，集团和各产业在“三八”妇女节之际，组织形式多样、丰富多彩的活动，而不是简单的发点福利、放个假，更重要的是要给女员工们带来“惊喜” 、带来快乐，让女员工在公司感受到家的温暖。 18 B. 工作场所权利工作场所权利营造开心工作氛围营造开心工作氛围 企业人文关怀企业人文关怀 2012 年，我们更多倾听员工心声、关注员工生活。 精心安排员工春节生活：精心安排员工春节生活：春节期间，

45、TCL 集团及各产业开展了丰富多彩的春节活动，营造温馨快乐的气氛，确保留厂员工及家属过得开心。春节期间，李东生董事长慰问一线员工、各产业除组织安排团体年夜饭、包饺子、观看春节联欢晚会外，还在大年初二组织了欢乐 K 歌、舞林大会、动作接龙、明星秀及个人才艺表演等娱乐节目，在大年初三组织了 10 多个游园活动。此外，从初一至初七在会所每晚播放两部电影。形式多样的活动，让留厂员工感受到企业的温暖。 图为董事长李东生深入工厂慰问一线留厂员工 为员工解决过年乘车难问题：为员工解决过年乘车难问题：从 2011 年 12 月 7 日发出订票通知到 2012 年 1 月 9日收款发票，TCL 通讯惠州基地共为

46、员工订购返乡车次 18 次，车票 764 张，为历年最多。 为接送员工， 派班车 14 班次 21 个车次， 保障了往返员工每人皆有车可乘。 建“心墙”听心声：建“心墙”听心声：为与员工建立更好的沟通渠道，更好地倾听员工心声，2012年 TCL 多媒体成都基地管理层在工厂一面空白墙上特别开设了“心墙”栏，员工可通过留名或不留名的方式在“心墙”上畅所欲言。 “心墙”开辟后，员工们纷纷在上面留下建议，管理层及时回复答疑解惑。此举提高团队士气和生产效率，让管理层和员工之间的沟通更加顺畅。 第八届职工运动会第八届职工运动会 11 月，TCL 集团第八届职工运动会总结颁奖大会在惠州 TCL 科技大厦隆重

47、召开，标志着本届职工运动会圆满落幕。本届运动会最终参赛运动员 2067 人，是集团历届运动会中人数最多的一届。为期一个多月的比赛中，各企业、参赛运动员、工作人员、表演队伍、宣传队伍在组织团队、训练备战、竞技参赛、摄影报道等方面进行了全方位的沟通交流， 进一步加深了集团旗下各企业员工的相互了解， 从而相互促进学习与发展。 19 C. “鹰系”人才培养积极开展职工培训“鹰系”人才培养积极开展职工培训 2012 年，我们持续推进鹰系列的培养计划，今年推出第八期的研发人才精鹰培养；启动第三期的飞鹰项目；开展新的一期雏鹰培训项目，培养近 1400 人。 精鹰工程，对象为“品正、绩优、高潜质的中层管理人员

48、”精鹰工程，对象为“品正、绩优、高潜质的中层管理人员” 2012 年，我们完成了第七期精鹰工程（营销人才）的培训，实施了结业精鹰“回炉”学习，开启了第三批海外精鹰（留学人员）选拔培训项目和第八期精鹰工程（研发人才）专项培训。 结业精鹰“回炉”提升学习结业精鹰“回炉”提升学习：为强化已结业精鹰班学员的持续学习氛围，集团领导力开发学院邀请睿仕管理顾问有限公司为第五期财务精鹰、第六期质量精鹰开展卓越领导力培训。作为富兰克林柯维公司的又一力作， 卓越领导力课程以严谨体系展示了领导力精髓： “全人思维模式”和“卓越领导者的四大天职” 。11月，集团第五期财务精鹰、第六期质量精鹰提升课程继续进行。上海国家

49、会计学院教授贺学会为五期精鹰讲授行为金融学与金融市场 ；曾在哈佛大学任教多年的戴晓雪为六期精鹰讲授有效呈现 ；集团财务管理中心副总经理杨安明讲授管理者的财务管理 。所实施课程及讲师得到学员们一致认同和高度评价。 海外精鹰（留学人员）海外精鹰（留学人员） ：2012 年 4 月 9 日，TCL 集团第三批海外精鹰（留学人员）选拔在惠州举行，来自各产业/企业的候选人参加了此次选拔。本次海外精鹰选拔得到了集团、各产业、企业及员工的高度响应及参与。集团领导及及各产业、企业高管担任选拔评委。选拔结合候选人历年业绩、能力考察、个性特质测评、英文笔试、 综合素质中英文面试等环节， 综合考察候选人各维度来匹配

50、集团对培养未来全球化运营能力中高层综合管理者的能力素质业绩要求。最终来自多媒体、通讯、华星光电等公司的 14 名学员脱颖而出，入围学员分布于销售、供应链、研发、人力资源、财务、资金、法务等各职能线。 第八期精鹰工程（研发人才）专项培训第八期精鹰工程（研发人才）专项培训：5 月 28 日，集团领导力开发学院启动了第八期精鹰工程（研发人才）专项培训。来自四大产业三大业务群的 61 名研发精鹰齐聚一堂。第八期研发精鹰培训围绕“研发创造力、管理领导力、消费者洞察力和跨界学习力”设计了 12 个模块的课程，在提升研发人员领导力的前提下，充分结合了研发人员专业背景， 增加了消费者洞察和相关专业工具的学习和