中国投资者服务中心：2022年度投资者知权行权维权调查报告（32页）.pdf

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1、-1-2022 年度投资者知权、行权、维权现状调查报告目目 录录第一部分：投资者基本情况第一部分：投资者基本情况.6 6一、投资者类型.6二、年龄及学历.6三、入市时间及入市资金情况.7四、信息获取渠道及政策知晓程度.8第二部分：投资者知权情况第二部分：投资者知权情况.1010一、整体知权现状.10二、无持股比例限制权利知晓现状.11三、有持股比例限制权利知晓现状.12四、投资者权利知晓渠道及效果.12第三部分：投资者行权情况第三部分：投资者行权情况.1414一、整体行权现状.14二、行权前提及关注点.15三、沟通途径.16四、行权障碍及不行权原因.17五、投服中心行权.18-2-第四部分：投

2、资者维权情况第四部分：投资者维权情况.2121一、整体维权现状.21二、影响投资者维权方式的因素.22三、诉讼维权.23四、调解维权.26五、投服中心维权.30第五部分：工作思路第五部分：工作思路.3333一、多渠道、多形式开展权益教育和投资宣讲，提升宣教效果.33二、多考虑投资者关注关心的问题，针对性示范引领投资者行权.33三、拓展诉讼类型，常态化开展特别代表人诉讼，多元化解纠纷.34-3-第一部分：投资者基本情况一、投资者类型本次调查中的投资者主要为个人投资者，占比 95.86%。机构投资者占比 4.14%。二、年龄及学历调查显示，投资者1整体较为年轻。其中，18-29 岁占比26.02%

3、，30-39 岁占比 40.88%，两者合计占比 66.9%；40-49岁占比 19.8%，50-59 岁占比 9.72%，60 岁以上占比 3.57%。1本年度调查对象为过去 12 个月进行过 A 股交易的投资者，所用方式为在线作答，调查时间为 2022 年 11月 16 日至 2022 年 12 月 31 日，最终取得 70475 份有效样本，覆盖全国 31 个省市自治区，各地区样本数量分布如下：北部地区 7355 份，东部地区 10611 份，中部地区 15742 份，南部地区 23558 份，西部地区 13209份。-4-调查显示，投资者学历主要集中在本科阶段，占比53.62%，整体分

4、布呈左偏的倒 U 型，这与 2021 年调查结果相似。三、入市时间及入市资金情况调查显示，近几年入市投资者较多，2006-2010 年、2011-2015年和2016-2020年入市的投资者分别占比18.93%、19.89%和 21.04%，而 2021 年和 2022 年仅两年就有 13.01%的新增投资者。投资者入市时间整体呈左偏的倒 U 型分布。-5-调查显示，投资者入市资金在 10 万以下的占比 41.34%，在 10 万至 50 万的占比 29.35%，50 万以下的投资者占比70.69%。入市资金 50-100 万之间的投资者近两年来大幅减少，10 万以下的投资者则大幅增加。四、信

5、息获取渠道及政策知晓程度调查显示，投资者获取必要投资信息的首要渠道为券商APP 或交易软件，占比 25.73%。网络财经媒体排在第二位，占比 24.2%，投资顾问（券商、基金、银行等金融工作人员）-6-排在第三位，占比 22.74%，其它渠道占比都低于 10%。券商作为与投资者接触的最前线，可以提供最为直接的投资者教育、股东权利行使及维权服务。为了解投资者对政策信息的知晓程度，本报告调查了投资者对 2022 年开始实施的期货和衍生品法和上市公司投资者关系管理工作指引的知晓情况。结果显示投资者对政策的知晓程度较高。其中知晓 期货和衍生品法 于 2022年开始实施的投资者占比 80.12%；知晓上

6、市公司投资者关系管理工作指引 于 2022 年开始实施的投资者占比 77.53%。-7-第二部分：投资者知权情况一、整体知权现状2022 年度投资者知权情况较 2021 年度有所变化。总体只有 6.65%的投资者表示对投资者的 13 项基本权利2都不知晓，较 2021 年度下降 2.07%；80.62%的投资者表示对每个权利都知晓，较 2021 年度下降 3.1%。2022 年度受疫情影响，各级监管部门、交易所、自律机构及券商的各类线下投资者教育活动明显减少，这可能是导致投资者知权情况出现下降的部分原因。2这 13 项基本权利为公司法所赋予，包含 7 项无持股比例限制权利和 6 项有持股比例限