芬尼科技：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、广东芬尼科技股份有限公司广东芬尼科技股份有限公司Guangdong PHNIX Technology Co.,Ltd.（广州市南沙区涌岭路（广州市南沙区涌岭路 6 号自编号自编 2 栋一楼之栋一楼之 2）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-1声声 明明中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对

2、发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-2致投资者的声明致投资者的声明一、上市的目的一、上市的目的芬尼科技是一家围绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司。芬尼科技是一家围绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司。热泵是一种由电能驱动、能够高效利用低品位热能的加

3、热装置，广泛应用于家庭、商热泵是一种由电能驱动、能够高效利用低品位热能的加热装置，广泛应用于家庭、商业场所以及工农业等领域，能够满足客户采暖、热水以及烘干等多样化的生活、生产业场所以及工农业等领域，能够满足客户采暖、热水以及烘干等多样化的生活、生产需求。根据需求。根据 20212021 年印发的年印发的中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见好碳达峰碳中和工作的意见中的相关表述，在建筑用能结构方面中国将中的相关表述，在建筑用能结构方面中国将“因地制宜因地制宜推进热泵、燃气、生物质能、地热能等清洁低碳供暖。推进热泵、

4、燃气、生物质能、地热能等清洁低碳供暖。”公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，公司全资子公司芬尼节能公司全资子公司芬尼节能是是 20222022 年国家级制造业单项冠军、年国家级制造业单项冠军、国家企业技术中心，国家企业技术中心，公司及子公司芬尼能源是广公司及子公司芬尼能源是广东省工业和信息化厅认定的东省工业和信息化厅认定的“专精特新专精特新”企业。企业。为了增强公司的核心竞争力，使公司在未

5、来的市场竞争中获得更大的竞争优势，为了增强公司的核心竞争力，使公司在未来的市场竞争中获得更大的竞争优势，巩固并提升公司的行业地位，公司拟通过本次上市募集资金以进一步提升公司生产品巩固并提升公司的行业地位，公司拟通过本次上市募集资金以进一步提升公司生产品质、核心零部件自产能力以及数字化的服务体系。本次发行后，公司资产总额、净资质、核心零部件自产能力以及数字化的服务体系。本次发行后，公司资产总额、净资产规模都将增加，公司的资产负债结构亦将会得到进一步优化。此外，本次上市发行产规模都将增加，公司的资产负债结构亦将会得到进一步优化。此外，本次上市发行有助于公司形成更明显的规模优势，服务效率和品质将得到

6、进一步提升，利润总额及有助于公司形成更明显的规模优势，服务效率和品质将得到进一步提升，利润总额及净利润水平也将明显增加，提升公司的盈利水平和核心竞争力。净利润水平也将明显增加，提升公司的盈利水平和核心竞争力。二、公司现代企业制度的建立健全情况二、公司现代企业制度的建立健全情况公司已经根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司股东大会公司已经根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司股东大会规则上市公司章程指引等法律法规的要求开展规范运作、建立健全现代企业制规则上市公司章程指引等法律法规的要求开展规范运作、建立健全现代企业制度，制定并有效执行了公司章程、三会议事规则等各项管理制度，形成了有效的公司度

7、，制定并有效执行了公司章程、三会议事规则等各项管理制度，形成了有效的公司治理结构以及健全的内部控制环境，保障公司高效可靠运行，切实维护和保障中小股治理结构以及健全的内部控制环境，保障公司高效可靠运行，切实维护和保障中小股东利益。东利益。三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划公司本次募集资金将主要用于公司本次募集资金将主要用于“芬尼清洁能源装备制造产业园项目芬尼清洁能源装备制造产业园项目”、“热泵部热泵部件制造项目件制造项目”及及“芬尼数字化信息化管理升级项目芬尼数字化信息化管理升级项目”。上述募集资金投资项目均与现。上述募集资金投资项目均与现广东芬

8、尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-3有主营业务紧密相关。有主营业务紧密相关。“芬尼清洁能源装备制造产业园项目芬尼清洁能源装备制造产业园项目”和和“热泵部件制造项目热泵部件制造项目”通过添置先进的通过添置先进的自动化生产线和生产设备，建造智能生产基地，有利于提高公司核心产品生产品质和自动化生产线和生产设备，建造智能生产基地，有利于提高公司核心产品生产品质和产能，满足市场需求；有利于提高公司盈利能力，提质增效，促进公司可持续发展。产能，满足市场需求；有利于提高公司盈利能力，提质增效，促进公司可持续发展。“芬尼数字化信息化管理升级项目芬尼数字化信息化管理升级项目”旨在通过提升公司信息化水

9、平，促进下属公旨在通过提升公司信息化水平，促进下属公司之间的数据和信息流通，提升公司的生产效率和管理水平。司之间的数据和信息流通，提升公司的生产效率和管理水平。“芬尼营销服务网络升级及品牌建设项目芬尼营销服务网络升级及品牌建设项目”将在重点省份扩建及新建营销网点，将在重点省份扩建及新建营销网点，加大品牌推广投入力度，各个营销网点设立办事处及办公信息化系统，便于通过营销加大品牌推广投入力度，各个营销网点设立办事处及办公信息化系统，便于通过营销网点配置专业运营人员介绍公司产品、对客户进行回访及跟踪服务。网点配置专业运营人员介绍公司产品、对客户进行回访及跟踪服务。本次募投项目的顺利实施有利于为公司现

10、有业务的升级以及未来业务拓展提供必本次募投项目的顺利实施有利于为公司现有业务的升级以及未来业务拓展提供必要的资源支持，同时增强公司的整体实力，是公司业务发展的实际需要。要的资源支持，同时增强公司的整体实力，是公司业务发展的实际需要。四、公司持续经营能力及未来发展规划四、公司持续经营能力及未来发展规划公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，公司全资子公司芬尼节能公司全资子公司芬尼节能是是 202

11、22022 年国家级制造业单项冠军、年国家级制造业单项冠军、国家企业技术中心，国家企业技术中心，公司及子公司芬尼能源是广公司及子公司芬尼能源是广东省工业和信息化厅认定的东省工业和信息化厅认定的“专精特新专精特新”企业。根据产业在线中国空气源热泵行业企业。根据产业在线中国空气源热泵行业年度研究报告（年度研究报告（2022023 3 年年）的数据显示，公司）的数据显示，公司 2022023 3 年年在中国空气源热泵行业销售额在中国空气源热泵行业销售额排名中位居排名中位居第第五，根据该报告销售额第一名为美的集团、第二名为海尔智家、第三名五，根据该报告销售额第一名为美的集团、第二名为海尔智家、第三名为

12、格力电器、第四名为中广欧斯特。为格力电器、第四名为中广欧斯特。2022021 1 年及年及 20222022 年，公司在外销市场，热泵出口年，公司在外销市场，热泵出口市场销售额排名第一，市场销售额排名第一，20222022 年占国内热泵出口市场份额年占国内热泵出口市场份额 20%20%左右；左右；20232023 年公司热泵出年公司热泵出口市场销售额排名第二，第一名为美的集团。公司与海外知名品牌口市场销售额排名第二，第一名为美的集团。公司与海外知名品牌 HAYWARDHAYWARD 集团、集团、FLUIDRAFLUIDRA 集团、集团、EVOEVO 集团以及集团以及 REMKOREMKO Gm

13、bHGmbH&Co.Co.KGKG（德国上市公司（德国上市公司 INDUSINDUS HoldingHolding 子子公司）等建立了良好的合作关系。公司在国内外市场均已树立起良好的声誉。公司行公司）等建立了良好的合作关系。公司在国内外市场均已树立起良好的声誉。公司行业地位较高，具备持续经营能力。业地位较高，具备持续经营能力。未来公司将继续坚持以技术创新为基石，依托行业经验积累、自主研发和精益制未来公司将继续坚持以技术创新为基石，依托行业经验积累、自主研发和精益制造，秉承造，秉承“让客户满意让客户满意”的经营理念，凭借公司热泵技术在家用、商用、工农业等领的经营理念，凭借公司热泵技术在家用、商用

14、、工农业等领域长期积累的竞争优势，不断拓展国内外热泵行业市场，通过域长期积累的竞争优势，不断拓展国内外热泵行业市场，通过“芬尼芬尼”和和“芬尼克兹芬尼克兹”双品牌全品类全球化运作，致力于将公司打造成为全球领先的热泵智能制造专家以及双品牌全品类全球化运作，致力于将公司打造成为全球领先的热泵智能制造专家以及广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-4低碳建筑环境集成方案的服务提供商。低碳建筑环境集成方案的服务提供商。公司董事长签名：公司董事长签名：宗宗毅毅控股股东、实际控制人签名：控股股东、实际控制人签名：宗宗毅毅张张利利广东芬尼科技股份有限公司广东芬尼科技股份有限公司年年月月日日广东芬

15、尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-5本次发行概览本次发行概览发行股票类型发行股票类型人民币普通股（A 股）发行股数发行股数不超过 34,683,800 股，占本次发行后公司总股本的比例不低于25%，原股东不公开发售老股每股面值每股面值人民币 1.00 元每股发行价格每股发行价格【】元/股预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块深圳证券交易所主板发行后总股本发行后总股本不超过 138,735,000 股保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日广东芬尼科技股份有限

16、公司招股说明书（申报稿）1-1-6目目 录录声声 明明.1致投资者的声明致投资者的声明.2本次发行概览本次发行概览.5目目 录录.6第一节第一节 释释 义义.10一、基本术语.10二、专业术语.13第二节第二节 概概 览览.17一、重大事项提示.17二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.20三、本次发行概况.21四、发行人主营业务经营情况.22五、发行人板块定位情况.26六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.29七、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息.30八、发行人选择的具体上市标准.30九、募集资金运用与未来发展规划.31十、其他对发行人有重大影响的事项.31第三节第三节 风险

17、因素风险因素.32一、与发行人相关的风险.32二、与行业相关的风险.36三、其他风险.37第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.39一、发行人的基本情况.39二、发行人设立及股本和股东变化情况.39三、发行人股权结构.45四、发行人控股子公司、参股公司、分支机构基本情况.45五、主要股东及实际控制人的基本情况.65广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-7六、公司的特别表决权股份或类似安排.95七、公司的协议控制架构.95八、发行人股本情况.95九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况.99十、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前持有公司股份的情

18、况.105十一、董事、监事、高级管理人员的聘任、任职变动情况及原因.106十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况.107十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.112十四、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排.113十五、发行人员工及其社会保障情况.114第五节第五节 业务和技术业务和技术.118一、发行人主营业务、主要产品及演变情况.118二、发行人所处行业的基本情况.134三、发行人销售情况及主要客户.154四、发行人采购情况及主要供应商.162五、发行人与业务相关的主要固定资产及无形资产.166六、发行人拥有的特许经营权情况.175七、发行人生产

19、技术、研发情况.175八、环保与安全生产情况.184九、境外生产经营情况.186第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.187一、财务报表.187二、审计意见、关键审计事项及重要性水平判断标准.191三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.194四、主要会计政策和会计估计.195五、非经常性损益明细表.223六、税项.224七、主要财务指标.230八、经营成果分析.231广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-8九、资产质量分析.271十、发行人偿债能力、流动性与持续经营能力分析.294十一、资本性支出分析.310十二、资产负债表日后事项、或有事

20、项及其他重要事项.310十三、发行人盈利预测情况.311第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.312一、本次发行募集资金运用计划.312二、募集资金投资项目与公司主营业务的关系及确定的依据.314三、募集资金投资项目的可行性分析.316四、募集资金投资项目介绍.320五、未来发展规划.329第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.333一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.333二、公司内部控制制度的情况.333三、公司违法违规情况.334四、公司资金占用及担保情况.335五、公司独立运行情况.335六、同业竞争.337七、公司关联方和关联交易情

21、况.337八、关联交易决策权力与程序.364第九节第九节 投资者保护投资者保护.371一、本次发行前滚存未分配利润的分配政策.371二、发行人的股利分配政策.371三、发行人特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排、累计未弥补亏损的情况.377第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.378一、重大合同.378二、对外担保.388三、诉讼或仲裁事项.389第十一节第十一节 声明声明.390广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-9一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.390二、发行人控股股东、实际控制人声明.391三、保荐机构（主承销商）声明.392保荐机构董事长、总经理声

22、明.393四、发行人律师声明.394五、会计师事务所声明.395六、资产评估机构声明.396七、验资机构声明.397第十二节第十二节 附件附件.398一、备查文件目录.398二、备查文件查阅.398招股说明书附录招股说明书附录.400A部分：公司拥有的境内、境外商标.400B 部分：公司拥有的境内、境外专利.418C 部分：与投资者保护及发行上市的承诺.455一、关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺.455二、关于被摊薄即期回报填补措施的承诺.459三、滚存利润分配方案.461四、本次发行上市后的股利分配政策.461五、关于稳定股价及股份回购的承诺.462六、关于招股说明书没有虚假记载、误导

23、性陈述或者重大遗漏的承诺.469七、避免同业竞争的承诺.472八、规范和减少关联交易的承诺.474九、关于未能履行承诺约束措施的承诺.475十、发行人关于股东情况的专项承诺.476十一、延长股份锁定期的承诺.477十二、在审期间不进行现金分红的承诺.477广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-10第一节第一节 释释 义义在本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：一、基本术语一、基本术语芬尼科技、股份公司、公司、本公司、发行人指广东芬尼科技股份有限公司芬尼有限指广东芬尼电器有限公司，2015 年 11月整体变更为广东芬尼科技股份有限公司控股股东、实际控制人指宗毅、张

24、利两人，公司的控股股东、实际控制人广州财宜指广州财宜投资合伙企业（有限合伙），曾用名：珠海财宜投资管理企业（有限合伙）、珠海财宜投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东广州丰芬指广州丰芬投资合伙企业（有限合伙），曾用名：珠海丰芬投资管理企业（有限合伙）、珠海丰芬投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东芬尼环保指广东芬尼克兹环保科技有限公司，曾用名广州芬尼克兹空调有限公司、广州芬尼克兹环保科技有限公司、广东芬尼克兹环保设备有限公司，系发行人全资子公司芬尼投资指广州芬尼企业投资咨询有限公司芬尼节能指广东芬尼克兹节能设备有限公司，曾用名：广州市密西雷制冷工程有限公司、广州市密西雷电子有限公司，系发行人全

25、资子公司金烨投资指广州金烨投资有限公司，系发行人全资子公司，已注销芬尼净水指广东芬尼净水科技有限公司，系发行人控股子公司芬迪环优指广州芬迪环优科技有限公司，系发行人控股子公司芬尼能源指广东芬尼能源技术有限公司，曾用名：广东亲热节能设备有限公司，系发行人控股子公司云雷智能指广州云雷智能科技有限公司，系发行人控股子公司芬尼电器指广东芬尼电器技术有限公司，系发行人控股子公司芬尼泳池指广州芬尼泳池设备科技有限公司，系发行人控股子公司斯派科指广东斯派科空调设备有限公司，系发行人控股子公司芬蓝环境指广东芬蓝环境科技有限公司，系发行人控股子公司芬创电商指广州芬创电子商务科技有限公司，系发行人控股子公司，已注

26、销拓源精密指广东拓源精密设备有限公司，系发行人全资子公司芜湖金烨指芜湖金烨金属制品有限公司，系发行人全资子公司安徽芬尼指安徽芬尼节能设备有限责任公司，系发行人全资子公司纬华节能指广州纬华节能设备有限公司，曾用名：芬尼克兹（广州）电气有限公司，系发行人参股公司金创管理指广州金创管理咨询合伙企业（有限合伙）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-11锐鸿家具指广州锐鸿家具有限公司中衡物业指佛山中衡物业管理有限公司创信鞋业指广州市番禺创信鞋业有限公司洞庭实业指安徽洞庭实业有限公司，曾用名：芜湖洞庭实业有限公司碧涞节能指广东碧涞节能设备有限公司华亿产业园指佛山市华亿产业园运营管理有限公司无

27、边界咨询指广东无边界咨询有限公司，曾用名：广东无边界教育培训有限公司混沌咨询指广州混沌管理咨询有限公司裂变创研院指广州市裂变创研院企业管理有限公司，曾用名：广州市裂变学院管理有限公司利毅达投资指广东利毅达投资咨询有限公司，曾用名：广东银量方舟智能家居有限公司、广东芬尼方舟智能家居有限公司、广州市暖阳节能科技有限公司芬尼克兹国际指芬尼克兹国际有限公司裂变联盟指广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）银量投资指广州银量投资咨询有限责任公司，曾用名：广州芬尼克兹能源有限公司鑫雷节能指佛山市顺德区鑫雷节能设备有限公司华雷金属指广东华雷金属制造有限公司，曾用名佛山市顺德区华雷金属制品有限公司冠雷塑料指广州市

28、冠雷塑料制品有限公司晖泽换热指佛山晖泽换热设备有限公司欧华电气指广州欧华电气有限公司，已注销北京纬纶指北京纬纶华业环保科技股份有限公司美的集团指美的集团股份有限公司格力电器指珠海格力电器股份有限公司海尔智家指海尔智家股份有限公司中广电器指浙江中广电器集团股份有限公司派沃股份指深圳市派沃新能源科技股份有限公司同益科技指广东同益空气能科技股份有限公司纽恩泰指广东纽恩泰新能源科技发展有限公司FLUIDRA 集团指西班牙上市公司，股票代码为 FDR.MA。包含受同一实际控制人控制的 FLUIDRA GROUPAUSTRALIA PTY LTD、FLUIDRA BRASILINDUSTRIA E COM

29、ERCIO LTDA、Fluidra Middle East FZE、FLUIDRA WATERLINX(PTY)LTD-(CORPORATE)、FLUIDRAEXPORT SA、Fluidra India Private Limited、FLUIDRA BOLKANSAD、FLUIDRA MEXICO SA DE CV、FLUIDRA CHILE S.A、FLUIDRA LATAM EXPORT LLC、FLUIDRA COLOMBIA SAS、Fluidra Commerciale Italia S.p.A、Fluidra Polska Sp.z o.o 等广东芬尼科技股份有限公司招股说明

30、书（申报稿）1-1-12HAYWARD 集团指纽约证券交易所上市公司，股票代码为 HAYW.N。包含受同一实际控制人控制的 HAYWARD POOL EUROPE SAS、Hayward PoolProductsCanada,Inc.、HAYWARDINDUSTRIES,INC.、HAYWARDPOOLPRODUCTS(AUSTRALIA)PTYLTD、HAYWARD IBERICA SL 等PENTAIR 集团指纽约证券交易所上市公司，股票代码为 PNR.N。包含受同一实际控制 人 控 制 的 Pleatco Holdings,LLC、nVent SCHROFF GmbH、ERICO Glo

31、bal Company、Enviro Water Solutions,Inc.、Aquion,Inc.等EVO 集团指澳大利亚公司，包含受同一实际控制人控制的 EVO INDUSTRIESAUSTRALIA PTY.LTD.、Evo Industries Singapore Pte Ltd、EvoheatHot Water Pty Ltd、Evo Energy Technologies Pty LtdRHEEM 集团指美国公司，包含受同一实际控制人控制的 Rheem ManufacturingCompany、Intergas Verwarming BV、IBC Technologies Inc

32、.、Solahart Industries Pty.Ltd.、瑞美（中国）热水器有限公司等壹套节能指广州市壹套节能设备有限责任公司耀华冷暖指广州市耀华冷暖设备有限公司凯邦电机指珠海凯邦电机制造有限公司，系格力电器下属的全资子公司三菱电机指三菱电机（广州）压缩机有限公司公司章程或章程指现行有效的广东芬尼科技股份有限公司章程 公 司 章 程（草案）指本次发行上市后适用的广东芬尼科技股份有限公司章程股东大会指广东芬尼科技股份有限公司股东大会董事会指广东芬尼科技股份有限公司董事会监事会指广东芬尼科技股份有限公司监事会全国人大常委会指全国人民代表大会常务委员会国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员

33、会工信部指中华人民共和国工业和信息化部科技部指中华人民共和国科学技术部国家知识产权局指中华人民共和国国家知识产权局商标局指国家知识产权局商标局中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所新三板、全国股转系统指全国中小企业股份转让系统产业在线指北京智信道科技股份有限公司旗下的信息咨询平台，主要为客户提供全面、系统的产业研究咨询与数据信息服务，业务领域主要为暖通制冷空调、消费电子、智能制造等；产业在线与中国节能协会热泵专业委员会、中国制冷空调协会、国际铜业协会合作出具了多份热泵相关的行业研究报告，在行业内具有一定的权威性公司法指中华人民共和国公司法广东芬尼科技股份有限公司招股说

34、明书（申报稿）1-1-13证券法指中华人民共和国证券法本次发行指公司本次首次公开发行股票并上市的行为本招股说明书指广东芬尼科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书A股指获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的普通股股票中信证券、保荐机构、主承销商、保荐人指中信证券股份有限公司发行人律师、君合指北京市君合律师事务所发行人会计师、天健会计师事务所、天健会计师指天健会计师事务所（特殊普通合伙）三会议事规则指股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则报告期、报告期各期、最近三年指2021 年度、2022 年度及 20232023 年度年度报告期各期末指202

35、1 年 12 月 31 日、2022年 12 月 31 日及 20232023 年年 1212 月月 3131 日日报告期末指20232023 年年 1212 月月 3131 日日元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元二、专业术语二、专业术语压缩机指将低压气体提升为高压气体的一种从动的流体机械，是制冷系统的核心，它从吸气管吸入低温低压的制冷剂气体，通过电机运转带动活塞对其进行压缩后，向排气管排出高温高压的制冷剂气体，为制冷循环提供动力。换热器指换热器又称热交换器，是使热量由温度较高的流体传递给温度较低的流体，使流体温度达到流程规定的指标，是提高热泵能源利用率的主要部件之一。冷凝器指冷凝器，作为制

36、冷系统的部件，属于换热器的一种，能把冷媒蒸气转变成液体，同时快速释放出大量的冷凝热到周围环境空气中。逆卡诺循环原理指逆卡诺循环，它由两个等温过程和两个绝热过程组成，吸热和放热过程中工质与冷源及高温热源之间没有温差，即传热是在等温下进行的，压缩和膨胀过程是在没有任何损失的情况下进行的。低品位热能指能量品质低或密度低，利用难度较大的热源。COP指热泵单位时间输出的热量和输入的电功率的比值，简称能效比ISO9001 认证指ISO9001 是由全球第一个质量管理体系标准 BS5750（BSI 撰写）转化而来，全球有 161 个国家/地区正在使用这一框架。ROHS 认证指ROHS 认证是由欧盟立法制定的

37、一项强制性标准，它的全称是关于 限 制 在 电 子 电 器 设 备 中 使 用 某 些 有 害 成 分 的 指 令（RESTRICTION OF HAZARDOUS SUBSTANCES）。该标准已于2006 年 7 月 1 日开始正式实施，主要用于规范电子电气产品的材料及工艺标准，使之更加有利于人体健康及环境保护。该标准的目的在于消除电机电子产品中的铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚共 6 项物质，并重点规定了铅的含量不能超过 0.1%。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-14WIFI 远程控制指借助无线 WIFI 这种通信方式，来对物理设备进行数据采集和指令下达，最终

38、实现对设备的远程监控和行为控制。高效盘管壳式换热器/C&S指以封闭在壳体中盘管的外表面作为传热面的间壁式换热器。制冷工质指亦可称为制冷剂，包括 R410A、R32、R134a、R744、R290 等。APP指Application（应用程序）的缩写，一般指安装在智能手机上的软件。Z-WAVE指Z-Wave 是一种无线通信技术。LEL指LEL 指空气中气态溶剂含量达到爆炸极限时的值。CE 认证指CE 认证，欧洲对产品不危及人类、动物和货品的安全方面的基本安全要求，是欧盟法律对产品提出的一种强制性要求。ETL 认证指ETL 是 美 国 电 子 测 试 实 验 室（ELECTRICAL TESTIN

39、GLABORATORIES）的简称，ETL 标志表明此产品已经达到经普遍认可的美国及加拿大产品安全标准的最低要求，它已经过测试符合相关的产品安全标准。CB 体系指CB 体系（电工产品合格测试与认证的 IEC 体系）是 IECEE 运作的个国际体系，IECEE 各成员国认证机构以 IEC 标准为基础对电工产品安全性能进行测试，其测试结果即 CB 测试报告和 CB 测试证书在 IECEE 各成员国得到相互认可的体系。目的是减少由于必须满足不同国家认证或批准准则而产生的国际贸易壁垒。ERP指ERP（ENERGY-RELATED PRODUCTS），为能源相关产品生态设计要求建立框架的指令，为提升耗能

40、产品的环境绩效，控制生态环境污染。StandardsMark指StandardsMark 是 SAI GLOBAL（SAI 国际认证集团）的认证品牌，产品符合澳洲和新西兰的标准要求，通过严格的审查和测试，包括评估和定期对生产过程有效性的审核，表明有实力持续生产符合公认的澳洲标准或是国际标准的产品。此认证已被消费者普遍接受和认可，在澳洲认可度较高。Keymark指欧洲标准化委员会（CEN）发起，旨在建立一个统一的欧盟节能认证模式和能效数据库，对能效和工厂质保能力进行明确规范，市场透明度和信任度较高，为欧盟节能补贴提供重要依据。AHRI指AHRI 是 The Air-conditioning，He

41、ating，and Refrigeration Institute 的简称，中文名为美国空调、供热及制冷工业协会。ODP指ODP（ozone depression potential）消耗臭氧潜能值。ODP 值越小，制冷剂的环境特性越好。RS485指RS485 是一个定义平衡数字多点系统中的驱动器和接收器的电气特性的标准，该标准由电信行业协会和电子工业联盟定义。使用该标准的数字通信网络能在远距离条件下以及电子噪声大的环境下有效传输信号。“煤改电”业务指政府部门为改善北方地区严重的空气污染问题，以补贴方式鼓励用户将冬季取暖由煤、油、气等能源供暖（热），改为以电为能源供暖（热）的业务。本招股书中特

42、指发行人中标北京下辖各区政府主管部门组织的对北京市所辖区域冬季家庭取暖由煤炭取暖改造为电能取暖业务相关事项的统称。智能除霜技术指机组通过智能化检测自身运行时间、环境温度、外盘管温度等多项参数，自动判断自身结霜情况，保证高效及时地进行除霜，实现有霜除霜，避免“无霜除霜”。闭式承压系统指闭式承压系统：管网不与大气相通，冷水直接进入水加热器。系统中需设安全阀、隔膜式压力膨胀罐或膨胀管、自动排气阀等附件，广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-15以确保系统安全运行。变频驱动芯片热管理技术指通过冷却系统及时将热量从变频驱动芯片中带走，从而维持驱动芯片工作的温度在允许范围内，保证变频驱动芯片

43、的稳定可靠运行。DTU 远程控制指本地串口数据利用 TD-LTE 或 FDD-LTE 实现无线长距离数据传输，广泛用于工业物联网数据传输的终端设备。喷气增焓技术（EVI 喷液、喷气）指利用两级节流中间喷气技术，采用闪蒸器或经济器进行气液分离，实现增焓效果。它通过中低压时边压缩边喷气混合冷却，然后高压时正常压缩，提高压缩机排气量，达到低温环境下提升制热能力的目的。国家能效标准指国家对用能产品的能源利用效率水平或在一定时间内能源消耗水平进行规定的标准。根据耗电量和能效水平的高低将产品分为 1、2、3、4、5 级。国际能效标准指国际上对用能产品的能源利用效率水平或在一定时间内能源消耗水平进行规定的标

44、准。智能节流控制技术指热泵机组通过对节流装置的智能调节，实现冷媒精确动态流量控制的技术。HEPA高效过滤网指HEPA（High Efficiency Particulate Air Filter），中文意思为高效空气过滤器，达到 HEPA 标准的过滤网，对于 0.1 微米和 0.3 微米的有效率达到 99.7%，HEPA 网的特点是空气可以通过，但细小的微粒却无法通过。EPP 结构件指使用 EPP（Expanded Polypro Pylene）聚丙烯塑料发泡材料作为结构件。SVPWM指是空间矢量脉宽调制剂（Space Vector Pulse Width Modulation）的简称。SVP

45、WM 的主要思想是以三相对称正弦波电压供电时三相对称电动机定子理想磁链圆为参考标准，以三相逆变器不同开关模式作适当的切换，从而形成 PWM 波，以所形成的实际磁链矢量来追踪其准确磁链圆。DMA指Direct Memory Access 的简称，直接存储器访问，是所有现代电脑的重要特色，它允许不同速度的硬件装置来沟通，而不需要依赖于CPU 的大量中断负载。GWP指Global Warming Potential 的简称，全球变暖潜能值，又称全球增温潜势。是基于充分混合的温室气体辐射特性的一个指数，用于衡量相对于二氧化碳的、在所选定时间内进行积分的当前大气中某个给定的、充分混合的温室气体单位质量的

46、辐射强迫。ADC指Analog to Digital Converter 的简称，即模拟数字转换器，通常是指一个将模拟信号转变为数字信号的电子元件。通常的模数转换器是将一个输入电压信号转换为一个输出的数字信号。冷媒配额指冷媒配额（F-GAS QUOTAS）：是欧洲委员会根据蒙特利尔议定书相关决议，委托欧盟化学品管理局制定的加快环保冷媒应用的改善机制。旨在减少对臭氧层的破坏和温室效应。ISO9001:2015标准指国际标准化组织（ISO）于 2015 年颁布的在全世界范围内通用的关于质量管理和质量保证方面的系列标准。MRP 模块指物料需求计划（MRP）是一种基于销售预测的管理系统，多用于制造型企

47、业，帮助车间经理和计划员作出明智的采购决策，安排原材料交付，确定满足生产所需的材料数量，以及制定劳动计划。SAP 系统指一款德国 SAP 公司研发 ERP 软件系统。MES 系统指一套面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统。BOM 表指BOM 全称为 Bill of Material，中文名字是物料清单。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-16ODM指Original Design Manufacturer的简称，原始设计制造商，生产商根据品牌厂商的产品规划进行设计和开发，然后按品牌厂商的订单进行生产，产品生产完成后销售给品牌厂商。OEM指OEM 指 Original Eq

48、uipment Manufacturer，原始设备制造商或贴牌生产，指由客户提供产品的工艺、设计、品质要求，生产商按照客户要求生产并交付产品的一种生产方式。注：本招股说明书部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，系由四舍五入造成的。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-17第二节第二节 概概 览览本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第三节 风险因素”全文，并特别提醒投资者注意下列风险（一）重大风险提示（一）重大风险提示1、市场竞争加剧风险随着国家相关节能

49、产业扶持政策持续助推，热泵行业不断发展，市场规模持续增长，对产品性能要求也逐渐提高。随着行业内主要企业在研发和销售领域不断加大投入，市场竞争可能会在产品性能、价格等方面全面展开，竞争程度将愈发激烈。未来，如果公司不能在技术储备、产品质量、产品布局、响应速度、销售与服务网络等方面持续提升，公司竞争力可能下降，对公司未来业绩产生不利影响。2、外部地区事件引致的市场风险目前，全球地区事件时有发生，存在因为海外部分地区事件影响当地市场需求，甚至引发全球经济的不利波动。公司报告期内外销占比较高，如发生上述情形，可能导致公司经营业绩出现下滑。3、境外 ODM 客户销售收入下滑的风险公司境外销售以 ODM

50、模式为主，主要客户为 HAYWARD集团、FLUIDRA集团、WARMPAC 等。报告期内，ODM 销售收入分别为 114,996.86 万元、122,387.76 万元和81,121.7581,121.75 万元万元，占主营业务收入的比例分别为 67.99%、65.86%和 51.54%51.54%，占比较高。如果海外 ODM 客户的发展战略发生变化，或公司的新产品不能满足客户需求，则发行人境外销售收入可能出现大幅下滑的情形，公司盈利能力将面临不利影响。4、毛利率波动的风险报告期各期，公司综合毛利率分别为 27.40%、32.50%和 35.22%35.22%，2021 年毛利率同比有所下滑

51、。公司毛利率主要受产品售价、产品结构、汇率以及生产成本以及市场广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-18竞争等因素综合影响。其中如果汇率出现大幅波动，原材料价格大幅上升或市场竞争加剧导致公司产品价格调整，从而可能导致发行人毛利率较大幅度下降。5、主要原材料价格波动的风险公司采购的主要原材料包括换热器、压缩机、电路板、钣金件等，报告期内直接材料占主营业务成本比例在 75%以上。各类原材料的采购价格会随着宏观经济、市场供需等因素影响而波动，未来原材料的采购价格难以预测。如果未来原材料价格出现大幅波动，可能导致公司产品的毛利率出现大幅波动，对公司的盈利能力造成不利影响。6、存货跌价的风

52、险报告期各期末，公司存货账面价值分别为 35,084.74 万元、31,400.00 万元和23,7023,702 2.52.52 万元万元，占流动资产的比例分别为 47.00%、38.26%和 29.56%29.56%。公司存货包括库存商品、原材料、发出商品、在产品、委托加工物资及低值易耗品。发行人报告期各期末存货账面价值变动幅度与公司当期销售收入变动幅度一致，但是如果未来出现公司未能及时应对下游行业变化或其他难以预料的原因，导致存货无法顺利实现销售，且存货价格低于可变现净值，则该部分存货需要计提存货跌价准备，将对公司经营业绩产生不利影响。7、核心技术泄密的风险发行人积累了丰富的知识产权成果

53、。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人在中国境内拥有专利共 970970 项，其中 159159 项发明专利、736736 项实用新型专利、7575 项外观设计专利，在中国境外拥有专利 9 9 项，其中 2 2 项发明专利、7 7 项外观设计专利，范围涵盖公司研发及生产过程中的各个关键环节。此外，公司还在进行多项面向主营业务的核心技术研发工作。发行人与核心技术人员签订了员工保密及竞业限制合同，对其在保密义务、知识产权及离职后的竞业情况作出严格规定，以保护公司的合法权益、防止核心技术外泄。未来，公司若发生核心技术泄密，可能对公司生产经营的可持续性造成一定不利影响。

54、8、知识产权风险广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-19公司自成立以来，高度重视自主知识产权的保护，通过申请商标、专利等手段保护公司知识产权。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人拥有中国境内注册商标 375375 项、中国境外注册商标 32 项，中国境内专利 970970 项（其中发明专利 1 15 59 9 项）、中国境外专利9 9 项（其中发明专利 2 2 项），计算机软件著作权 31 项及作品著作权 8 项。未来如果公司未能有效保护自身产品知识产权，可能会削弱自身在市场竞争中的优势，从而影响公司的经营业绩。此外，公司虽已采取措施避免侵犯他人

55、的知识产权，但不能排除行业内其他企业认为公司存在侵犯其知识产权的行为，从而将可能对公司正常经营产生不利影响。9、汇率波动风险报告期内，公司外销销售收入占主营业务收入的比例分别为 68.52%、66.53%和52.41%52.41%，且主要以美元进行结算。报告期内，公司汇兑损益金额分别为 999.64万元、-1,316.71 万元和-308.11-308.11 万元。未来若汇率发生大幅波动，将会导致公司境外销售收入出现波动，从而对公司的经营业绩产生一定影响。（二）本次发行前滚存利润分配方案（二）本次发行前滚存利润分配方案根据公司 2022年第一次临时股东大会审议通过的关于公司在中国境内首次公开发

56、行人民币普通股前的滚存未分配利润分配方案的议案，公司在本次发行上市完成之日前形成的滚存未分配利润，拟由本次发行上市完成后的新老股东按照本次发行完成后所持股份比例共同享有。公司具体股利分配政策及发行上市后分红回报规划，详见本招股说明书“第九节 投资者保护”的相关内容。（三）本次发行相关主体作出的重要承诺（三）本次发行相关主体作出的重要承诺公司及相关责任主体按照中国证监会及深交所等监管机构的要求，出具了关于在公司及相关责任主体按照中国证监会及深交所等监管机构的要求，出具了关于在特定情况和条件下的有关承诺，包括延长锁定期的承诺、在审期间不分红的承诺、股特定情况和条件下的有关承诺，包括延长锁定期的承诺

57、、在审期间不分红的承诺、股份锁定的承诺等。份锁定的承诺等。公司的控股股东及实际控制人及其一致行动人已承诺出现发行人上市当年及之后公司的控股股东及实际控制人及其一致行动人已承诺出现发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%50%情形的，将延情形的，将延长其届时所持股份锁定期限。长其届时所持股份锁定期限。本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员及中介机构作出的重要承诺，详见本招股说明书“招股说明书附录”之“C 部分：与投资者保护及广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1

58、-1-20发行上市的承诺”。（四）本次发行后公司的利润分配政策（四）本次发行后公司的利润分配政策发行人已制定了广东芬尼科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（发行人已制定了广东芬尼科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A A 股）股）股票并上市后三年内股东分红回报规划和股份回购政策，对公司本次发行上市后三股票并上市后三年内股东分红回报规划和股份回购政策，对公司本次发行上市后三年内的股利分配政策、现金分红等利润分配计划作出相应安排。主要内容为：年内的股利分配政策、现金分红等利润分配计划作出相应安排。主要内容为：（1 1）公司公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式采取现金、股票或者现金股

59、票相结合的方式或者法律、法规允许的其或者法律、法规允许的其他方式他方式分配利润，并优先考虑采取现金方式分配利润分配利润，并优先考虑采取现金方式分配利润。若公司有扩大股本规模需要，。若公司有扩大股本规模需要，或者公司认为其他需要时，且应当具有公司成长性、每股净资产摊薄等真实合理因素，或者公司认为其他需要时，且应当具有公司成长性、每股净资产摊薄等真实合理因素，可以在上述现金股利分配之余，进行股票股利分配。（可以在上述现金股利分配之余，进行股票股利分配。（2 2）如无重大投资计划或重大）如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金分配股利，公司每年以现金方式分配的利润不少于现金支出发生，公司

60、应当采取现金分配股利，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的当年度实现的可分配利润的 10%10%，且上市后三年以现金方式累计分配利润不低于该三，且上市后三年以现金方式累计分配利润不低于该三年实现的年均可分配利润的年实现的年均可分配利润的 30%30%。本公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、上市后三年内利润分配本公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，具体内容参见本招股说明书计划和长期回报规划，具体内容参见本招股说明书“第九节投资者保护第九节投资者保护”之之“二、发二、发行人的股利分配政策行人的股利分配政策”。二、

61、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况发行人名称发行人名称广东芬尼科技股份有限公司成立日期成立日期2011年 3 月 15 日注册资本注册资本104,051,200 元法定代表人法定代表人张利注册地址注册地址广州市南沙区涌岭路 6号自编 2 栋一楼之 2主要生产经营地址主要生产经营地址广州市南沙区天元路 3 号控股股东控股股东宗毅、张利实际控制人实际控制人宗毅、张利行业分类行业分类电气机械和器材制造业（C38）在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况请）挂牌或上市的情况公司曾于全国中小企业股份转让系统挂牌

62、，已于 2018 年 7 月终止挂牌（二）本次发行有关的中介机构（二）本次发行有关的中介机构保荐人保荐人中信证券股份有限公司主承销商主承销商中信证券股份有限公司发行人律师发行人律师北京市君合律师事务所其他承销机构其他承销机构无审计及验资复审计及验资复核机构核机构天 健 会 计 师 事 务 所（特殊普通合伙）评估机构评估机构坤元资产评估有限公司发行人与本次发行有关的保荐人、承发行人与本次发行有关的保荐人、承截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的保广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-21销机构、证券服务机构及其负责人、销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之

63、间存在的高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关直接或间接的股权关系或其他利益关系系荐人、承 销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构股票登记机构股票登记机构中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司保荐人（主承销保荐人（主承销商）收款银行商）收款银行中信银行北京瑞城中心支行申请上市证券交易所申请上市证券交易所深圳证券交易所三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况股票种类股票种类人民币普通股（A股）每股面值每股面值人民币 1.

64、00 元发行股数发行股数不超过 34,683,800 股占发行后总占发行后总股本的比例股本的比例不低于 25%其中：发行新股数量其中：发行新股数量不超过 34,683,800 股占发行后总占发行后总股本的比例股本的比例不低于 25%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量本次发行不涉及老股转让占发行后总占发行后总股本的比例股本的比例-发行后总股本发行后总股本不超过 138,735,000 股每股发行价格每股发行价格【】元（由公司和主承销商根据询价结果确定）发行市盈率发行市盈率【】倍（每股收益按【】年经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股

65、净资产发行前每股净资产【】元/股（按经审计的截至【】年【】月【】日归属于母公司股东的净资产除以发行前总股本计算）发行前每股发行前每股收益收益【】元/股发行后每股净资产发行后每股净资产【】元/股（按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至【】年【】月【】日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算）发行后每股发行后每股收益收益【】元/股发行市盈率发行市盈率【】倍（按每股发行价除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式采用网下向投资者询价配售与网上向符合条件的社会公众投资者定价发行相结合的方式，或监管部门认可的其他方式发行对

66、象发行对象符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和开立深圳证券交易所股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）承销方式承销方式余额包销募集资金总额募集资金总额【】万元募集资金净额募集资金净额【】万元募集资金投资项目募集资金投资项目1、芬尼清洁能源装备制造产业园项目2、热泵部件制造项目广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-223、芬尼数字化信息化管理升级项目4、芬尼营销服务网络升级及品牌建设项目5、补充流动资金项目发行费用概算发行费用概算本次发行费用总额为【】万元，包括：保荐承销费【】万元，审计及验资费用【】万元，评估费用【】万元，律师

67、费用【】万元，信息披露费用【】万元，股份登记费用【】万元，发行手续费用【】万元；其他费用【】万元（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期刊登发行公告日期刊登发行公告日期【】年【】月【】日开始询价推介日期开始询价推介日期【】年【】月【】日刊登定价公告日期刊登定价公告日期【】年【】月【】日申购日期和缴款日期申购日期和缴款日期【】年【】月【】日股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）主要业务、主要产品及用途（一）主要业务、主要产品及用途芬尼科技是一家围绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司。公司的主要产品为空气

68、源热泵及其相关产品，公司产品功能主要划分为泳池恒温热水、采暖（制冷）、生活热水和烘干等，广泛应用于家庭、商业和工农业等三大领域。热泵是一种由电能驱动、能够高效利用低品位热能的加热装置，广泛应用于家庭、商业场所以及工农业等领域，能够满足客户采暖、热水以及烘干等多样化的生活、生产需求。根据 2021 年印发的中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见中的相关表述，在建筑用能结构方面中国将“因地制宜推进热泵、燃气、生物质能、地热能等清洁低碳供暖。”公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，截

69、至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人拥有中国境内专利 970970 项（其中发明专利 1 15 59 9 项）、中国境外专利 9 9 项（其中发明专利 2 2 项），计算机软件著作权 31 项及作品著作权 8 项，相关知识产权涉及公司研发、生产过程和产品应用中的多个关键环节。此外，公司还参与了 12 项热泵相关的国家标准的编写。公司全资子公司芬尼节能是 2022 年国家级制造业单项冠军、国家企业技术中心，公司及子公司芬尼能源是广东省工业和信息化厅认定的“专精特新”企业。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-23（二）所需主要原材料及重要供应商（二）所

70、需主要原材料及重要供应商公司采购类型包括原材料、电力能源、包装材料、生产耗材等，原材料主要为换热器、压缩机、钣金、电路板等。公司与长期合作的供应商签订框架协议，实际供货时以采购订单为准；与非长期合作的供应商或临时采购的商品签订采购订单进行采购。公司的主要供应商包括：上海儒竞智控技术有限公司、珠海格力电器股份有限公司、广州市耀华冷暖设备有限公司、三菱电机（广州）压缩机有限公司、深圳拓邦股份有限公司、广东华雷金属制造有限公司、佛山市顺德区鑫雷节能设备有限公司、广州市壹套节能设备有限责任公司、佛山晖泽换热设备有限公司、常州常发制冷科技有、常州常发制冷科技有限公司限公司等公司。（三）主要生产模式（三）

71、主要生产模式公司的主要产品为空气源热泵及相关产品，对于定制化的热泵产品，根据订单安排生产；对于标准化的热泵产品，公司会根据对市场需求的预测和不同产品的实际销售情况，对不同类产品进行动态库存备货。公司产品生产需要多部门合作，涉及部门包括：销售部门、生产计划部门、采购部门、工艺部、质量中心、仓库物流部门等。为确保生产流程的有序进行，公司通过 SAP 和 MES 系统实现订单计划、物料采购、技术要求、作业计划、物料配送、生产交付、检验入库等生产过程的联动控制。同时，公司还制定了生产过程控制程序主生产计划编制与实施管理制度检验和试验控制程序不合格品控制程序等制度，强化生产过程控制，以确保成品出库品质。

72、报告期内，公司生产模式未发生重大变化。（四）主要销售方式、销售渠道及重要客户（四）主要销售方式、销售渠道及重要客户1、公司国外销售采取、公司国外销售采取 ODM 为主的多种销售模式为主的多种销售模式公司海外客户主要分布于欧洲、北美、大洋洲等地区，针对不同的市场和客户特点，公司采取了为国外客户提供 ODM 业务为主的海外销售模式，并保有少量直销、经销等销售模式。公司在 ODM 业务中扮演的角色为产品的设计研发及生产。报告期内，公司 ODM 业务占海外收入的比例分别为 99.09%、98.76%和 98.27%98.27%。ODM 业务的模式主要为：公司接到客户的订单后，按约定预收部分款项，随后公

73、司根据订单要广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-24求的外观、性能及参数进行产品的设计和选型，产品方案经客户确认后进行产品的试产，试制产品经检测合格后投入规模化生产并贴客户指定品牌，然后组织发货和出口报关。公司通常在提交客户货运提单前会收取 100%货款或取得等额信用证。2、公司国内销售采用买断式经销和直销相结合的方式、公司国内销售采用买断式经销和直销相结合的方式（1）经销模式在经销模式下，发行人与主要经销商之间采取买断式销售的合作模式，即一般情况下在经销商预付部分货款后安排生产，支付 100%货款后发货，发行人将产品送达经销商指定收货地点并经其指定人员进行外观验收，验收后除非

74、质量问题不得退换货。特殊情况下经审批后公司会给予满足合作期限超过一定期限、采购金额较大、具有发展潜力等条件的少量国内经销客户 100 万元以内的信用额度，用于支持其短期资金需要。国内经销商的拓展和获取来源一般包括两类，一类是具有自主开拓当地市场能力的省级经销商；一类是发行人销售人员根据公司产品推广计划、区域市场情况，综合考察经销商的运营管理经验、市场推广能力等开发的普通经销商。对不同类别的经销商，发行人基于统一的年度产品销售价格，给予不同的价格折扣和返点支持；并根据各经销商业务开展情况，提供必要的品牌营销、市场推广、服务理念和安装指导等方面的支持和指导，保障最终用户获得优质的产品和服务。（2）

75、直销模式在直销模式下，公司与直接用户签订销售合同，完成产品的销售和后续服务。公司通过线下直接销售、线上电商销售等方式实现产品销售。线下直接销售主要为业务部门在获取市场需求信息后，通过谈判协商或招投标方式与客户签订合同或下达订单，约定产品类型、技术指标、质量标准、交货模式等，在合同期内根据客户订单组织生产和销售。线上电商销售主要是公司部分产品通过互联网平台进行线上销售。发行人将产品在天猫、京东等电商渠道线上接受终端客户下单，客户下单付款后，发行人自行发货并确认收入。公司报告期线上电商销售收入金额分别为 6.56万元、16.98 万元和 26.7826.78 万元万元。此外，公司也存在收到线上订单

76、后，转由距离终端客户所在地理位置较近的经销广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-25商发货并提供相关安装的情况。对于上述订单，公司将收取的款项记入暂收款，后续支付给下游经销商。报告期内，上述订单发生的金额分别为 22.30 万元、64.10 万元和56.9356.93 万元万元。ODM、直销、买断式经销等销售模式的主要内容及区别如下：销售模式销售模式主要内容及区别主要内容及区别ODM客户根据当地市场需求向发行人提出定制化需求，由发行人负责产品的设计研发及生产，生产完成后贴客户品牌，由客户自行销售直销发行人负责产品的设计研发及生产，使用自有品牌销售给客户买断式经销发行人负责产品的设

77、计研发及生产，使用自有品牌将产品销售给经销商，经销商再将产品自行销售报告期内，公司销售模式未发生重大变化。3、公司报告期内重要客户情况、公司报告期内重要客户情况公司服务众多具有较强实力的客户，主要客户有 HAYWARDHAYWARD 集团、集团、FLUIDRAFLUIDRA 集团、集团、EVOEVO 集团集团、德国、德国 REMKOREMKO（德国上市公司（德国上市公司 IndusIndus HoldingHolding 子公司）、北京中能恒业能源子公司）、北京中能恒业能源科技有限公司、科技有限公司、澳大利亚澳大利亚 SolargainSolargain PtyPty LtdLtd 等企业等企

78、业。（五）发行人主要竞争地位（五）发行人主要竞争地位公司业务涉及国内外多个市场。在海外市场，公司产品主要销往德国、法国、荷兰、瑞典、意大利、澳大利亚、加拿大和美国等发达国家和地区，产品通过了 CE、CB、ETL（CETL）、Keymark、ERP、StandardsMark 等多个国家和地区的认证。依靠优质的产品品质，公司与海外泳池设备的知名品牌 HAYWARD集团、FLUIDRA 集团，以及海外热水设备的知名品牌 RHEEM 集团等相关品牌公司建立了良好的合作关系；在国内市场，公司依托自有品牌，专注于中高端国内热泵采暖、热水、烘干市场。通过多年的业务布局，公司在华北、东北以及西北等寒冷的北方

79、地区建立了良好的市场口碑，同时在华东、华南以及华中等地区也具备了一定的市场规模。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。根据产业在线中国空气源热泵行业年度研究报告（20232023 年年）的数据显示，公司 20232023 年年在中国空气源热泵行业销售额排名中位居第五第五，根据该报告销售额第一名为美的集团、第二名为海尔智家、第三名为格力电器、第四名为中广欧斯特、第四名为中广欧斯特。2020 年-2022 年，公司在外销市场，热泵出口市场销售额排名第一，2022 年占国内热泵出口市广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-26场份额 20%左右；20232023 年公司热泵出口市场销售额

80、排名第二，第一名为美的集团年公司热泵出口市场销售额排名第二，第一名为美的集团。五、发行人五、发行人板块定位情况板块定位情况公司符合首次公开发行股票注册管理办法第三条和深圳证券交易所股票发行上市审核规则第三条中关于主板定位的要求，具体说明如下：（一）公司主营业务具有成熟的业务模式（一）公司主营业务具有成熟的业务模式芬尼科技是一家围绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司，多年来专注于空气源热泵产品的研发、生产和销售，积累了丰富的行业经验和稳定的客户群体。经过多年发展，公司已形成了涵盖泳池恒温热水热泵、采暖（制冷）热泵、生活热水热泵和烘干热泵等广泛应用于家庭、商业场所以及工农业领域的热

81、泵产品矩阵，能够满足客户采暖、热水以及烘干等多样化的生活、生产需求。海外销售方面，公司与海外泳池设备的知名品牌 HAYWARD 集团、FLUIDRA 集团，以及海外热水设备的知名品牌 RHEEM 集团等相关品牌公司建立了良好的合作关系；境内市场方面，公司依托自有品牌，专注于中高端国内热泵采暖、热水、烘干市场。通过多年的业务布局，公司在华北、东北以及西北等寒冷的北方地区建立了良好的市场口碑，同时在华东、华南以及华中等地区也具备了一定的市场规模。公司不断丰富及升级产品矩阵，持续提升研发能力，拓展销售渠道，形成了成熟、稳定并可持续盈利的业务模式。（二）公司规模较大、经营业绩稳定（二）公司规模较大、经

82、营业绩稳定报告期内，公司资产总额分别为 109,420.44 万元、122,623.39 万元和 119,621.8119,621.81 1万元万元；营业收入分别为 169,381.11 万元、186,338.44 万元和 158,021.69158,021.69 万元万元；净利润分别为 10,373.00万元、19,015.35 万元和 15,972.9215,972.92 万元万元。根据产业在线中国空气源热泵行业年度研究报告（2022023 3 年年）的数据显示，公司 2022023 3 年年在中国空气源热泵行业销售额排名中位居第第五五，根据该报告销售额第一名为美的集团、第二名为海尔智家、

83、第三名为格力电器、第四名为中广欧斯特、第四名为中广欧斯特。2020 年-2022 年，公司在外销市场，热泵出口市场销售额排名第一，2022 年占国内热泵出口市场份额 20%左右；20232023 年公司热泵出口市场销售额排名第二年公司热泵出口市场销售额排名第二。（三）公司是具有行业代表性的优质企业（三）公司是具有行业代表性的优质企业我国热泵行业起步较晚，最初主要以热水器装置的形式出现。2000 年后，空气源广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-27热泵热水器引入我国，随后，国内诞生了几家专业生产空气源热泵热水器的企业。2008 年起，在政策保护、资金扶持下，热泵行业得到快速发展，

84、相关产品的应用领域和使用功能得到巨大拓展。公司是国内较早涉足空气源热泵行业的企业之一，多年来专注于空气源热泵产品的研发、生产和销售，是行业内具有代表性的优质企业。1、深耕行业多年，具有领先的技术研发水平公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计。公司拥有先进的研发平台，2014 年公司的研发中心被广东省科学技术厅评为“广东工业热泵工程技术研究中心”、2017 年公司的研发中心被广东省经济和信息化委员会等五部门评为“省级企业技术中心”；2021 年子公司芬尼能源被广东省工业和信息化厅认定为“专精特新”企业，2022 年被国家发展改革委等部门认定为“国家技术企业中心”；芬尼

85、拥有节能型综合性能实验室、精密级半消声实验室、可靠性实验室等 20 个专业实验室，配有多套国际先进的产品测试系统和一流设备。实验中心除获得中国质量认证中心、合肥通用机电产品检测院等国内一流第三方认证检测机构的认可外，还获得英国ITS、瑞士 SGS、德国 TUV、美国 UL、美国 AHRI 等国际知名的第三方认证机构的认可。凭借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，截至 20232023 年年 1212 月月3131 日日，发行人拥有中国境内注册商标 375375 项、中国境外注册商标 32 项，中国境内专利 970970 项（其中发明专利 1 15 59 9 项）、中国境外专利 9

86、 9 项（其中发明专利 2 2 项），计算机软件著作权 31 项及作品著作权 8 项。相关知识产权涉及公司研发、生产过程和产品应用中的多个关键环节。公司在新冷媒技术、变频驱动技术、超低温喷气增焓热泵技术、三集一体泳池除湿技术、热泵机组集中控制技术等方面形成了丰富的技术积累，使产品在稳定性、安全性、功能性等综合性能上达到行业内较为领先的水平。2、持续创新迭代产品，具有丰富的产品矩阵发行人的主要产品为空气源热泵及其相关产品，公司产品矩阵随着生产工艺、研发实力的提升不断丰富。公司作为国内较早涉足空气源热泵行业的企业之一，以泳池热泵产品起步，2004 年，芬尼节能突破了泳池热泵所需的逆流道多流层高效钛

87、管换热器核心技术，成为向欧美地区出口泳池热泵产品的主要国内生产企业之一。此后，公司的泳池热泵经过了包括变频控制、DTU 远程控制、远程程序升级、制冷工质从 R22广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-28到 R410A 进化到 R32 再到 R290 冷媒热泵的多次技术迭代和产品升级。2005 年，公司开始涉足高能效采暖热泵及热水热泵市场。2006 年，公司获欧盟 CE 证书，成功研发出 C&S 高效换热器，全面进军高能效采暖热泵市场。2009 年，公司研发出-25超低环温工作的高温热泵“北极星”系列。公司最新迭代产品，第三代“北极星”R410a/R32全直流变频空气源热泵（70

88、P 超级北极星），将适用的环境温度从-25拓展到-30再拓展到-38，其在原有喷气增焓系统控制技术的基础上，采用了自主研发的大功率变频驱动器，进一步提升了机组的综合性能和产品的市场竞争力。2011 年，公司开始研发电镀热泵、印刷烘干热泵等工业热泵。公司于 2014 年开始重点研发污泥干化设备，最终于 2016 年成功实现将热泵技术跨界应用到污泥烘干领域。2018 年，公司污泥带式干化热泵获得国家高新技术产品认证。公司还在 2017 年与宁德新能源试验合作，成功将烘干热泵应用于锂电行业涂布烘箱的干燥环节。此外，在农业应用领域，公司持续投入研发粮食烘干热泵热风炉等产品，致力于取代传统粮食烘干用的燃

89、煤热风炉，相关产品在 2018年正式步入规模化应用阶段。经过多年发展，公司已形成涵盖热水供应、建筑调温、除湿干燥、工农业烘干等场景、广泛应用于家庭、商业和工农业等领域的热泵产品线。目前公司热泵产品按照功能可划分为泳池恒温热水、采暖（制冷）、生活热水和烘干产品，相关产品具有性能稳定、安全环保、运行效率高、智能化程度较高等特点。随着公司不断进行产品技术升级，产品总体技术和品质处于同行业较高水平。3、参与制定多项热泵相关国家标准，获得权威奖项认可公司作为具有较高市场地位及影响力的细分行业龙头，积极参与热泵行业标准的制定，参与制定完成的国家标准 12 项，行业及团体标准 60 项，有效推动了空气源热泵

90、技术的产业化应用，积极推进热泵相关行业标准或国家标准的建立，得到行业客户的普遍认可。公司曾获得“2013 品牌中国空气能行业 10 强品牌”“2014 中国空气能行业 10 强品牌”“2017 年中国热泵行业十大领军品牌”“中国机械工业优质品牌”“广东省制造业 500强企业”“节能减排企业贡献奖”“广州市著名商标”“广东省名牌产品”“广东省创新型企业”“中国机械工业质量诚信企业”以及“2021 年中国热泵行业领军品牌”等多项荣誉，在业内扎实的技术基础以及良好的商业口碑和品牌知名度。2022 年 10 月，发行人子公司广东芬尼克兹节能设备有限公司入选第七批国家级制造业单项冠军企业名单。制造广东芬

91、尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-29业单项冠军企业是指长期专注于制造业某些特定细分产品市场，生产技术或工艺国际领先，单项产品市场占有率位居全球前三名的企业。单项冠军企业是经济社会高质量和可持续发展的重要支撑力量、产业链现代化的重要组成部分，入选该名单是公司行业代表性的重要体现。4、积累了优质的海外客户资源，提升了我国热泵产品的国际竞争力公司通过对不同国家和地区热泵的需求及能源发展战略进行跟踪调研，为客户研发设计优质的产品，并提供全面的售前、售中及售后的产品技术支持服务。公司与海外主要的客户建立了长期稳定的合作关系，主要海外客户分布在欧洲、北美、澳大利亚等发达国家和地区。2021

92、年至 2022 年，公司空气源热泵产品出口销售额占国内空气源热泵产品出口市场份额分别为 25.40%和 19.90%，排名第一，20232023 年排名第二年排名第二（第一名为美的集团）（第一名为美的集团）。海外知名品牌 HAYWARD 集团、FLUIDRA 集团、RHEEM集团、PENTAIR 集团以及菲斯曼集团均与公司等建立了良好的合作关系，公司的设计研发能力获得了海外市场认可，提升了我国热泵产品的国际竞争力。综上，公司是一家围绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司，业务模式成熟；公司生产经营规模较大、经营业绩稳定；公司属于行业内具有代表性的优质企业，符合主板关于“突出大盘蓝

93、筹特色，业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业”企业定位的相关要求。六、发行人报告期主要财务数据和财务指标六、发行人报告期主要财务数据和财务指标天健会计师已对发行人最近三年的财务报告出具了无保留意见的审计报告，主要财务数据如下：项目项目20232023 年度年度/2023.12.31/2023.12.312022 年度年度/2022.12.312021 年度年度/2021.12.31资产总额（万元）119,621.81119,621.81122,623.39109,420.44归属于母公司所有者权益（万元）74,575.1974,575.1959,616.7341,22

94、4.59资产负债率（母公司）7.79%7.79%23.05%21.26%营业收入（万元）158,021.69158,021.69186,338.44169,381.11净利润（万元）15,972.9215,972.9219,015.3510,373.00归属于母公司所有者的净利润（万元）14,948.3514,948.3518,361.0510,082.78扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）13,850.5513,850.5517,768.1517,768.159,474.949,474.94广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-30项目项目20232023 年

95、度年度/2023.12.31/2023.12.312022 年度年度/2022.12.312021 年度年度/2021.12.31基本每股收益（元/股）1.441.441.760.97稀释每股收益（元/股）1.441.441.760.97加权平均净资产收益率（%）22.2822.2836.4227.52经营活动产生的现金流量净额（万元）5,992.875,992.8721,051.9518,571.66现金分红（万元）-2,341.15研发投入占营业收入的比例7.44%7.44%6.55%5.40%七、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息七、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息

96、公司与主要客户及主要供应商建立了稳定的合作关系，与主要客户的交易具有可持续性，原材料供应稳定。财务报告审计截止日后，发行人经营状况与财务状况正常，不存在影响发行条件的重大不利因素。公司财务报告审计截止日为公司财务报告审计截止日为 20232023 年年 1212 月月 3131 日。日。20242024 年年 1-61-6 月公司预计实现营月公司预计实现营业收入业收入 6.836.83 亿元至亿元至 7.207.20 亿元亿元，较，较 20232023 年度同期增加年度同期增加-1.10%-1.10%至至 4.24%4.24%；净利润；净利润约约5,951.545,951.54 万元至万元至

97、6,066.546,066.54 万元，较万元，较 20232023 年度同期增加年度同期增加 12.84%12.84%至至 15.02%15.02%；扣除非经；扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润约常性损益后的归属于母公司股东的净利润约 4,597.004,597.00 万万元至元至 5,196.005,196.00 万元，较万元，较 2022023 3年度同期增长年度同期增长 13.84%13.84%至至 28.67%28.67%。上述。上述 20242024 年度财务数据未经审计，不构成盈利预测。年度财务数据未经审计，不构成盈利预测。八、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具

98、体上市标准根据深圳证券交易所股票上市规则（20242024 年修订年修订），公司选择的上市标准为第 3.1.2 条第一项标准：“最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 2 亿亿元，最近一年净利润不低于元，最近一年净利润不低于 1 1 亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于于 2 2 亿元或者营业收入累计不低于亿元或者营业收入累计不低于 1515 亿元亿元”。报告期各期，发行人实现归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）分别为 9,474.949,474.94

99、万元万元、17,768.1517,768.15 万元万元和 13,850.5513,850.55 万元万元，营业收入分别为169,381.11 万元、186,338.44 万元和 158,021.69158,021.69 万元万元。最近三年净利润均为正且累计最近三年净利润均为正且累计净利润不低于净利润不低于 2 2 亿元，最近一年净利润不低于亿元，最近一年净利润不低于 1 1 亿元。同时，发行人最近三年营业收亿元。同时，发行人最近三年营业收入累计不低于入累计不低于 1515 亿元亿元。发行人符合深圳证券交易所股票上市规则第一条上市标准。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-31九

100、、募集资金运用与未来发展规划九、募集资金运用与未来发展规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途单位：万元序序号号项目名称项目名称总投资额总投资额募集资金投募集资金投入金额入金额备案文件文号备案文件文号1芬尼清洁能源装备制造产业园项目51,800.0041,800.00江北产发（2020）16号2热泵部件制造项目10,500.889,000.88开备（2022）5 号3芬尼数字化信息化管理升级项目3,990.003,990.002203-440115-04-04-4453504芬尼营销服务网络升级及品牌建设项目8,410.578,410.572203-440115-04-04-8758615补充

101、流动资金项目21,799.0021,799.00-合计合计96,500.4585,000.45（二）未来发展规划（二）未来发展规划围绕公司的发展战略和发展目标，公司将以上市为契机，以募投项目为主体，抓住低碳经济发展的机遇，持续加强技术与产品的自主研发，进一步提高公司主要产品的市场占有率和影响力，增强公司的核心竞争优势。发行人在发行当年和未来两年的发展计划包括：技术研发与创新、市场营销计划、人才管理计划、融资计划、产品开发跟客户拓展计划五大类。十、其他对发行人有重大影响的事项十、其他对发行人有重大影响的事项截至本招股说明书签署日，公司不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁案件。广东芬尼科技股份有限公司招

102、股说明书（申报稿）1-1-32第三节第三节 风险因素风险因素投资者在评价发行人此次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料以外，应特别注意下述各项风险。下述各项风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）经营风险（一）经营风险1、境外 ODM 客户销售收入下滑的风险公司境外销售以 ODM 模式为主，主要客户为 HAYWARD集团、FLUIDRA集团、WARMPAC 等。报告期内，ODM 销售收入分别 114,996.86 万元、122,387.76 万元和81,121.7581,121.75 万元万

103、元，占主营业务收入比例分别为 67.99%、65.86%和 51.54%51.54%，占比较高。如果海外 ODM 客户的发展战略发生变化，或公司的新产品不能满足客户需求，则发行人境外销售收入可能出现大幅下滑的情形，公司盈利能力将面临不利影响。2、主要原材料价格波动的风险公司采购的主要原材料包括换热器、压缩机、电路板、钣金件等，报告期内直接材料占主营业务成本比例在 75%以上。各类原材料的采购价格会随着宏观经济、市场供需等因素影响而波动，未来原材料的采购价格难以预测。如果未来原材料价格大幅波动，可能导致公司产品的毛利率出现大幅波动，对公司的盈利能力造成不利影响。3、业绩波动及下滑的风险报告期内，

104、公司营业收入分别为 169,381.11 万元、186,338.44 万元和 158,021.6158,021.69 9万元万元；净利润分别为 10,373.00 万元、19,015.35 万元和 15,972.9215,972.92 万元万元。扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 9,474.949,474.94 万元万元、17,768.1517,768.15 万元万元和13,850.5513,850.55 万元万元。公司外销占主营业务收入比例分别为 68.52%、66.53%和 52.41%52.41%，产品销往美国、法国、德国、加拿大等海外地区。其中欧洲销售占比分别为 59

105、.04%、67.14%和44.6444.64%。海外市场，尤其是欧美市场尤其是欧美市场对公司产品的需求近 2 年受到国际政治和宏观经济等方面的影响存在一定的波动。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-332023 年，公司泳池恒温热泵销售金额为 42,560.4742,560.47 万元万元较 2022 年金额下降20.21%20.21%。2022 年欧洲部分地区冲突和能源危机促进了公司采暖（制冷）设备的销售，采暖（制冷）热泵销售金额为 92,704.99 万元，其中波兰地区实现营业收入 30,338.40万元。2023 年波兰地区客户因终端市场需求较上年下滑，导致库存水平较高，

106、公公司司20232023 年在波兰地区销售额明显下滑，实现营业收入年在波兰地区销售额明显下滑，实现营业收入 847.27847.27 万元万元。若未来出现重大国际事件，汇率出现大幅波动，行业竞争加剧，上游原材料价格大幅上涨，下游市场的拓展出现困难，公司未来的经营业绩存在发生较大波动甚至下滑的风险。甚至可能导致公司出现发行上市当年营业利润同比下滑 50%以上的情形。（二）财务风险（二）财务风险1、存货跌价的风险报告期各期末，公司存货账面价值分别为 35,084.74 万元、31,400.00 万元和23,7023,702 2.52.52 万元万元，占流动资产的比例分别为 47.00%、38.26

107、%和 29.56%29.56%。公司存货包括库存商品、原材料、发出商品、在产品、委托加工物资及低值易耗品。报告期各期末，发行人存货账面价值大幅上涨，但基本与公司销售收入增长幅度一致。如果未来出现公司未能及时应对下游行业变化或其他难以预料的原因导致存货无法顺利实现销售，且存货价格低于可变现净值，则该部分存货需要计提存货跌价准备，将对公司经营业绩产生不利影响。2、毛利率波动的风险报告期各期，公司综合毛利率分别为 27.40%、32.50%和 35.22%35.22%，2021 年毛利率同比有所下滑。公司毛利率主要受产品售价、产品结构、汇率以及生产成本以及市场竞争等因素综合影响。其中如果汇率出现大幅

108、波动，原材料价格大幅上升或市场竞争加剧导致公司产品价格调整，从而可能导致发行人毛利率较大幅度下降。3、税收优惠政策变动的风险公司及下属子公司芬尼节能、芬尼能源、云雷智能、芬蓝环境、芬迪环优、芬尼环保、芬尼泳池以及安徽芬尼享受高新技术企业所得税税收优惠政策。高新技术企业资质每三年需要重新认定，若到期不能通过高新技术企业资格认定，则不能继续享受15%所得税税率优惠。或者国家税收优惠政策发生变动导致公司及子公司不能持续享受上述税收优惠，将对公司未来盈利水平产生不利影响。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-34公司下属子公司芬尼净水、芬尼电器、斯派科、芜湖金烨以及拓源精密符合小型微利企

109、业认定要求，按 20%的税率计缴企业所得税。若小型微利企业税收优惠政策发生变动导致子公司不能持续享受上述税收优惠，将对公司未来盈利水平产生不利影响。（三）技术风险（三）技术风险1、研发失败的风险由于新技术和新产品研发的复杂性，从研发到产业化过程中的各个开发环节均存在失败的风险。发行人所有在研项目需经历从研发阶段到规模化生产的过程，需要解决过程中的各种技术问题，同时必须对质量控制、成本控制、环境保护、生产设备装置以及技术工人熟练程度等因素进行综合考虑。任何一个技术环节出现问题，都可能对在研项目产业化进程产生重大影响，公司的研发项目可能无法实现预期经济效益，进而可能引起公司盈利能力下降。2、核心技

110、术泄密的风险发行人积累了丰富的知识产权成果。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人在中国境内拥有专利共 970970 项，其中 159159 项发明专利、736736 项实用新型专利、7575 项外观设计专利，在中国境外拥有专利 9 9 项，其中 2 2 项发明专利、7 7 项外观设计专利，范围涵盖公司研发及生产过程中的各个关键环节。此外，公司还在进行多项面向主营业务的核心技术研发工作。发行人与核心技术人员签订了员工保密及竞业限制合同，对其在保密义务、知识产权及离职后的竞业情况作出严格规定，以保护公司的合法权益、防止核心技术外泄。未来，公司若发生核心技术泄密，可能

111、对公司生产经营的可持续性造成一定不利影响。3、核心技术人员流失及不足的风险核心技术人才是公司生存和发展的关键，是公司获得持续竞争优势的基础，如果公司未来不能为员工提供良好的发展平台、开放的创新研发环境、有效的激励机制和适应新时代高素质人才的企业文化氛围，则可能导致公司难以进一步吸引技术人才，从而影响技术创新的基础。同时，未来不排除因行业内竞争对手提供更优厚的薪酬或其他因素导致公司核心技术人才流失，对公司持续竞争力和业务发展造成不利影响。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-35（四）法律风险（四）法律风险1、知识产权风险公司自成立以来，高度重视自主知识产权的保护，通过申请商标、专

112、利等手段保护公司知识产权。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人拥有中国境内注册商标 375375 项、中国境外注册商标 32 项，中国境内专利 970970 项（其中发明专利 1 15 59 9 项）、中国境外专利9 9 项（其中发明专利 2 2 项），计算机软件著作权 31 项及作品著作权 8 项。未来如果公司未能有效保护自身产品知识产权，可能会削弱自身在市场竞争中的优势，从而影响公司的经营业绩。此外，公司虽已采取措施避免侵犯他人的知识产权，但不能排除行业内其他企业指控公司侵犯其知识产权，应对知识产权纠纷较为耗费人力物力，从而将可能对公司正常经营产生不利影响。

113、2、产品质量控制的风险公司主要产品为空气源热泵及其相关产品，广泛应用于家用领域、商业领域（如酒店、购物中心、写字楼、医院、学校、体育馆等）和工农业领域，下游客户对公司产品的质量、性能、外观等有较高要求，良好的产品质量控制尤为必要，公司为此制定并严格执行高标准的内部质量控制制度。报告期内，公司质量控制制度和措施实施良好，产品及服务不存在重大质量纠纷的情况。随着公司经营规模的扩大，若公司未来在产品生产中未能严格执行质量管理措施，出现产品质量问题，可能对公司品牌和声誉造成损害，导致公司受到经济损失，从而影响公司的经营业绩。3、行政处罚风险报告期内，公司下属子公司存在不合规事宜而被处以行政处罚的情形，

114、该等不合规事宜对本次发行不构成重大不利影响。具体请见招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“三、公司违法违规情况”。随着国家对合规经营的要求日益提高，公司持续在合规运营等方面加大投入，但仍存在因管理疏忽等造成不合规事宜被予以行政处罚的风险。倘若公司未来被处以行政处罚，则可能对公司的正常生产经营、声誉、财务表现带来不利影响。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-36二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）市场竞争加剧风险（一）市场竞争加剧风险随着国家相关节能产业扶持政策持续助推，热泵行业不断发展，市场规模持续增长，对产品性能要求也逐渐提高。随着行业内主要企业在研发和销售领域

115、不断加大投入，市场竞争可能会在产品性能、价格等方面全面展开，竞争程度将愈发激烈。未来，如果公司不能在技术储备、产品质量、产品布局、响应速度、销售与服务网络等方面持续提升，公司竞争力可能下降，对公司未来业绩产生不利影响。（二）国际贸易摩擦的风险（二）国际贸易摩擦的风险近年来，国际贸易摩擦不断升级，部分国家通过贸易保护的手段，通过提高关税税率、与中国脱钩等方式降低或限制我国产品的进出口。报告期内，公司出口业务收入占主营业务收入的比例分别为 68.52%、66.53%和 52.4152.41%，公司产品主要销往欧盟、澳大利亚、加拿大、美国等国家和地区。报告期内，上述国家和地区未出现与发行人产品相关的

116、贸易政策明显变动，但如果国际贸易摩擦持续加剧，公司在境外开展业务时则可能面临在税收、销售等方面的不公平待遇，进一步对境外客户的成本、便利性造成一定不利影响，从而影响到出口产品的价格、订单数量等，此等情形对公司的经营业绩将造成不利影响。（三）（三）外部地区事件外部地区事件引致的市场风险引致的市场风险目前，全球地区事件时有发生，存在因为海外部分地区事件影响当地市场需求，甚至引发全球经济的不利波动。公司报告期内外销占比较高，如发生上述情形，可能导致公司经营业绩出现下滑。（四）技术迭代风险（四）技术迭代风险随着热泵行业的不断发展，热泵领域相关控制系统算法、驱动程序和硬件设计等行业相关技术水平也在不断提

117、升。如果公司不能保持持续的创新能力，无法及时研发出业内领先的新技术，无法适时为客户推出高品质创新产品，将对公司的市场竞争地位产生不利影响，甚至可能丢失大客户订单，导致公司盈利能力下滑的风险。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-37三、其他风险三、其他风险（一）汇率波动风险（一）汇率波动风险报告期内，公司外销销售收入占主营业务收入的比例分别为 68.52%、66.53%和52.41%52.41%，且主要以美元进行结算。报告期内，公司汇兑损益金额分别为 999.64万元、-1,316.71 万元和-308.11-308.11 万元。未来若汇率发生大幅波动以及未来公司经营规模持续扩大

118、后以美元结算的销售额进一步增长，将会导致公司境外销售收入出现波动，从而对公司的经营业绩产生一定影响。（二）政策发生变动引致的风险（二）政策发生变动引致的风险2022 年 9 月 1 日起，德国实施为期半年的关于短期有效措施确保能源供应的条例，禁止在游泳池和浴池中使用某些类型的加热设备等节能措施，导致德国市场对公司泳池恒温产品需求下滑。截至 2023 年的 4 月 15 日该条例已失效，但如果未来公司境外业务所在国家和地区的产业政策或者政治经济环境发生重大变化，或因国际关系紧张、地区冲突、贸易制裁等无法预知的因素或其他不可抗力而导致境外经营状况受到影响，将可能给公司境外泳池恒温产品的销售和持续发

119、展带来潜在不利影响。（三三）管理风险）管理风险本次公开发行股票后，公司资产规模将大幅提升。随着募投项目的投建，公司整体产能、业务规模亦将有显著提升，对公司组织结构、管理体系、决策机制提出了更高的要求。因此，公司需要不断完善公司治理结构、引进管理人才、健全科学决策体系、防范决策失误和内部控制风险，从而保障公司的稳健运行和可持续发展。如果公司的组织管理体系、人力资源管理体系、对外投资管理体系等方面不能满足经营规模持续扩张的要求，公司的业绩将受到不利影响。（四四）募集资金投资项目风险）募集资金投资项目风险1、募集资金投资项目不能按计划推进的风险公司本次发行募集资金投资项目属于公司主营业务范畴，与公司

120、发展战略密切相关。虽然公司对本次募集资金投资项目进行了充分论证，但由于项目投资规模较大，可能出现本次发行失败或者募集资金无法按计划募足并到位、募集资金投资项目实施组织管理不力等导致募集资金投资项目不能按计划推进等情形，若公司新增产能无法广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-38按计划推进以满足客户及市场需求，将对募集资金投资项目的投资收益造成不良影响，且可能导致现有订单流失及合同履约风险，进而对公司的业绩造成负面影响。2、募集资金投资项目产能消化风险本次募集资金投资项目建成后，公司产能规模将有所扩大，有助于提升公司满足市场需求的能力。目前，公司产品下游需求旺盛，未来公司将持续开拓

121、市场，充分消化新增产能并提升公司业绩。但如果未来国内外市场需求发生重大变化，将给公司的产能消化造成不利影响，从而导致本次募集资金投资项目的效益难以实现、进而对公司经营业绩造成不利影响。3、募集资金投资项目实际效益不及预期的风险公司募集资金投资项目的可行性研究是基于当前经济形势、行业发展趋势、未来市场需求预测、公司技术研发能力等因素提出，公司经审慎测算后认为本次募集资金投资项目预期经济效益良好。但是考虑未来的经济形势、行业发展趋势、市场竞争环境等存在不确定性，以及项目成本增加、进度延迟、市场变化、产品的售价不及预期、相关成本费用大幅上升、技术方向变化、募集资金不能及时到位等因素影响，有可能产生募

122、集资金投资项目实际效益不及预期的风险。（五五）与本次发行相关的风险）与本次发行相关的风险1、本次发行摊薄即期回报的风险报告期各期，公司加权平均净资产收益率分别为 27.52%、36.42%和 22.2822.28%。本次募集资金到位后，公司总股本及净资产规模将大幅增长，而募集资金投资项目建设和实施需要一定的时间周期，在公司总股本和净资产规模增加的情况下，若公司盈利水平短期内未能产生相应幅度增长，则公司的即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险。特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期回报的风险。2、发行失败的风险本次发行的发行结果将受到证券市场整体情况、发行人经营业绩、投资者

123、对本次发行的认可程度等多种内外部因素决定。若存在投资者认购不足的情形，发行人将面临发行失败的风险。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-39第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况一、发行人的基本情况一、发行人的基本情况项目项目基本情况基本情况中文名称广东芬尼科技股份有限公司英文名称Guangdong PHNIX Technology Co.,Ltd注册资本104,051,200 元法定代表人张利有限公司成立时间2011年 3 月 15 日整体变更时间2015年 11月 5 日住所广州市南沙区涌岭路 6 号自编 2 栋一楼之 2邮政编码511458联系电话020-3115501

124、8传真号码020-31159383互联网地址电子邮箱负责信息披露和投资者关系的部门证券部负责信息披露和投资者关系的负责人彭玉坤负责信息披露和投资者关系的部门联系电话020-31155018二、发行人设立及股本和股东变化情况二、发行人设立及股本和股东变化情况（一）有限责任公司设立情况（一）有限责任公司设立情况芬尼科技前身为广东芬尼电器有限公司，于 2011年 3月由广州芬尼企业投资咨询有限公司及宗毅、张利等 18 名自然人以货币出资方式设立，注册资本 1,500.00 万元。设立出资业经广州市诚谨会计师事务所有限责任公司于 2011 年 2 月 25 日出具的验资报告（诚谨验字20110019

125、号）审验，确认公司设立的注册资本已缴足，并于2011年 3 月 15日取得广州市工商行政管理局核发的企业法人营业执照（注册号：440101000150720）。芬尼有限设立时的股本结构如下表所示：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-40序号序号股东姓名股东姓名/名称名称出资额（元）出资额（元）持股比例持股比例1芬尼投资5,120,00034.13%2张利3,000,00020.00%3宗毅3,000,00020.00%4左向前1,000,0006.67%5李文彬640,0004.27%6韦发森480,0003.20%7张国庆320,0002.13%8刘远辉320,0002.13

126、%9彭玉坤240,0001.60%10刘敏160,0001.07%11王保银160,0001.07%12李宗保160,0001.07%13胡胜华120,0000.80%14姜得举8,00000.53%15旷震40,0000.27%16向光富40,0000.27%17杜泽波40,0000.27%18唐维40,0000.27%19周宏森40,0000.27%合计合计15,000,000100.00%（二）股份有限公司设立情况（二）股份有限公司设立情况发行人系由芬尼有限整体变更设立的股份有限公司。2015 年 10 月 8日，芬尼有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同意芬尼有限变更公司类型，由原有

127、限责任公司按照经审计的 2015 年 8 月 31 日账面净资产值折股整体变更设立为股份有限公司。2015 年 9 月 28 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审20157049 号审计报告，芬尼有限截至 2015 年 8 月 31 日经审计的净资产值为56,956,896.53元。2015 年 9 月 28 日，坤元资产评估有限公司出具了坤元评报2015549 号资产评估报告书，芬尼有限截至 2015年 8月 31 日经评估的净资产值为 70,062,935.14元。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-412015 年 10 月 8日，芬尼有限全体股东作为发起人共

128、同签署了广东芬尼科技股份有限公司发起人协议书。2015 年 10 月 16 日，芬尼有限召开创立大会并作出决议，全体发起人一致同意设立芬尼科技，审议通过了关于广东芬尼科技股份有限公司筹办情况的报告和公司章程。并于同日召开首届董事会第一次会议及首届监事会第一次会议。2015 年 11 月 11 日，天健会计师出具天健验2015483 号验资报告确认，截至 2015 年 10 月 8 日，广东芬尼科技股份有限公司（筹）收到全体出资者所拥有的截至 2015 年 8 月 31 日止芬尼有限经审计的净资产 56,956,896.53 元，折合实收资本54,120,000.00元，资本公积 2,836,8

129、96.53元。2015 年 11月 5日，广州市工商行政管理局核准了上述变更事宜。本次整体变更为股份有限公司后，发行人股本结构如下：序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数额（股）持股数额（股）持股比例持股比例1宗毅14,594,20026.97%2张利13,704,80025.32%3珠海财宜投资合伙企业（有限合伙）5,120,0009.46%4黄纯毅4,920,0009.09%5珠海丰芬投资合伙企业（有限合伙）2,733,3005.05%6陈超伟2,624,0004.85%7张俊吉2,624,0004.85%8汪治1,968,0003.64%9严旭1,400,0002.59%10左向前1,

130、027,3001.90%11李文彬667,3001.23%12韦发森480,0000.89%13彭玉坤349,3000.65%14刘远辉347,3000.64%15张国庆320,0000.59%16杜泽波258,7000.48%17王保银187,3000.35%18刘敏187,3000.35%19胡胜华120,0000.22%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-42序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数额（股）持股数额（股）持股比例持股比例20姜得举80,0000.15%21旷震67,3000.12%22唐维67,3000.12%23向光富53,7000.10%24刘杨27,

131、3000.05%25魏文华27,3000.05%26张群甫27,3000.05%27祝志明13,7000.03%28陈武科13,7000.03%29李显峰13,7000.03%30王凯13,7000.03%31蒙修仁13,7000.03%32秦政伟13,7000.03%33凌嫦13,7000.03%34张占文13,7000.03%35黄劲松13,7000.03%36毛维民13,7000.03%合计合计54,120,000100.00%（三）报告期内的股本和股东变化情况（三）报告期内的股本和股东变化情况报告期内，发行人股本和股东未发生变化，发行人股权结构如下：序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持

132、股数额（股）持股数额（股）持股比例持股比例1张利24,118,68823.18%2宗毅21,301,25220.47%3田玉梅9,664,5419.29%4广州财宜投资合伙企业（有限合伙）9,011,1998.66%5黄纯毅8,659,2008.32%6广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）4,810,6084.62%7陈超伟4,618,2404.44%8张俊吉4,618,2404.44%9汪治3,463,6803.33%10左向前2,688,0482.58%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-43序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数额（股）持股数额（股）持股比例持股比例11严旭

133、2,464,0002.37%12李文彬2,142,4482.06%13刘远辉1,491,2481.43%14彭玉坤1,142,7681.10%15韦发森844,8000.81%16刘敏593,6480.57%17张国庆563,2000.54%18杜泽波455,3120.44%19王保银329,6480.32%20胡胜华211,2000.20%21姜得举140,8000.14%22旷震118,4480.11%23唐维118,4480.11%24向光富94,5120.09%25魏文华49,8080.05%26刘杨48,0480.05%27张群甫48,0480.05%28祝志明24,1120.02%

134、29陈武科24,1120.02%30李显峰24,1120.02%31王凯24,1120.02%32蒙修仁24,1120.02%33秦政伟24,1120.02%34凌嫦24,1120.02%35张占文24,1120.02%36黄劲松24,1120.02%37毛维民24,1120.02%合计合计104,051,200100.00%（四）发行人报告期内的重大资产重组情况（四）发行人报告期内的重大资产重组情况报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-44（五）公司在其他证券市场的上市、挂牌情况（五）公司在其他证券市场的上市、挂牌情况1、发行人在股转系统

135、挂牌情况2015 年 11月 23日，公司召开 2015年第二次股东大会，审议通过关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案等议案。2016 年 3 月 8 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具关于同意广东芬尼科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函（2016）2005 号），同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。2016 年 4 月 12日公司股份正式在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，股份代码：836716；股份简称：芬尼科技。转让方式为协议转让。2018年 1月 1

136、5 日，根据全国中小企业股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票转让细则，公司普通股股票转让方式于 2018年 1月 15 日由协议转让自动变更为集合竞价转让。2、发行人在股转系统终止挂牌情况2018 年 6 月 6 日，公司召开 2018年第三次临时股东大会，审议通过关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案等议案。2018 年 6 月 14日，公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了终止挂牌的申请材料，并于 2018 年 7 月 7日取得了全国中小企业股份转让系统出具的关于同意广东芬尼科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函201

137、82296 号）。公司股票自 2018 年 7 月 11 日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。3、挂牌期间被采取自律监管措施的情况2016 年 12 月 6日，芬尼科技收到股转公司出具的关于对广东芬尼科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定（股转系统发2016383 号）（以下简称“自律监管措施”）。根据自律监管措施，2016 年 2 月 1 日（处于发行人申请在全国股份转让系统公司挂牌的反馈意见回复提交后至取得挂牌函并首次信息披露的全国中小企业股份转让系广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-45统审查期间），公司按照各股东于当日持有的公司股份比例向全体股东共计发

138、放了1,000 万元（含税）现金股利，该事项未依法履行董事会和股东大会审议程序，亦未在挂牌首次信息披露中披露上述事项。就该事项股转公司对芬尼科技采取出示警示函的自律监管措施，对时任公司董事长宗毅、副董事长张利、总经理及董事左向前、财务总监及董事李文彬、董事黄纯毅、副总经理及董事会秘书彭玉坤、监事会主席刘远辉、监事刘敏、职工代表监事张占文采取要求提交书面承诺的自律监管措施。针对上述 2016 年 2月利润分配存在的程序瑕疵，芬尼科技已按股转公司的要求进行规范整改，同时上述人员已向股转公司提交书面承诺。根据中华人民共和国行政处罚法关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知以及全国中小企

139、业股份转让系统业务规则（试行）等相关规定，芬尼科技受到股转公司作出的自律监管措施不属于行政处罚的范畴。前述被采取自律监管的行为不属于重大违法违规行为。除上述事项外，公司在挂牌期间不存在其他被股转公司处罚或被采取监管措施的情形。三、发行人股权结构三、发行人股权结构截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：四、发行人控股子公司、参股公司、分支机构基本情况四、发行人控股子公司、参股公司、分支机构基本情况截至本招股说明书签署日，发行人共有 5 家全资子公司、8 家控股子公司、1 家在参股公司。综合考虑财务指标占合并报表的比例及公司未来发展战略，芬尼节能、安广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1

140、-1-46徽芬尼、芬尼能源和芬蓝环境为发行人重要子公司，纬华节能为发行人有重大影响的参股公司。上述公司具体情况如下：（一）重要子公司（一）重要子公司1、芬尼节能项目项目基本情况基本情况名称广东芬尼克兹节能设备有限公司统一社会信用代码914401157371936603注册资本10,100.00 万元实收资本10,100.00 万元股权结构芬尼科技持股 100%公司类型有限责任公司（法人独资）法定代表人张利注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 1 栋）主要生产经营地广州市南沙区成立日期2002 年 4 月 16 日经营范围建筑物采暖系统安装服务；热泵技术的研究、开发；环保设备批发；环保

141、技术推广服务；环保技术开发服务；水处理安装服务；工程排水施工服务；水污染治理；大气污染治理；工程项目管理服务；电气机械设备销售；广告业；企业管理咨询服务；会议及展览服务；信息电子技术服务；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；技术进出口；环境保护专用设备制造；干燥设备制造；节能技术开发服务；风能原动设备制造；日用电器修理；燃气、太阳能及类似能源家用器具制造；专用设备安装（电梯、锅炉除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；电子元件及组件制造；家用空气调节器制造；专用设备修理；家用电子产品修理；制冷、空调设备制造；工业设计服务；家用通风电器具制造；货物进出口（专营专控商品除外）；电子产品设计服务；通

142、用设备修理；机械工程设计服务；太阳能源原动机制造；家用制冷电器具制造；热泵的制造；热泵的销售；环保技术咨询、交流服务；环保技术转让服务；印刷技术开发；能源技术研究、技术开发服务；机械零部件加工；机电设备安装服务；机械配件零售；环境评估；污水处理及其再生利用；工程环保设施施工。在发行人业务板块中定位发行人热泵整机制造基地最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产56,714.5656,714.56净资产35,193.4535,193.45广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-47项目项目2023.12

143、.31/20232023.12.31/2023 年度年度营业收入103,835.56103,835.56净利润5,406.005,406.00注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。2、安徽芬尼项目项目基本情况基本情况公司名称安徽芬尼节能设备有限责任公司统一社会信用代码91340200MA2U4A779R注册资本15,000.00 万元实收资本13,000.00 万元公司类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人张利注册地址安徽省江北新兴产业集中区沈巷片区起步区深圳路与永安西路交叉口西北角 2 号厂房主要生产经营地芜湖市鸠江区成立时间2019 年 9 月 17

144、 日股东构成股东名称持股比例（%）发行人100.00经营范围节能设备、智能设备制造、销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；环境保护专用设备制造；干燥设备制造；节能领域内的技术研发；家用电器修理；电子元件及组件制造；家用空气调节器制造；专用设备修理；家用电子产品修理；制冷设备、制热设备制造；热泵制造、销售；热泵领域内的技术研发；采暖设备安装；环保领域内的技术研发、技术推广、技术咨询、技术转让；印刷领域内的技术开发；机械零部件加工、零售；机电设备安装；污水处理及再生利用；工程环保设备安装；给排水工程施工；大气污染治理；建筑工程项目管理；电气设备、机械设备销售；广告

145、设计、制作、代理、发布；企业管理咨询；会议展览服务；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）（以上涉及资质的项目凭资质证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）在发行人业务板块中定位发行人热泵整机制造主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产19,814.1419,814.14净资产13,751.1313,751.13营业收入29,719.7529,719.75广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-48项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度净

146、利润1,872.651,872.65注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。安徽芬尼的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2019 年9月公司成立注册资本 10,000 万元广东芬尼克兹节能设备有限公司 5,200 万元、利毅达投资 3,000 万元、广州金瑞管理合伙企业（有限合伙）1,300 万元、广州金创管理合伙企业（有限合伙）500万元2021年 1月第一次股权转让利毅达投资将 3,000 万出资额，广州金瑞管理合伙 企 业（有 限 合 伙）1,300 万出资额，广州金创管理合伙企业（有限合伙）将 50

147、0 万元出资额转让给芬尼节能广东芬尼克兹节能设备有限公司 10,000 万元2022年 3月第一次增资增加注册资本至 15,000万元广东芬尼克兹节能设备有限公司 15,000 万元2023年 1月第二次股权转让芬尼节能将 15,000 万元出资额转让给发行人发行人 15,000 万元3、芬尼能源项目项目基本情况基本情况公司名称广东芬尼能源技术有限公司统一社会信用代码91440101MA59FGGCXL注册资本1,200.00 万元实收资本1,200.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人张靖注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 1 栋）首层之一主要生产经营地广州市南沙区成立时

148、间2016 年 10 月 25 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技78.00广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）16.00蔡汝克2.00刘杨2.00刘志文1.00广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-49李典志0.67陈汝杰0.33合计100.00经营范围能源技术研究、技术开发服务；热泵的销售；热泵技术的研究、开发；节能技术开发服务；节能技术推广服务；建筑物空调设备、通风设备系统安装服 务；专用设备安装（电梯、锅炉除外）；通用设备修理；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。在发行人业务板块中定位发

149、行人下游家用产品研发及销售主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产6,850.836,850.83净资产5,448.855,448.85营业收入17,886.7917,886.79净利润1,662.951,662.95注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。芬尼能源的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2016 年10 月公司成立注册资本 1,200 万元广东芬尼科技股份有限公司 720 万、广州亲畅管理咨询合伙企业（有限

150、合伙）292 万、张靖 112万、刘杨 20 万、蔡汝克 20 万、陈汝杰 4 万、李典志 8 万、刘志文 12 万、周建建 12 万2016 年12 月第一次股权转让周建建将 4 万元出资额转让给蔡汝克，将4 万元出资额转让给刘杨，4 万元出资额转让给张靖广东芬尼科技股份有限公司 720 万、广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）292 万、张靖 116万、刘杨 24 万、蔡汝克 24 万、陈汝杰 4 万、李典志 8 万、刘志文 12 万2021年10 月第二次股权转让张靖将 116 万元出资额转让给发行人；广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）将100 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有

151、限公司 936 万、广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）192 万、刘杨 24万、蔡汝克 24 万、陈汝杰 4 万、李典志 8 万、刘志文 12 万4、芬蓝环境项目项目基本情况基本情况公司名称广东芬蓝环境科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5C47J25W广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-50项目项目基本情况基本情况注册资本1,000.00 万元实收资本1,000.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人易毅注册地址广州市南沙区榄核镇榄核大道 21 号（厂房 D幢）东侧三跨主要生产经营地广州市南沙区成立时间2018 年 8 月 16 日股东构成股东名称持股比例

152、（%）芬尼科技52.00北京纬纶华业环保科技股份有限公司27.00易毅7.00姬小龙2.00张艳萍2.00陈先依2.00郭卓一2.00向光富1.70叶昌宏1.70马书1.00陈林杰0.80魏文华0.80合计100.00经营范围通用设备修理；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备修理；电气设备销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电气机械设备销售；机械电气设备制造；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；水资源专用机械设备制造；机械设备销售；机械设备租赁；机械设备研发；软件销售；特种设备销售；保温材料销售；建筑材料销售；对外承包工程；仓储设备租赁服务；

153、图文设计制作；专业设计服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；节能管理服务；合同能源管理；工程和技术研究和试验发展；污泥处理装备制造；生活垃圾处理装备制造；生活垃圾处理装备销售；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；农副食品加工专用设备制造；农副食品加工专用设备销售；制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；风机、风扇制造；风机、风扇销售；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；工业控制计算机及系统制造；工业控制计算机及系统销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；固体废物治理；电子、机械设备维护（不含特种设

154、备）；货物进出口；技术进出口；各类工程建设活动；餐厨垃圾处理。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-51项目项目基本情况基本情况在发行人业务板块中定位发行人下游污泥烘干产品制造、研发及销售主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产5,641.195,641.19净资产1,797.271,797.27营业收入7,541.367,541.36净利润825.62825.62注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。（二）其他子公司（二）其他子公司1、芬尼环保项目项目基本情况基本情况名称

155、广东芬尼克兹环保科技有限公司统一社会信用代码914401155799856962注册资本1,000.00 万元实收资本1,000.00 万元股权结构芬尼科技持股 100%公司类型有限责任公司（法人独资）法定代表人张利注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 2 栋）主要生产经营地广州市南沙区成立日期2011年 8 月 3 日经营范围环保技术开发服务；机械工程设计服务；专用设备修理；通用设备修理；专用设备安装（电梯、锅炉除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；节能技术开发服务；热泵的销售；热泵技术的研究、开

156、发；环保技术推广服务；环保技术咨询、交流服务；环保技术转让服务；环保设备批发；印刷技术开发；能源技术研究、技术开发服务；机电设备安装服务；电气机械设备销售；机械配件零售；环境评估；污水处理及其再生利用；工程环保设施施工；水处理安装服务；工程排水施工服务；水污染治理；大气污染治理；工程项目管理服务。在发行人业务板块中定位发行人下游工农业烘干产品研发及销售主体最近一年主要财务数据情况如下：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-52单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产324.16324.16净资产-146.64-146.64营业

157、收入237.24237.24净利润-179.77-179.77注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。2、芜湖金烨项目项目基本情况基本情况公司名称芜湖金烨金属制品有限公司统一社会信用代码91340200MA2U4W2H9R注册资本2,600.00 万元实收资本2,600.00 万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）法定代表人张利注册地址安徽省江北新兴产业集中区沈巷片区起步区深圳路与永安西路交叉口东南角 1 号厂房主要生产经营地芜湖市鸠江区成立时间2019 年 9 月 23 日股东构成股东名称持股比例（%）发行人100.00经营范围金属制品加工、销售，机械零部件

158、加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）在发行人业务板块中定位发行人上游配件（钣金）制造主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产2,994.162,994.16净资产2,311.322,311.32营业收入2,880.762,880.76净利润-5.33-5.33注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。3、拓源精密广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-53项目项目基本情况基本情况公司名称广东拓源精密设备有限公司统一社会信用代码91440101MA9XX1

159、XT3Q注册资本2,000.00 万元实收资本2,000.00 万元公司类型有限责任公司（法人独资）法定代表人张利注册地址广州市南沙区榄核镇榄核大道 21 号 17 栋 101主要生产经营地广州市南沙区成立时间2021 年 6 月 23 日股东构成股东名称持股比例（%）发行人100.00经营范围金属成形机床制造；金属表面处理及热处理加工；金属制日用品制造；喷涂加工；金属结构制造；电镀加工；金属链条及其他金属制品制造；真空镀膜加工；金属材料制造；金属切削机床制造；金属加工机械制造；通用零部件制造；金属密封件制造；机械零件、零部件加工；金属切割及焊接设备制造；建筑装饰、水暖管道零件及其他建筑用金属

160、制品制造。在发行人业务板块中定位发行人上游配件（钣金）制造主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产1,985.821,985.82净资产720.34720.34营业收入2,772.012,772.01净利润-432.61-432.61注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。4、芬尼净水项目项目基本情况基本情况公司名称广东芬尼净水科技有限公司统一社会信用代码91440101MA59NLTD8G注册资本1,000.00 万元实收资本1,000.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人刘巨力

161、广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-54注册地址广州市南沙区涌岭路 6 号 1 栋 201 房（部位：201-3）主要生产经营地广州市南沙区成立时间2017 年 5 月 31 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技86.80广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）13.20合计100.00经营范围工程和技术研究和试验发展；资源再生利用技术研发；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；电热食品加工设备销售；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；家用电器安装服务；家用电器零配件销售；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、

162、技术交流、技术转让、技术推广；食品、酒、饮料及茶生产专用设备制造；住宅水电安装维护服务；非常规水源利用技术研发；专用设备修理；环境保护专用设备销售；专业设计服务；水资源专用机械设备制造；新型膜材料销售；电热食品加工设备生产；货物进出口；技术进出口；进出口代理。在发行人业务板块中定位发行人下游水处理产品运营主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产306.53306.53净资产207.37207.37营业收入814.99814.99净利润-223.29-223.29注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。芬尼净水的简要历史

163、沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2017 年5 月公司成立注册资本 1,000万元广东芬尼科技股份有限公司 600 万、广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）308 万、田亮 92 万2017 年10 月第一次股权转让田亮将 92 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 692 万、广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）308 万2021 年6 月第二次股权转让广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）将 92 万元的出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 784 万、广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）216 万2021 年9

164、 月第三次股权转让广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）将 84 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 868 万、广州甜润净水咨询合伙企业（有限合伙）132 万广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-555、芬迪环优项目项目基本情况基本情况公司名称广州芬迪环优科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5CMFCA6K注册资本700.00 万元实收资本700.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人蒙修仁注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 2 栋）二层之 1主要生产经营地广州市南沙区成立时间2019 年 3 月 13 日股东构成股东名称持股比例（%）芬

165、尼科技83.57蒙修仁10.00李丽琴2.86魏文华1.43张昂1.43凌嫦0.71合计100.00经营范围热泵技术的研究、开发；环境科学技术研究服务；环境工程专项设计服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；建筑物空调设备、通风设备系统安装服务；热泵的销售；通风设备销售；机械配件批发；机电设备安装服务；家用电器批发；家用电子产品修理。在发行人业务板块中定位发行人下游空气处理产品运营主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产85.6085.6

166、0净资产11.6311.63营业收入533.16533.16净利润-27.30-27.30注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。芬迪环优的简要历史沿革情况如下：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-56时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2019 年3 月公司成立注册资本 700万元广东芬尼科技股份有限公司 420 万元、蒙修仁 70万元、岳维阳 50 万元、唐梓豪 5 万元、凌嫦 5 万元、魏文华 10 万元、刘远辉 20 万元、张达威 10万元、王保银 10 万元、李文彬 10 万元、张波 5 万元、周文兴 5

167、 万元、戈盾 5 万元、张昂 20 万元、李丽琴 20 万元、郑林 20 万元、李杰 15 万元2019 年12 月第 一 次 股权转让岳维阳将 50 万元出资额，李杰将 15 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 485 万元、蒙修仁 70万元、唐梓豪 5 万元、凌嫦 5 万元、魏文华 10 万元、刘远辉 20 万元、张达威 10 万元、王保银 10万元、李文彬 10 万元、张波 5 万元、周文兴 5 万元、戈盾 5 万元、张昂 20 万元、李丽琴 20 万元、郑林 20 万元2020 年8 月第 二 次 股权转让张昂将 10 万元出资额转让给张达威广东芬尼科技股份有限公司 485

168、 万元、蒙修仁 70万元、唐梓豪 5 万元、凌嫦 5 万元、魏文华 10 万元、刘远辉 20 万元、张达威 20 万元、王保银 10万元、李文彬 10 万元、张波 5 万元、周文兴 5 万元、戈盾 5 万元、张昂 10 万元、李丽琴 20 万元、郑林 20 万元2021 年6 月第 三 次 股权转让郑林将 20 万元出资额，唐梓豪将 5 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 510 万元、蒙修仁 70万元、凌嫦 5 万元、魏文华 10 万元、刘远辉 20 万元、张达威 20 万元、王保银 10 万元、李文彬 10万元、张波 5 万元、周文兴 5 万元、戈盾 5 万元、张昂 10 万元

169、、李丽琴 20 万元2021 年10 月第 四 次 股权转让王保银将 10 万元出资额，李文彬将 10 万元出资额，张达威将 20万元出资额，刘远辉将 20 万元出资额，张波将 5 万元出资额，周文兴将 5 万元出资额，戈盾将 5 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 585 万元、蒙修仁 70万元、凌嫦 5 万元、魏文华 10 万元、张昂 10 万元、李丽琴 20 万元6、云雷智能项目项目基本情况基本情况公司名称广州云雷智能科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5AQQQ97W注册资本1,000.00 万元实收资本1,000.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人许

170、俊杰注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 2 栋）首层之 3主要生产经营地广州市南沙区广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-57成立时间2018 年 3 月 14 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技77.00广州云狗管理咨询合伙企业（有限合伙）14.00许俊杰9.00合计100.00经营范围数据处理和存储服务；数据交易服务；数据处理和存储产品设计；软件批发；软件零售；软件开发；软件服务；人工智能算法软件的技术开发与技术服务；软件测试服务；软件技术推广服务；电子产品批发；电子产品零售；电子产品设计服务；电子产品检测；集成电路设计；集成电路布图设计代理服务；建筑物空调

171、设备、通风设备系统安装服务；通风设备销售；热泵供热水系统的研究、开发、设计；计算机技术开发、技术服务；计算机信息安全产品设计；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。在发行人业务板块中定位发行人智能控制器产品运营主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产957.16957.16净资产558.04558.04营业收入2,607.812,607.81净利润287.03287.03注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。云雷智能的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设

172、立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2018 年3 月公司成立注册资本 1,000 万元广东芬尼科技股份有限公司 600 万、广州云狗管理咨询合伙企业（有限合伙）310 万、许俊杰 90万2021 年10 月第一次股权转让广州云狗管理咨询合伙企业（有限合伙）170 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 770 万、广州云狗管理咨询合伙企业（有限合伙）140 万、许俊杰 90万7、芬尼电器项目项目基本情况基本情况公司名称广东芬尼电器技术有限公司统一社会信用代码91440101MA5CNEWD0F注册资本1,000.00 万元广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-58项

173、目项目基本情况基本情况实收资本599 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人田亮注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 2 栋）二层之 2主要生产经营地广州市南沙区成立时间2019 年 3 月 27 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技76.50广州芬智管理咨询合伙企业（有限合伙）13.50田亮10.00合计100.00经营范围能源技术研究、技术开发服务；热泵供热水系统的研究、开发、设计；热泵技术的研究、开发；热泵供热水系统的安装及售后服务；热泵的销售；机械工程设计服务；专用设备安装（电梯、锅炉除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易

174、（许可审批类商品除外）；技术进出口；节能技术开发服务；节能技术推广服务；建筑物空调设备、通风设备系统安装服务；通用设备修理；净水滤芯销售；智能机器销售。在发行人业务板块中定位发行人下游家用产品研发及销售主体（与芬尼能源分区域经营）最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产2,399.602,399.60净资产1,486.351,486.35营业收入10,587.4810,587.48净利润553.34553.34注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。芬尼电器的简要历史沿革情况如下：时间时间股权

175、变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2019 年3 月公司成立注册资本 1,000 万元广东芬尼科技股份有限公司 600 万元、广州芬智管理咨询合伙企业（有限合伙）300 万、田亮 100万2021 年10 月第 一 次 股权转让广东芬智管理咨询将165 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 765 万元、广州芬智管理咨询合伙企业（有限合伙）135 万、田亮 100万8、斯派科广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-59项目项目基本情况基本情况公司名称广东斯派科空调设备有限公司统一社会信用代码91440606MA5382GJ5P注册资本1

176、,000.00 万元实收资本1,000.00 万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人彭景华注册地址佛山市顺德区大良镇五沙工业区新辉路 2 号之二主要生产经营地广州市南沙区成立时间2019 年 5 月 9 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技74.50广州派克管理咨询合伙企业（有限合伙）16.50彭景华9.00合计100.00经营范围机械电气设备销售；机械电气设备制造；电子元器件批发；信息技术咨询服务；风机、风扇制造；风机、风扇销售；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；通用零部件制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；家用电器制造；家用电器研发；家用电器销售；家

177、用电器零配件销售；专业设计服务；货物进出口；制冷、空调设备销售；制冷、空调设备制造；非居住房地产租赁。在发行人业务板块中定位发行人上游配件（翅片换热器）制造主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产1,881.341,881.34净资产1,423.041,423.04营业收入2,595.472,595.47净利润-152.78-152.78注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。斯派科的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2

178、019 年5 月公司成立注册资本 1,000 万元广东芬尼科技股份有限公司 600 万、广州派克管理咨询合伙企业（有限合伙）310 万、彭景华 90万2021 年第 一 次 股广州派克管理咨询合广东芬尼科技股份有限公司 745 万、广州派克管广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-6010 月权转让伙企业（有限合伙）将 145 万元出资额转让给发行人理咨询合伙企业（有限合伙）165 万、彭景华 90万9、芬尼泳池项目项目基本情况基本情况公司名称广州芬尼泳池设备科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5ATJQE50注册资本660.00 万元实收资本660.00 万元公司类型

179、其他有限责任公司法定代表人陈峰注册地址广州市南沙区榄核镇榄核大道 21 号 25 栋 101主要生产经营地广州市南沙区成立时间2018 年 4 月 19 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技69.55广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）22.27陈峰8.18合计100.00经营范围工程和技术研究和试验发展；海洋工程装备研发；通用设备修理；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备修理；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；环境保护监测；海洋环境监测与探测装备制造；环境监测专用仪器仪表销售；环境保护专用设备销售；室内空气污染治理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；

180、环保咨询服务；新材料技术推广服务；制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；泵及真空设备制造；电子专用设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；日用品生产专用设备制造；环境保护专用设备制造；模具销售；家用电器零配件销售；泵及真空设备销售；电气机械设备销售；电力电子元器件销售；电子专用设备销售；电子真空器件销售；电子元器件与机电组件设备销售；电气设备销售；水资源专用机械设备制造；资源循环利用服务技术咨询；污水处理及其再生利用；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；节能管理服务。在发行人业务板块中定位发行人下游商用及工业用特种热泵研发及销售主体最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目202

181、3.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产3,095.473,095.47广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-61项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度净资产1,920.791,920.79营业收入3,140.493,140.49净利润459.38459.38注：以上财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。芬尼泳池的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2018 年4 月公司成立注册资本 660 万元广东芬尼科技股份有限公司 396 万

182、、广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）186 万、陈峰 54万、陈雷 24 万2021 年6 月第一次股权转让陈雷将 24 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 420 万、广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）186 万、陈峰 54 万2021 年10 月第二次股权转让广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）将 39 万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 459 万、广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）147 万、陈峰 54 万（三）参股公司（三）参股公司1、纬华节能项目项目基本情况基本情况公司名称广州纬华节能设备有限公司统一社会信用代码91440115783788577H注册

183、资本300.00 万元实收资本300.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人邢桂娟注册地址广州市南沙区榄核镇榄核大道 21 号 23 栋 101主要生产经营地广州市南沙区成立时间2006年 4 月 6 日股东构成股东名称持股比例（%）邢桂娟32.50芬尼科技32.50张国庆20.00刘远辉10.01胡胜华5.00合计100.00广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-62项目项目基本情况基本情况经营范围通用设备制造（不含特种设备制造）；通用零部件制造；金属材料制造；金属制日用品制造；金属结构制造；金属包装容器及材料制造；五金产品制造；模具销售；机械零件、零部件加工；机械零件、

184、零部件销售；五金产品研发；家用电器研发；金属制品研发；专业设计服务；工业设计服务；货物进出口；技术进出口。在发行人业务板块中定位发行人上游配件（水箱内胆、换热器等）制造商最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产11,165.2211,165.22净资产9,055.719,055.71营业收入19,407.3419,407.34净利润3,000.273,000.27注：以上财务数据未经审计。纬华节能的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2006

185、年4 月公司成立注册资本 50 万港元芬尼克兹国际有限公司 50 万港元2008 年11月第一次增资注册资本变更为 260万港元芬尼克兹国际有限公司 260 万港元2017 年6 月第一次股权转让及第二次增资芬尼克兹国际有限公司将 260 万出资额分别转让给宗毅、邢桂娟、张 国 庆、胡 胜华、刘敏、李文彬、刘远辉，同日注册资本变更为 300万元邢桂娟 92.85 万、宗毅 78.57 万、张国庆 57.15万、刘远辉 28.59 万、胡胜华 14.28 万、李文彬14.28 万、刘敏 14.28万2019 年9 月第二次股权转让刘敏将 4.64 万元出资额转让给邢桂娟，将3.93 万元出资额转

186、让给宗毅，将 2.86 万元出 资 额 转 让 给 张 国庆，将 1.43 万元出资额转让给刘远辉，将0.71 万元出资额转让给李文彬，将 0.71 万元出资额转让给胡胜华邢桂娟 97.49 万、宗毅 82.50 万、张国庆 60.01万、刘远辉 30.02 万、胡胜华 14.99 万、李文彬14.99 万2020 年3 月第三次股权转让宗毅将 82.50 万元出资额、李文彬将 14.99万元出资额转让给发行人广东芬尼科技股份有限公司 97.49 万、邢桂娟97.49 万、张国庆 60.01 万、刘远辉 30.02 万、胡胜华 14.99 万广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-

187、63（四）发行人报告期内注销或转让的子公司（四）发行人报告期内注销或转让的子公司报告期内，发行人注销或转让子公司的情形如下：1、芬创电商、芬创电商项目项目基本情况基本情况公司名称广州芬创电子商务科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5CPAWM4Y注册资本300.00 万元实收资本275.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人李朋朋注册地址广州市海珠区南边路 38 号之二十 205 房成立时间2019年 4 月 15 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技75.00李朋朋10.00郝鹏3.33张占文3.33魏文华1.67彭玉坤1.67雷朋飞1.67王保银1.67曾志聪1.67

188、合计100.00经营范围直饮水系统的研究、开发、设计；水处理设备的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；网络技术的研究、开发；能源技术研究、技术开发服务；水处理的技术研究、开发；热泵供热水系统的研究、开发、设计；热泵技术的研究、开发；工程和技术研究和试验发展；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；办公设备耗材批发；软件批发；日用家电设备零售；五金零售；家具零售；互联网商品零售（许可审批类商品除外）；卫生洁具零售；电子元器件零售；电子产品零售；厨房用具及日用杂品零售；净水滤芯销售；厨房设备及厨房用品批发；卫生盥洗设备及用具批发；消毒用品销售（涉及许可经营的项目

189、除外）；家用电器批发；电气设备零售；通用机械设备零售；机械配件零售；文化推广（不含许可经营项目）；文化传播（不含许可经营项目）；日用电器修理；日用器皿及日用杂货批发；节能技术开发服务；节能技术咨询、交流服务；能源管理服务。芬创电商的简要历史沿革情况如下：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-64时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2019 年4 月公司成立注册资本 300 万元广东芬尼科技股份有限公司 225 万、李朋朋 30万、郝鹏 10 万、张占文 10 万、魏文华 5 万、彭玉坤 5 万、雷朋飞 5 万、王保银 5 万、曾志聪

190、5 万2021 年10 月公司注销-公司于 2021年 10 月 15日注销。2、金烨投资项目项目基本情况基本情况公司名称广州金烨投资有限公司统一社会信用代码91440101MA5CXYAL5R注册资本1,500.00 万元实收资本1,500.00 万元公司类型有限责任公司（法人独资）法定代表人张利注册地址广州市南沙区大岗镇天元路 3 号（自编 1 栋）成立时间2019年 9 月 5 日股东构成股东名称持股比例（%）芬尼科技100.00经营范围市场营销策划服务；企业形象策划服务；企业财务咨询服务；项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；企业自有资金投资；投资咨询服务；企业

191、总部管理。金烨投资的简要历史沿革情况如下：时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构2019年 9 月公司成立注册资本 660万元陈超伟 200 万、邢桂娟 175 万、张国庆 145万、宗毅 80 万、刘远辉 30 万、李文彬 15 万、胡胜华 15 万2020年 2 月第 一 次 股权转让宗毅将 80 万出资额，李文彬将 15 万元出资额转让给发行人陈超伟 200 万、邢桂娟 175 万、张国庆 145万、广东芬尼科技股份有限公司 95 万、刘远辉 30 万、胡胜华 15 万2020年 7 月第 一 次 增资注册资本增加到 1500万广东芬尼科技股份

192、有限公司 825 万、陈超伟225 万元、邢桂娟 195 万元、张国庆 156 万、李庆龙 45 万、刘远辉 36 万、胡胜华 18 万2021年 9 月第 二 次 股权转让陈超伟将 225 万元出资额，邢桂娟将 195万元出资额，张国庆将 156 万出资额，李庆 龙 将 45 万 元 出 资广东芬尼科技股份有限公司 1500万广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-65时间时间股权变动股权变动具体情况具体情况设立时设立时/变动后股权结构变动后股权结构额，刘远辉将 36 万元出资额，胡胜华将 18万元出资额转让给发行人2021 年12月公司注销公司于 2021年 12 月 17日注

193、销。五、主要股东及实际控制人的基本情况五、主要股东及实际控制人的基本情况（一）公司控股股东和实际控制人情况（一）公司控股股东和实际控制人情况公司的控股股东、实际控制人为自然人宗毅和张利。宗毅先生，1970 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为110107197007*，1992年毕业于北方工业大学流体传动与控制专业，获学士学位，2001 年毕业于华南理工大学工商管理学院，获 EMBA 学位，2011 年毕业于中欧国际工商学院，获 EMBA 学位。1992 年 7 月至 1998 年 7 月，任广东华宝空调器厂研究所设计一室主任；1999 年 8 月至 2001 年 12 月

194、，任广东天元电器有限公司总工程师；2002 年 4 月至 2018 年 11 月，任芬尼节能总经理；2006 年 3 月至 2018 年 11 月，任芬尼节能执行董事；2018年 11月至今，任芬尼节能监事；2011年 8 月至 2020年 12月，任芬尼环保执行董事；2017 年 3 月至 2019 年 12 月，任芬尼科技总经理；2015 年 10月至今任芬尼科技董事长。张利先生：1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为340403196408*，1985 年毕业于淮南化学工程学校基本建设会计专业。1992 年 5月至 1995 年 6 月，任安徽日申房地产有限公

195、司财务部部长；1995 年 6 月至 1999 年 3月，任安徽达西浦国际实业有限公司资金处处长；1999年 3月至 2002年 4 月，任广东天元电器有限公司总经理助理；2002 年 4 月至 2018 年 11 月，任芬尼节能副总经理；2018 年 11 月至今，任芬尼节能执行董事兼总经理；2019 年 9 月至今，任安徽芬尼执行董事兼总经理；2015 年 10 月至今，任芬尼科技副董事长；2019 年 12 月至今，任芬尼科技总经理。1、宗毅和张利多次修改一致行动协议的原因宗毅和张利于 2015 年 11 月 8 日签订一致行动协议，因芬尼科技计划在上海广东芬尼科技股份有限公司招股说明书

196、（申报稿）1-1-66证券交易所科创板上市，但前述于 2015 年 11 月 8 日签署的一致行动协议之部分条款未能反映科创板相关规则的要求，因此，2020年 3月 18 日，宗毅和张利重新签订一致行动协议，与一致行动相关的实质条款与 2015 年 11 月 8 日签署的版本相比未发生变化。2021 年 4 月 1 日，发行人向上海证券交易所申请撤回科创板上市申请，计划在深圳证券交易所主板上市。宗毅和张利于 2021年 12月 24 日再次签订一致行动协议，将涉及上海证券交易所及科创板的表述相应修改，与一致行动相关的实质条款与 2020年 3 月 18 日签署的版本相比未发生变化。宗毅和张利两

197、次修改一致行动协议的原因是发行人先后两次计划上市的交易所及板块不同，仅针对涉及相关证券交易所及上市板块的表述进行修改，与一致行动相关的实质条款未发生变化。2、历次一致行动协议内容主要差异，最新一版一致行动协议的主要内容（1）历次一致行动协议内容主要差异宗毅与张利历次一致行动协议内容主要差异如下：2015年年 11月月 8 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议2020 年年 3 月月 18 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议2021 年年 12 月月 24 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议一、协议签订的目的签约各方为广东芬尼科技股份有限公司（以下简称“芬尼科技”）的主要自然人股

198、东及董事，截至本协议签订之日，合计直接和间接持有芬尼科技60.08%股份。为加强对芬尼科技的管理和控制，维持芬尼科技控制权的稳定，保持芬尼科技重大事项决策的一致性，各方一致同意作为芬尼科技的股东、董事，共同实施相关股东权利，履行董事职责。一、协议签订的目的签约双方为广东芬尼科技股份有限公司（以下简称“芬尼科技”）的主要自然人股东及董事，截至本协议签订之日，合计直接和间接持有芬尼科技45.08%股份。为加强对芬尼科技的管理和控制，维持芬尼科技控制权的稳定，保持芬尼科技重大事项决策的一致性，双方一致同意作为芬尼科技的股东、董事，共同实施相关股东权利，履行董事职责，并已于 2015 年11 月 8

199、日签署了一致行动协议（以 下 简 称“原 一 致 行 动 协议”），现因芬尼科技拟在上海证券交易所科创板上市，根据科创板的相关规定，双方决定签署本协议。一、协议签订的目的签约双方为广东芬尼科技股份有限公司（以下简称“芬尼科技”）的主要自然人股东及董事，截至本协议签订之日，合计直接和间接持有芬尼科技45.49%股份。为加强对芬尼科技的管理和控制，维持芬尼科技控制权的稳定，保持芬尼科技重大事项决策的一致性，双方一致同意作为芬尼科技的股东、董事，共同实施相关股东权利，履行董事职责，并已于 2020 年3 月 18 日签署了一致行动协议（以 下 简 称“原 一 致 行 动 协议”），现因芬尼科技拟在中

200、国境内首次公开发行人民币普通股股票并上市，双方决定签订本协议。二、各方在芬尼科技的持股情况截至本协议签订之日，各方在芬尼科技的持股情况如下：宗毅直接持有 1,459.42 万股，通过持股企业持有 195.42 万股，合计持股比例 30.58%，于本协议签署时在芬尼科技任董事长；张利直接持有 1,370.48 万股，通过持股企业持有 226.33 万股，合计持股比例 29.50%，于本协议签署时在芬二、双方在芬尼科技的持股情况截至本协议签订之日，双方在芬尼科技的持股情况如下：宗毅直接持有 2,130.13 万股，通过员工持股企业持有 0 股，合计持股比例20.47%，于本协议签署时在芬尼科技任董

201、事长；张利直接持有 2,411.87 万股，通过员工持股企业持有 148.66 万股，合计持股比例 24.61%，于本协议签署时二、双方在芬尼科技的持股情况截至本协议签订之日，双方在芬尼科技的持股情况如下：宗毅直接持有 2,130.13 万股，通过持股企业持有 22.08 股，合计持股比例20.67%，于本协议签署时在芬尼科技任董事长；张利直接持有 2,411.87 万股，通过持股企业持有 170.73 万股，合计持股比例 24.82%，于本协议签署时在芬广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-672015年年 11月月 8 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议2020 年年

202、3 月月 18 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议2021 年年 12 月月 24 日日签订的一致行动协议签订的一致行动协议尼科技任副董事长；宗毅与张利合计直接持有 2,829.90 万股，合计通过持股企业持有 421.75万股，合计持股 60.08%。在芬尼科技任副董事长、总经理；宗毅与张利合计直接持有 4,542.00 万股，合计通过员工持股企业持有148.66万股，合计持股 45.08%。尼科技任副董事长、总经理；宗毅与张利合计直接持有 4,542.00 万股，合计通过持股企业持有 192.81万股，合计持股 45.49%。四、一致行动的具体约定6、各方承诺将严格遵守和履行相关法律

203、、行政法规、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）行政规章、规范性文件及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）相关规定中关于一致行动人的义务和责任的规定。如中国证监会、全国股份转让系统公司等有关部门要求各方对其所持芬尼科技的股份履行锁定义务，各方均同意按照该等部门的要求出具相关承诺。四、一致行动的具体约定6、双方承诺将严格遵守和履行相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）行政规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关规定中关于一致行动人的义务和责任的规定。如中国证监会、上交所等有关部门要求双方对其所持芬尼科技的股份

204、履行锁定义务，双方均同意按照该等部门的要求出具相关承诺。四、一致行动的具体约定6、双方承诺将严格遵守和履行相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）行政规章、规范性文件及证券交易所相关规定中关于一致行动人的义务和责任的规定。如中国证监会、证券交易所等有关部门要求双方对其所持芬尼科技的股份履行锁定义务，双方均同意按照该等部门的要求出具相关承诺。五、协议有效期2、在本协议一方依照相关法律法规规定或芬尼科技章程将其所持芬尼科技全部或部分股份转让的情形下，除非该等股份的受让方系非本协议签约方及转让方的继承人，且独立于转让方、转让方控制下的关联企业，否则受让或继承该等股份的主体应承

205、继转让方在本协议项下的相关权利和义务，并受本协议约束。五、协议有效期2、在本协议一方依照相关法律法规规定或芬尼科技章程将其所持芬尼科技全部或部分股份转让（包括但不限于有偿转让、赠与、遗赠、继承、财产分割）的情形下，除非该等股份的受让方系非本协议签约方及转让方的继承人，且独立于转让方、转让方控制下的关联企业，否则受让或继承该等股份的主体应承继转让方在本协议项下的相关权利和义务，并受本协议约束。无修订十一、法律的适用和争议解决2、对因履行或解释本协议而发生的争议或其他与本协议有关的任何争议，各方应首先通过协商解决。在一方向另一方发出确认争议已发生的通知后的 30 天内，如各方未能以协商、调解的方式

206、解决争议，则任何一方有权提请华南国际经济贸易仲裁委员会根据其届时有效的仲裁规则仲裁解决。仲裁裁决是终局性的，对各方均有强制约束力，且各方同意受其约束并遵照其行事。对仲裁裁决的被执行人或对该被执行人的资产依法拥有管辖权的法院或其他司法机关可强制执行仲裁裁决。除仲裁裁决另有规定外，仲裁费用及其裁决的执行费用（包括证人费用和律师费）须由败诉方承担。十一、法律的适用和争议解决2、对因履行或解释本协议而发生的争议或其他与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决。在一方向另一方发出确认争议已发生的通知后的 30 天内，如双方未能以协商、调解的方式解决争议，则任何一方有权提请广州仲裁委员会根据其届时有效

207、的仲裁规则仲裁解决。仲裁裁决是终局性的，对双方均有强制约束力，且双方同意受其约束并遵照其行事。对仲裁裁决的被执行人或对该被执行人的资产依法拥有管辖权的法院或其他司法机关可强制执行仲裁裁决。除仲裁裁决另有规定外，仲裁费用及其裁决的执行费用（包括证人费用和律师费）须由败诉方承担。无修订（2）最新一版一致行动协议的主要内容宗毅与张利于 2021年 12 月 24 日签订最新一致行动协议。该协议除上表修订内容外，其他主要内容如下：“三、一致行动的原则广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-681、就行使芬尼科技的股东权利及履行董事职权，双方同意共同作为一致行动人；2、双方应当按照国家法律、

208、法规的规定，以及芬尼科技章程的约定，履行相应的股东义务及承担相应的董事职责。四、一致行动的具体约定1、双方一致同意，在芬尼科技股东大会、董事会就任何事项进行表决时采取一致行动，保持投票的一致性。双方将按本协议约定程序和方式行使在芬尼科技股东大会、董事会的表决权；2、任一方按照相关法律法规的规定或芬尼科技章程的约定向芬尼科技股东大会、董事会提出提案或临时提案，均应事先与本协议另一方协商一致，否则不得向芬尼科技股东大会、董事会提出提案或临时提案；3、双方应在芬尼科技股东大会、董事会召开日两日前，就股东大会、董事会审议事项的表决情况协调一致，并严格按协调一致的立场行使其表决权；如双方不能对股东大会、

209、董事会决议事项达成一致意见，则双方均必须按届时直接持有芬尼科技股份较多的一方的意见行使表决权；4、任一方如需委托其他机构或个人出席芬尼科技股东大会、董事会及行使表决权的，只能委托本协议另一方作为其代理人，并按前述协调一致的立场在授权委托书中分别对列入股东大会、董事会议程的每一审议事项作赞成、反对或弃权的指示；5、双方应遵守相关法律法规和芬尼科技章程关于股份转让的禁止及限制性规定及约定；6、双方承诺将严格遵守和履行相关法律、行政法规、中国证监会行政规章、规范性文件及证券交易所相关规定中关于一致行动人的义务和责任的规定。如中国证监会、证券交易所等有关部门要求双方对其所持芬尼科技的股份履行锁定义务，

210、双方均同意按照该等部门的要求出具相关承诺。八、协议的解除1、双方同意并确认，如发生以下任何一种情形，本协议可解除：（1）双方协商一致并签订解除本协议的书面文件；（2）本协议第五条第 1项约定的到期事由出现。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-692、一方不再持有芬尼科技股份时，该方不再受本协议关于行使芬尼科技股东权利义务相关条款的约束，但不影响其股权受让方或该方继承人依本协议第五条第 2 项的约定继续履行本协议，也不影响本协议另一方继续履行本协议。一方不再担任芬尼科技董事时，该方不再受本协议关于行使芬尼科技董事职权相关条款的约束。3、双方均不再直接持有芬尼科技股份的，本协议关于

211、行使芬尼科技股东权利的相关条款自动终止，但上述部分条款的终止将不影响或削弱本协议其他条文的有效性及效力。双方均不再担任芬尼科技董事的，本协议关于行使芬尼科技董事职权的相关条款自动终止，但上述部分条款的终止将不影响或削弱本协议其他条文的有效性及效力。4、本协议解除，不影响本协议中有关补偿、违约、索赔条款的效力。九、违约及索赔1、一方对于本协议任何约定的违反、对本协议项下任何义务的不完整履行、在本协议项下做出的任何不实陈述或任何重大事实的忽略或未能履行本协议中的任何承诺均构成违约，违约方须向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所受的全部损失，其赔偿范围包括守约方因本协议本应获得的所有利益（含可得利

212、益）、守约方为追索损失所花费的全部费用（包括但不限于：律师费用、仲裁费用、员工误工费、差旅费等一切费用等）等。2、即使违约方按上述约定向守约方进行了赔偿，守约方仍有权选择要求违约方继续履行本协议或要求违约方将其所持芬尼科技全部股份以违约行为发生时该等股份对应的芬尼科技账面净资产价值（即账面净资产值乘以股份比例）转让给守约方。3、一致行动关系是否附条件和可撤销，一致行动有效期及期满后安排，发行人上市后相关一致行动安排是否稳定可持续。”根据宗毅与张利于 2021 年 12 月 24日签订的一致行动协议，该协议的有效期自双方签署该协议之日起至双方均不再作为芬尼科技直接股东及董事之日止，除此之外，一致

213、行动关系不存在其他附条件或可撤销的安排，亦不存在期满后的安排。宗毅、张利作为共同实际控制人已就其直接或间接持有的发行人股权锁定期作出承诺：“本人自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份”。因此，宗毅与张利的共同实际控制关系在上市后的一定期限内能保持稳定可持续。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-704、一致行动协议发生意见分歧或纠纷时的解决机制根据宗毅与张利于 2021 年 12 月 24日签订的一致行动协议，如双方不能对股东大会、董事会决议事项达成一致意见，则双方均必须按届时直接持有芬尼科

214、技股份较多的一方的意见行使表决权。综上，宗毅和张利两次修改一致行动协议主要针对相关证券交易所及上市板块的相关表述进行了修改，与一致行动相关的实质条款未发生变化。一致行动协议的有效期自双方签署该协议之日起至双方均不再作为芬尼科技直接股东及董事之日止。除此之外，一致行动关系不存在其他附条件或可撤销的安排，亦不存在期满后的安排。宗毅与张利已出具股份锁定承诺，其共同实际控制关系在上市后的一定期限内能保持稳定可持续。一致行动协议发生意见分歧或纠纷时的解决机制已明确，即如双方不能对股东大会、董事会决议事项达成一致意见，则双方均必须按届时直接持有芬尼科技股份较多的一方的意见行使表决权。（二）控股股东、实际控

215、制人持有股份的质押、冻结或其它争议情况（二）控股股东、实际控制人持有股份的质押、冻结或其它争议情况截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押、冻结或其它有争议的情况。（三）控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为（三）控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为公司控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，也不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业情况（四）控股股东和实际控制

216、人控制的其他企业情况截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人除控制发行人外，其他控制企业情况如下：1、广东无边界咨询有限公司项目项目基本情况基本情况公司名称广东无边界咨询有限公司统一社会信用代码91440101MA59M6CR8G广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-71项目项目基本情况基本情况注册资本3,000.00 万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人宗毅注册地址广州市南沙区南沙街进港大道 383 号 102 房之 13（仅限办公）成立时间2017年 4 月 26 日股权结构股东名称持股比例（%）宗毅48.00广州纵横投资合伙企业（有限合伙）37.5

217、张利8.00浙江明路文化教育有限公司4.50刘瑾媛2.00合计100.00经营范围业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；企业信用管理咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产1,384.301,384.30净资产1,381.501,381.50营业收入-净利润0.080.08注：以上财务数据未经审计。2、广州弗瑞教育发展咨询有限公司项目项目基本情况基本情况公司名称广州弗瑞教育发展咨询有限公司统一社

218、会信用代码91440101MA5AKG8C7L注册资本1,580.00 万元公司类型其他有限责任公司法定代表人段一曼注册地址广州市番禺区钟村街汉兴东路 82 号 2607成立时间2017 年 10 月 19 日股权结构股东名称持股比例（%）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-72项目项目基本情况基本情况广东无边界咨询有限公司80.96段一曼5.38成都爱利特品格教育咨询有限公司5.00宗毅4.11何采霞2.59刘瑾媛1.00王刚0.63谭懿0.32合计100.00经营范围教育咨询服务；文化艺术咨询服务；文化研究；具有文化价值遗址保护的技术研究、技术咨询；非物质文化遗产保护的技术

219、研究、技术咨询；群众参与的文艺类演出、比赛等公益性文化活动的策划；文化推广（不含许可经营项目）；文化传播（不含许可经营项目）；贸易咨询服务；企业管理咨询服务；体育运动咨询服务；营养健康咨询服务；商品信息咨询服务；社会福利事业信息咨询服务；健美运动技术咨询；健康管理咨询服务（须经审批的诊疗活动、心理咨询除外，不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；企业信用咨询服务；网络安全信息咨询；环保技术咨询、交流服务；生物防治技术咨询、交流服务；科技信息咨询服务；企业总部管理；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；档案管理服务；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛

220、、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；航天科技知识的推广；竞技体育科技服务最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产1,200.341,200.34净资产165.86165.86营业收入91.5991.59净利润-124.27-124.27注：以上财务数据未经审计。3、广州爱凯旋科技有限公司项目项目基本情况基本情况公司名称广州爱凯旋科技有限公司统一社会信用代码91440101MA5CLHBK1E注册资本100.00 万元广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-7

221、3项目项目基本情况基本情况公司类型其他有限责任公司法定代表人宗毅注册地址广州市海珠区南边路 38 号之二十 305-4 室（仅限办公）成立时间2019 年 1 月 25 日股权结构股东名称持股比例（%）广东无边界咨询有限公司70.00林劲18.00宗毅12.00合计100.00经营范围信息电子技术服务；科技信息咨询服务；教育咨询服务；文化推广（不含许可经营项目）；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；贸易咨询服务；投资咨询服务；文化艺术咨询服务；体育运动咨询服务；企业管理咨询服务；市场调研服务；数字动漫制作；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；策划创意服务；企业形象策划服务；企业总部管理；企业

222、财务咨询服务；商品信息咨询服务；动漫及衍生产品设计服务；软件开发；信息技术咨询服务；市场营销策划服务；文艺创作服务；艺（美）术创作服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；电子产品设计服务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；玩具设计服务；广告业最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度总资产7.537.53净资产-22.12-22.12营业收入6.186.18净利润-0.23-0.23注：以上财务数据未经审计。4、广东利毅达投资咨询有限公司项目项目基本情况基本情况公司名称广东利毅达投资咨询有限公司统一社会信用代码

223、914401153313662774注册资本1,000.00万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人宗毅注册地址广州市南沙区龙穴岛龙穴大道中 13 号 2 楼 2 层 X2014（HL）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-74项目项目基本情况基本情况成立时间2015 年 2 月 17 日（已于（已于 20242024 年年 5 5 月月 2828 日注销）日注销）股权结构股东名称持股比例（%）宗毅50.00张利50.00合计100.00经营范围信息技术咨询服务；以自有资金从事投资活动；财务咨询；科技中介服务最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.

224、12.31/2023 年度年度总资产4.444.44净资产-37.54-37.54营业收入-净利润-0.76-0.76注：以上财务数据未经审计。5、广州市宗哥说文化传媒有限责任公司项目项目基本情况基本情况公司名称广州市宗哥说文化传媒有限责任公司统一社会信用代码91440115MA59BK164U注册资本50.00万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人宗毅注册地址广州市南沙区丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）X1301-B522（JM）成立时间2016 年 1 月 19 日（已于（已于 20242024 年年 4 4 月月 2 2 日注销）日注销）股权结构股东名称持股比例（%

225、）张利60.00宗毅40.00合计100.00经营范围群众参与的文艺类演出、比赛等公益性文化活动的策划；文化艺术咨询服务；文化娱乐经纪人；国学文化推广服务；表演艺术辅导服务；摄影服务；企业形象策划服务；个人形象设计服务；策划创意服务；市场营销策划服务；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-75最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产0.000.00净资产0.000.00营业收入0.000

226、.00净利润0.000.00注：以上财务数据未经审计。6、广州银量投资咨询有限责任公司项目项目基本情况基本情况公司名称广州银量投资咨询有限责任公司统一社会信用代码91440115795515007B注册资本500.00 万元美元公司类型有限责任公司法定代表人宗毅注册地址广州市南沙区涌岭路 6 号成立时间2006年 12 月 15 日股权结构股东名称持股比例（%）芬尼克兹国际有限公司100.00合计100.00经营范围电子商务信息咨询；市场营销策划服务；商务咨询服务；商品信息咨询服务；企业财务咨询服务；投资咨询服务；企业管理咨询服务；贸易代理；商品批发贸易（涉及外资准入特别管理规定和许可审批的商

227、品除外）；商品零售贸易（涉及外资准入特别管理规定和许可审批的商品除外）；贸易咨询服务最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产6,263.916,263.91净资产3,159.763,159.76营业收入190.91190.91净利润-46.30-46.30注：以上财务数据未经审计。7、广州金创管理咨询合伙企业（有限合伙）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-76项目项目基本情况基本情况公司名称广州金创管理咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码91440101MA5CUXTQ8B注册资本500.00 万元公司类型有限合伙企业执

228、行事务合伙人宗毅注册地址广州市南沙区南沙街进港大道 383 号 102 房之 1成立时间2019 年 7 月 19 日（已于（已于 20242024 年年 4 4 月月 7 7 日注销）日注销）股权结构股东名称持股比例（%）宗毅50.00张利50.00合计100.00经营范围投资咨询服务；商品信息咨询服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；日用家电设备零售；商品零售贸易（许可审批类商品除外）最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产0.040.04净资产0.040.04营业收入-净利润-0.07-0.07注：以上财务数据未经审计。8、PHN

229、IX INTERNATIONAL LIMITED（芬尼克兹国际有限公司）项目项目基本情况基本情况公司名称PHNIX INTERNATIONAL LIMITED注册证书编号0973102注册资本1 万港元公司类型私人股份有限公司注册地址中国香港铜锣湾礼顿道 77 号礼顿中心 17 层成立时间2005 年 5 月 26 日股权结构股东名称持股比例（%）宗毅50.00张利50.00广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-77项目项目基本情况基本情况合计100.00业务性质进出口贸易最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产3,552.9

230、03,552.90净资产0.910.91营业收入-净利润-注：以上财务数据未经审计。（五）除控股股东外其他持有（五）除控股股东外其他持有 5%以上股份的股东基本情况以上股份的股东基本情况除公司控股股东、实际控制人宗毅、张利外，持有公司 5%以上股份的其他主要股东具体情况如下：1、田玉梅田玉梅女士：1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为230830196911*，1992 年毕业于北方工业大学流体传动与控制专业，获学士学位，2003 年毕业于华南理工大学化工机械专业，获硕士学位。1992年 8月至 1993 年 10月，任东北轻合金有限责任公司助理工程师；1993 年 11 月

231、至 2002 年 2 月，任广东天乐通信设备有限公司工程师；2003年 3 月至 2006 年 4月，任顺特电气设备有限公司工程师；2006 年 5 月至 2021 年 5 月，任佛山市顺德区鑫雷节能设备有限公司执行董事；2021年 6 月至今，任佛山市顺德区鑫雷节能设备有限公司副总经理。田玉梅女士与公司实际控制人宗毅曾为夫妻关系，两人于 2016年 6月离婚。2、广州财宜投资合伙企业（有限合伙）（1）广州财宜基本情况项目项目基本情况基本情况公司名称广州财宜投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码914404003455159902注册资本512 万元广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿

232、）1-1-78项目项目基本情况基本情况实收资本512 万元公司类型有限合伙企业执行事务合伙人张达威注册地址广州市南沙区南沙街进港大道 383号 102 房之 3（仅限办公）主要生产经营地广州市南沙区成立时间2015 年 7 月 13 日经营范围以自有资金从事投资活动；财务咨询；信息技术咨询服务主营业务与发行人主营业务的关系从事股权投资，仅投资发行人截至本招股说明书签署日，广州财宜各合伙人的出资额和出资比例如下：序号序号合伙人姓名合伙人姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1田玉梅126.0024.612张利91.0017.773张达威79.0015.434左向前46.008.

233、985彭玉坤22.004.306宗毅12.002.347张占文8.001.568秦政伟8.001.569田光龙8.001.5610张靖8.001.5611祝志明8.001.5612张路平4.000.7813张东乾4.000.7814陈武科4.000.7815卢根祥4.000.7816郭彩金4.000.7817王星4.000.7818黄劲松4.000.7819冯锦恩4.000.7820梁晓恩4.000.7821魏文华4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-79序号序号合伙人姓名合伙人姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）22段一曼4.000.7823

234、毛维民4.000.7824兰辉4.000.7825左琳4.000.7826伍香云4.000.7827温鸿传4.000.7828刘杨4.000.7829蒙修仁4.000.7830田亮4.000.7831彭芬4.000.7832何延东4.000.7833陈伟杰4.000.7834张群甫4.000.7835高翔4.000.78合计合计512.00100.00最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产513.34513.34净资产511.34511.34营业收入-净利润-0.06-0.06注：以上财务数据未经审计。（2）广州财宜受让发行人股权，解除芬

235、尼投资股权代持芬尼投资基本情况项目项目基本情况基本情况公司名称广州芬尼企业投资咨询有限公司统一社会信用代码91440101MA9WF69Y6R注册资本512 万元实收资本512 万元公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-80项目项目基本情况基本情况法定代表人张利注册地址广州市南沙区大岗镇潭洲村荔枝湾兴业路 4 号二层之 2成立时间2010 年 12 月 15 日经营范围企业总部管理；单位后勤管理服务（涉及许可经营的项目除外）；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；资产管理（不含许可审批项目）；供应链管理；企业管理咨询服务；投资咨询服务；企

236、业财务咨询服务；商品信息咨询服务广州芬尼企业投资咨询有限公司于 2015年 11月 20日注销。芬尼投资历史沿革及股权代持情况1）不存在股权代持阶段（2010年 12月至 2013 年 11月）A.2010年 12 月 15日，芬尼投资成立根据芬尼投资的工商资料，2010年 12月 15 日，芬尼投资设立时股权结构如下：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利168.0032.812宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龙8.001.565张波8.001.566张靖8.001.567祝志明8.001.568王富强8.001.569陈伟杰

237、4.000.7810陈武科4.000.7811冯炳南4.000.7812高翔4.000.7813郭彩金4.000.7814何延东4.000.7815黄劲松4.000.7816匡小金4.000.7817兰辉4.000.7818梁晓恩4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-81序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）19廖汉光4.000.7820刘传清4.000.7821刘万才4.000.7822刘杨4.000.7823卢根祥4.000.7824卢丽君4.000.7825毛维民4.000.7826蒙修仁4.000.7827彭芬4.00

238、0.7828秦政伟4.000.7829田驰4.000.7830田亮4.000.7831王星4.000.7832魏文华4.000.7833伍香云4.000.7834张东乾4.000.7835张路平4.000.7836张群甫4.000.7837张应洲4.000.7838周文兴4.000.7839左琳4.000.7840覃建荣4.000.7841张元强4.000.78合计合计512.00100.00根据广州市诚谨会计师事务所有限责任公司于 2010 年 11 月 8 日出具诚谨验字20100160 号验资报告，截至 2010 年 11 月 5 日，芬尼投资已收到全体股东缴纳的注册资本 512万元。B

239、.2011年 2月，第一次股权转让2011年 2 月 21日，张元强和张利签署了股东转让出资合同书，约定张元强将其出资 4 万元（占公司注册资本 0.78%）的全部 4万元转让给张利，转让金 4万元。2011年 2 月 21日，芬尼投资股东通过股东会决议，同意张元强将占公司注册广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-82资本 0.78%共 4万元的出资转让给张利，同意修改公司章程的相应条款。广州市工商行政管理局番禺分局于 2011 年 2 月 23 日办理了变更登记。本次股权转让后芬尼投资的股权结构如下：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1

240、张利172.0033.592宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龙8.001.565张波8.001.566张靖8.001.567祝志明8.001.568王富强8.001.569陈伟杰4.000.7810陈武科4.000.7811冯炳南4.000.7812高翔4.000.7813郭彩金4.000.7814何延东4.000.7815黄劲松4.000.7816匡小金4.000.7817兰辉4.000.7818梁晓恩4.000.7819廖汉光4.000.7820刘传清4.000.7821刘万才4.000.7822刘杨4.000.7823卢根祥4.000.7824卢丽君4.000.78

241、25毛维民4.000.7826蒙修仁4.000.7827彭芬4.000.7828秦政伟4.000.7829田驰4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-83序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）30田亮4.000.7831王星4.000.7832魏文华4.000.7833伍香云4.000.7834张东乾4.000.7835张路平4.000.7836张群甫4.000.7837张应洲4.000.7838周文兴4.000.7839左琳4.000.7840覃建荣4.000.78合计合计512.00100.00C.2013年 5月，第二次股

242、权转让2013 年 5 月 10日，覃建荣和张利签署了股东转让出资合同书，约定覃建荣将原出资 4 万元（占公司注册资本 0.78%）的全部 4万元转让给张利，转让金 4万元。2013 年 5 月 10日，芬尼投资股东通过股东会决议，同意覃建荣将占公司注册资本 0.78%共 4万元的出资转让给张利，同意修改公司章程的相应条款。2013 年 5 月 20日，王富强和张利签署了股东转让出资合同书，约定王富强将原出资 8 万元（占公司注册资本 1.56%）的全部 8万元转让给张利，转让金 8万元。2013 年 5 月 20日，芬尼投资股东通过股东会决议，同意王富强将占公司注册资本 1.56%共 8万元

243、的出资转让给张利，同意修改公司章程的相应条款。广州市工商行政管理局南沙分局于 2013 年 5 月 30 日办理了变更登记。本次股权转让后芬尼投资的股权结构如下：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利184.0035.942宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龙8.001.565张波8.001.56广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-84序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）6张靖8.001.567祝志明8.001.568陈伟杰4.000.789陈武科4.000.7810冯炳南4

244、.000.7811高翔4.000.7812郭彩金4.000.7813何延东4.000.7814黄劲松4.000.7815匡小金4.000.7816兰辉4.000.7817梁晓恩4.000.7818廖汉光4.000.7819刘传清4.000.7820刘万才4.000.7821刘杨4.000.7822卢根祥4.000.7823卢丽君4.000.7824毛维民4.000.7825蒙修仁4.000.7826彭芬4.000.7827秦政伟4.000.7828田驰4.000.7829田亮4.000.7830王星4.000.7831魏文华4.000.7832伍香云4.000.7833张东乾4.000.783

245、4张路平4.000.7835张群甫4.000.7836张应洲4.000.7837周文兴4.000.7838左琳4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-85序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）合计合计512.00100.002）存在股权代持阶段（2013年 12月至 2015 年 7月）A.2013年 12 月，第三次股权转让2013 年 12月 31 日，发行人前身芬尼有限的中高层员工以 1元/注册资本的价格购买芬尼投资股权，股权来源于宗毅和张利原持有的股权，其中，宗毅转让其原出资中的 50 万元，张利转让其原出资中的 42

246、万元，分别由张占文认购 8 万元（累计持有出资额 8 万元）、秦政伟认购 4 万元（原持有出资额 4 万元，认购后累计持有出资额 8万元）、温鸿传认购 4 万元（累计持有出资额 4 万元）、冯锦恩认购 4 万元（累计持有出资额 4 万元）、段一曼认购 4 万元（累计持有出资额 4 万元）、左向前认购 46 万元（累计持有出资额 46万元）、彭玉坤认购 22万元（累计持有出资额 22 万元）。2013 年 11 月 22 日，彭玉坤与张利签署委托持股协议，约定彭玉坤委托张利代持其 22 万元出资额，占芬尼投资注册资本 4.30%。2013 年 11 月 22 日，温鸿传与张利签署委托持股协议，约

247、定温鸿传委托张利代持其 4 万元出资额，占芬尼投资注册资本 0.78%。2013 年 11 月 22 日，冯锦恩与张利签署委托持股协议，约定冯锦恩委托张利代持其 4 万元出资额，占芬尼投资注册资本 0.78%。2013 年 11 月 25 日，左向前与宗毅签署委托持股协议，约定左向前委托宗毅代持其 46 万元出资额，占芬尼投资注册资本 8.98%。2013 年 11 月 27 日，秦政伟与张利签署委托持股协议，约定秦政伟委托张利代持其本次受让的 4万元出资额，占芬尼投资注册资本 0.78%。2013 年 11 月 28 日，段一曼与宗毅签署委托持股协议，约定段一曼委托宗毅代持其 4 万元出资额

248、，占芬尼投资注册资本 0.78%。2013 年 11 月 28 日，张占文与张利签署委托持股协议，约定张占文委托张利代持其 8 万元出资额，占芬尼投资注册资本 1.56%。本次股权转让未办理工商登记。此次股权转让后，芬尼投资的股权结构为：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-86序号序号实际股东姓名实际股东姓名名义股东姓名名义股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利张利142.0027.732宗毅宗毅114.0022.273左向前宗毅46.008.984彭玉坤张利22.004.305戈盾戈盾8.001.566田光龙田光龙8.001.567张波张波8.00

249、1.568张靖张靖8.001.569祝志明祝志明8.001.5610张占文张利8.001.5611陈伟杰陈伟杰4.000.7812陈武科陈武科4.000.7813冯炳南冯炳南4.000.7814高翔高翔4.000.7815郭彩金郭彩金4.000.7816何延东何延东4.000.7817黄劲松黄劲松4.000.7818匡小金匡小金4.000.7819兰辉兰辉4.000.7820梁晓恩梁晓恩4.000.7821廖汉光廖汉光4.000.7822刘传清刘传清4.000.7823刘万才刘万才4.000.7824刘杨刘杨4.000.7825卢根祥卢根祥4.000.7826卢丽君卢丽君4.000.7827毛

250、维民毛维民4.000.7828蒙修仁蒙修仁4.000.7829彭芬彭芬4.000.7830秦政伟秦政伟4.000.78张利4.000.7831田驰田驰4.000.7832田亮田亮4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-87序号序号实际股东姓名实际股东姓名名义股东姓名名义股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）33王星王星4.000.7834魏文华魏文华4.000.7835伍香云伍香云4.000.7836张东乾张东乾4.000.7837张路平张路平4.000.7838张群甫张群甫4.000.7839张应洲张应洲4.000.7840周文兴周文兴4.0

251、00.7841左琳左琳4.000.7842温鸿传张利4.000.7843冯锦恩张利4.000.7844段一曼宗毅4.000.78合计合计512.00100.00上述股权转让后，宗毅和张利的名义持股和实际持股情况如下：股东姓名股东姓名名义出资额名义出资额（万元）（万元）名义出资比例名义出资比例实际出资额实际出资额（万元）（万元）实际出资比例实际出资比例张利184.0035.94%142.0027.73%宗毅164.0032.03%114.0022.27%B.2014年 7月，第四次股权转让2014 年 4 月 30日，宗毅分别与戈盾、祝志明、张波、冯炳南、何延东、卢根祥、陈伟杰、张应洲、毛维民、

252、高翔、廖汉光、张群甫、兰辉、刘杨、王星、周文兴、左琳、田亮、匡小金签署了股权转让协议书，约定宗毅受让该等股东持有的芬尼投资全部股权。2014 年 4 月 30日，张利分别与张靖、卢丽君、田驰、刘万才、刘传清、秦政伟、黄劲松、陈武科、魏文华、彭芬、张东乾、伍香云、梁晓恩、蒙修仁、郭彩金、张路平、田光龙签署了股权转让协议书，约定张利受让该等股东持有的芬尼投资全部股权。2014 年 6 月 30日，芬尼投资通过了股东会决议，同意上述股权转让，原章程作废，启用新章程。上述股权转让中，卢丽君、田驰、刘万才、刘传清为实际退股，其他转让方的股广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-88权转让为名

253、义上的股权转让。为明确委托持股关系，2014 年 6 月 5 日，张利与张靖、秦政伟、黄劲松、陈武科、魏文华、彭芬、张东乾、伍香云、梁晓恩、蒙修仁、郭彩金、张路平、田光龙签署了委托持股协议，约定张靖等 13 名原登记在册的实际出资人委托张利代为行使实际出资人因对芬尼有限投资（通过芬尼投资间接投资）而产生的股东权利。2014年 6 月 19日，宗毅与戈盾、祝志明、张波、冯炳南、何延东、卢根祥、陈伟杰、张应洲、毛维民、高翔、廖汉光、张群甫、兰辉、刘杨、王星、周文兴、左琳、田亮、匡小金签署了委托持股协议，约定戈盾等 19名原登记在册的实际出资人委托宗毅代为行使实际出资人因对芬尼有限投资（通过芬尼投资

254、间接投资）而产生的股东权利。2014 年 7 月 1 日，匡小金与宗毅签署了股权转让协议，约定匡小金将其出资4 万元（占公司注册资本的 0.78%）全部实际转让给宗毅，转让价格为 4 万元。匡小金实际退出对芬尼有限的投资（通过芬尼投资间接投资）。广州市工商行政管理局南沙分局于 2014年 7 月 7日办理了变更登记，芬尼投资股东变更为宗毅、张利。本次股权转让后的名义股权结构如下：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利260.0050.782宗毅252.0049.22合计合计512.00100.00此次股权转让及代持后，宗毅实际持有 118 万元，张利

255、实际持有 158 万元。芬尼投资的实际股权结构及代持关系如下：序号序号实际股东姓名实际股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）代持人代持人1张利158.0030.86-2宗毅118.0023.05-3左向前46.008.98宗毅4彭玉坤22.004.30张利5戈盾8.001.56宗毅6田光龙8.001.56张利7张波8.001.56宗毅广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-89序号序号实际股东姓名实际股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）代持人代持人8张靖8.001.56张利9祝志明8.001.56宗毅10张占文8.001.56张利11陈

256、伟杰4.000.78宗毅12陈武科4.000.78张利13冯炳南4.000.78宗毅14高翔4.000.78宗毅15郭彩金4.000.78张利16何延东4.000.78宗毅17黄劲松4.000.78张利18兰辉4.000.78宗毅19梁晓恩4.000.78张利20廖汉光4.000.78宗毅21刘杨4.000.78宗毅22卢根祥4.000.78宗毅23毛维民4.000.78宗毅24蒙修仁4.000.78张利25彭芬4.000.78张利26秦政伟8.001.56张利27田亮4.000.78宗毅28王星4.000.78宗毅29魏文华4.000.78张利30伍香云4.000.78张利31张东乾4.00

257、0.78张利32张路平4.000.78张利33张群甫4.000.78宗毅34张应洲4.000.78宗毅35周文兴4.000.78宗毅36左琳4.000.78宗毅37温鸿传4.000.78张利38冯锦恩4.000.78张利39段一曼4.000.78宗毅合计合计512.00100.00广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-90C.2015年 7月，第五次股权转让2015 年 6 月 29日，廖汉光与宗毅签署了股权转让协议书，约定廖汉光将其实际持有的芬尼投资 4 万元出资（占公司注册资本的 0.78%）全部转让给宗毅，转让价格为 4 万元。2015 年 7 月 8 日，冯炳南与宗毅签署

258、了股权转让协议书，约定冯炳南将其实际持有的芬尼投资 4 万元出资（占公司注册资本的 0.78%）全部转让给宗毅，转让价格为 4 万元。此次股权转让后，宗毅实际持有 126 万元，张利实际持有 158 万元。芬尼投资的实际股权结构为：序号序号实际股东姓名实际股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利158.0030.862宗毅126.0024.613左向前46.008.984彭玉坤22.004.305戈盾8.001.566田光龙8.001.567张波8.001.568张靖8.001.569祝志明8.001.5610张占文8.001.5611陈伟杰4.000.7812陈武科

259、4.000.7813高翔4.000.7814郭彩金4.000.7815何延东4.000.7816黄劲松4.000.7817兰辉4.000.7818梁晓恩4.000.7819刘杨4.000.7820卢根祥4.000.7821毛维民4.000.78广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-91序号序号实际股东姓名实际股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）22蒙修仁4.000.7823彭芬4.000.7824秦政伟8.001.5625田亮4.000.7826王星4.000.7827魏文华4.000.7828伍香云4.000.7829张东乾4.000.7830张路平4.

260、000.7831张群甫4.000.7832张应洲4.000.7833周文兴4.000.7834左琳4.000.7835温鸿传4.000.7836冯锦恩4.000.7837段一曼4.000.78合计合计512.00100.00芬尼投资历次股权代持原因主要系芬尼投资为节省因其股东频繁变动导致需办理工商变更登记手续而产生的管理成本，而决定将各股东所持股权集中到张利和宗毅名下进行管理。3）2015年 8 月，解除股权代持2015 年 7 月 13日，广州财宜经珠海市横琴新区工商行政管理局核准成立。根据设立时的广州财宜的合伙协议及广州金本色会计师事务所出具的金会验字201545号验资报告，广州财宜设立时

261、各合伙人的出资额和出资比例如下：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1张利158.0030.862宗毅126.0024.613左向前46.008.984彭玉坤22.004.305戈盾8.001.56广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-92序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）6田光龙8.001.567张波8.001.568张靖8.001.569祝志明8.001.5610张占文8.001.5611陈伟杰4.000.7812陈武科4.000.7813高翔4.000.7814郭彩金4.000.7815何延东

262、4.000.7816黄劲松4.000.7817兰辉4.000.7818梁晓恩4.000.7819刘杨4.000.7820卢根祥4.000.7821毛维民4.000.7822蒙修仁4.000.7823彭芬4.000.7824秦政伟8.001.5625田亮4.000.7826王星4.000.7827魏文华4.000.7828伍香云4.000.7829张东乾4.000.7830张路平4.000.7831张群甫4.000.7832张应洲4.000.7833周文兴4.000.7834左琳4.000.7835温鸿传4.000.7836冯锦恩4.000.7837段一曼4.000.78合计合计512.0010

263、0.00广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-93广州财宜的出资结构与芬尼投资的实际出资结构完全一致。2015 年 8 月 6 日，芬尼投资与广州财宜签署股东转让出资合同书，约定芬尼投资将其持有的芬尼有限的出资 512 万元（占芬尼有限注册资本的 31.22%）的全部转让给广州财宜，转让价格为 512 万元。张利和宗毅将其受托持有的芬尼投资股权所对应的出资款返还给实际出资人，从而终止了代持关系，并在广州财宜层面还原了原芬尼投资的实际持股情况。2015 年 8 月 25日，广州市工商行政管理局办理了变更登记，核准了发行人的上述股权转让。3、黄纯毅黄纯毅先生：1965 年生，中国国籍

264、，无境外永久居留权，身份证号码为440105196510*，1987 年毕业于中山大学中文系，获学士学位。1987 年 7 月至1995 年 9 月任广州文化用品采购供应站业务经理、总经理办公室副主任，1995 年 11月至 1998 年 7 月任广州英广贸易有限公司副总经理，1998 年 7 月至 2001 年 11月任广东天元电器有限公司副总经理，2001 年 11 月至 2004 年 5 月任广东天元电子科技有限公司副总经理，2004 年 6 月至今年任广州市威雷制冷工程设备有限公司总经理，2015年 10 月至今任芬尼科技董事。4、广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）广州丰芬与广州财宜均由

265、张达威担任执行事务合伙人，两者具有一致行动关系。（1）广州丰芬基本情况项目项目基本情况基本情况公司名称广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码91440400345515720F注册资本500 万元实收资本500 万元公司类型有限合伙企业执行事务合伙人张达威注册地址广州市南沙区南沙街进港大道 383号 102 房之 5（仅限办公）主要生产经营地广州市南沙区成立时间2015 年 7 月 15 日广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-94经营范围财务咨询；以自有资金从事投资活动；信息技术咨询服务主营业务与发行人主营业务的关系从事股权投资，仅投资发行人截至本招股说明书签署日，广

266、州丰芬合伙人的出资额和出资比例如下：序号序号合伙人姓名合伙人姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例1田玉梅127.0025.40%2张达威115.0023.00%3李文彬56.0011.20%4易毅30.006.00%5刘远辉20.004.00%6向光富14.002.80%7夏可进14.002.80%8邹俊14.002.80%9张利11.002.20%10杨波10.002.00%11高翔8.001.60%12张群甫6.001.20%13旷震6.001.20%14魏文华6.001.20%15王保银6.001.20%16梁耀金4.000.80%17李珍珍4.000.80%18褚川川4.0

267、00.80%19左向前4.000.80%20唐小玲2.000.40%21彭玉坤2.000.40%22吴洁云2.000.40%23郭润标2.000.40%24蒙修仁2.000.40%25杜泽波2.000.40%26吴柳荷2.000.40%27王刚2.000.40%28李显峰2.000.40%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-95序号序号合伙人姓名合伙人姓名出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例29陈武科2.000.40%30彭芬2.000.40%31刘松柏2.000.40%32卢根祥2.000.40%33王超毅2.000.40%34凌嫦2.000.40%35周成钊2.00

268、0.40%36王迎春2.000.40%37梁霓燕2.000.40%38熊杨2.000.40%39艾志永2.000.40%40宗毅1.000.20%合计合计500.00100.00%最近一年主要财务数据情况如下：单位：万元项目项目2023.12.31/2023 年度年度总资产501.21501.21净资产499.20499.20营业收入-净利润-0.06-0.06注：以上财务数据未经审计。六、公司的特别表决权股份或类似安排六、公司的特别表决权股份或类似安排截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排，亦不存在协议控制架构。七、公司的协议控制架构七、公司的协议控制架构截至本招股说明书

269、签署日，公司不存在协议控制架构。八、发行人股本情况八、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本结构（一）本次发行前后的股本结构发行人本次发行前总股本为 104,051,200 股，本次拟发行人民币普通股不低于广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-9634,683,800 股，全部为新股发行，不涉及老股东公开发售股份情形。发行人本次发行后总股本不低于 138,735,000 股，发行完成后公开发行股份数占发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行前后公司股本结构如下：单位：股序序号号股东名称股东名称发行前股本结构发行前股本结构发行后股本结构发行后股本结构持股数量持股数量持股比例持股比

270、例持股数量持股数量持股比例持股比例1张利24,118,68823.18%24,118,68817.38%2宗毅21,301,25220.47%21,301,25215.35%3田玉梅9,664,5419.29%9,664,5416.97%4广州财宜投资合伙企业（有限合伙）9,011,1998.66%9,011,1996.50%5黄纯毅8,659,2008.32%8,659,2006.24%6广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）4,810,6084.62%4,810,6083.47%7陈超伟4,618,2404.44%4,618,2403.33%8张俊吉4,618,2404.44%4,618,240

271、3.33%9汪治3,463,6803.33%3,463,6802.50%10左向前2,688,0482.58%2,688,0481.94%11严旭2,464,0002.37%2,464,0001.78%12李文彬2,142,4482.06%2,142,4481.54%13刘远辉1,491,2481.43%1,491,2481.07%14彭玉坤1,142,7681.10%1,142,7680.82%15韦发森844,8000.81%844,8000.61%16刘敏593,6480.57%593,6480.43%17张国庆563,2000.54%563,2000.41%18杜泽波455,3120.

272、44%455,3120.33%19王保银329,6480.32%329,6480.24%20胡胜华211,2000.20%211,2000.15%21姜得举140,8000.14%140,8000.10%22唐维118,4480.11%118,4480.09%23旷震118,4480.11%118,4480.09%24向光富94,5120.09%94,5120.07%25魏文华49,8080.05%49,8080.04%26张群甫48,0480.05%48,0480.03%27刘杨48,0480.05%48,0480.03%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-97序序号号股东名

273、称股东名称发行前股本结构发行前股本结构发行后股本结构发行后股本结构持股数量持股数量持股比例持股比例持股数量持股数量持股比例持股比例28张占文24,1120.02%24,1120.02%29祝志明24,1120.02%24,1120.02%30秦政伟24,1120.02%24,1120.02%31蒙修仁24,1120.02%24,1120.02%32陈武科24,1120.02%24,1120.02%33毛维民24,1120.02%24,1120.02%34黄劲松24,1120.02%24,1120.02%35王凯24,1120.02%24,1120.02%36凌嫦24,1120.02%24,11

274、20.02%37李显峰24,1120.02%24,1120.02%本次发行流通股-34,683,80025.00%合计合计104,051,200100.00%138,735,000100.00%（二）本次发行前的前十名股东（二）本次发行前的前十名股东单位：股序号序号股东名称股东名称持股数量持股数量直接持股比例直接持股比例1张利24,118,68823.18%2宗毅21,301,25220.47%3田玉梅9,664,5419.29%4广州财宜投资合伙企业（有限合伙）9,011,1998.66%5黄纯毅8,659,2008.32%6广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）4,810,6084.62%7陈超

275、伟4,618,2404.44%8张俊吉4,618,2404.44%9汪治3,463,6803.33%10左向前2,688,0482.58%合计合计92,953,69689.33%（三）发行人本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务（三）发行人本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务本次发行前，公司前十名自然人股东及其在公司担任职务情况如下：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-98单位：万元序号序号姓名姓名职务职务持股数量持股数量持股比例持股比例1张利副董事长、总经理24,118,68823.18%2宗毅董事长21,301,25220.47%3田玉梅-9,

276、664,5419.29%4黄纯毅董事8,659,2008.32%5陈超伟-4,618,2404.44%6张俊吉-4,618,2404.44%7汪治-3,463,6803.33%8左向前-2,688,0482.58%9严旭-2,464,0002.37%10李文彬董事、财务总监2,142,4482.06%合计合计83,738,33780.48%（四）国有股东和外资股东持股情况（四）国有股东和外资股东持股情况本次发行前，发行人不存在国有股东和外资股东持股情况。（五）申报前一年新增股东基本情况（五）申报前一年新增股东基本情况申报前一年，发行人无新增股东。（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系

277、及关联股东各自持股比例（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例1、公司股东中，宗毅、张利为一致行动人，为公司的控股股东暨实际控制人。截至本招股说明书签署日，宗毅直接持有公司 21,301,252 股，占公司总股本的 20.47%，同时通过广州财宜和广州丰芬间接持有公司 220,826 股，占公司总股本的 0.20%，并担任公司董事长；张利直接持有公司 24,118,688 股，占公司股份总数的 23.18%，同时通过广州财宜和广州丰芬间接持有公司 1,707,430股，占公司总股本的 1.64%，并担任公司副董事长、总经理。宗毅、张利二人直接和间接合计持有公司 4

278、7,348,196 股，占公司总股本的 45.49%。2、广州财宜和广州丰芬的普通合伙人兼执行事务合伙人张达威与实际控制人之一张利为父子关系。张达威通过广州财宜间接持有发行人股权比例为 1.34%，张达威通过广州丰芬间接持有发行人股权比例为 1.06%。根据上市公司收购管理办法，广州财宜和广州丰芬为宗毅、张利的一致行动人。3、公司股东田玉梅为广州财宜和广州丰芬的有限合伙人，田玉梅直接持有公司股广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-99份比例为 9.29%，通过广州财宜和广州丰芬分别间接持有公司股份比例为 2.13%、1.17%。4、公司间接股东张靖系控股股东、实际控制人之一张利的

279、侄子，通过广州财宜间接持有公司股份比例为 0.13%。除上述关联关系外，本次发行前主要股东之间不存在其它关联关系。（七）本次发行发行人股东公开发售股份情况（七）本次发行发行人股东公开发售股份情况本次发行不涉及原有股东的公开发售股份。九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况（一）董事会成员（一）董事会成员公司董事会由 9名董事构成，具体人员情况如下：序号序号姓名姓名任职情况任职情况任期任期提名人提名人1宗毅董事长2015.10-2024.10董事会2张利副董事长2015.10-2024.10董事会3黄纯毅董事2015.10-2024.1

280、0董事会4李文彬董事2015.10-2024.10董事会5彭玉坤董事2017.4-2024.10董事会6王保银董事2020.2-2024.10董事会7孔令辉独立董事2022.11-2024.10董事会8庄学敏独立董事2020.2-2024.10董事会9邱新独立董事2020.2-2024.10董事会宗毅先生、张利先生简历参见本节之“五、主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）公司控股股东和实际控制人情况”。黄纯毅先生简历参见本节之“五、主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）除控股股东外其他持有 5%以上股份的股东基本情况”。李文彬女士：1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，1996

281、年毕业于湖南省财政经济学院财务会计专业。1996年 7月至 1999年 8 月，任湖南冷水江工业学校财务会计教师；1999 年 9月至 2001 年 12 月，任广东天元电器有限公司财务科科长；2002 年4 月至 2010 年 1月，任芬尼节能财务部部长；2010年 2月至今任芬尼节能财务负责人；广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-1002015 年 10 月至今任芬尼科技董事兼财务总监。彭玉坤先生：1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年毕业于西安电子科技大学电子精密机械专业，获学士学位。2003年毕业于华南理工大学机械工程专业，获硕士学位。1990 年 7

282、 月至 1993 年 7 月，任湖南湘潭电缆厂助理工程师；1993 年 8月至 2007 年 10 月，任广东天乐通信设备有限公司产品开发科科长、项目经理；2007年 10 月至 2013 年 8 月，任芬尼节能信息部部长；2013 年 9 月至 2015 年 10 月，任芬尼有限副总经理，2015 年 10 月至今，任芬尼科技副总经理兼董事会秘书；2017 年 4月至今，任芬尼科技董事。王保银先生：1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，2005 年毕业于江西师范大学英语教育专业，获学士学位。2005年 7月至 2009年 6月，任芬尼节能海外拓展部高级业务经理；2009 年 5 月至

283、2012 年 9 月，任芬尼节能海外拓展部部长；2012 年 9月至 2017 年 7 月，任芬尼节能总经理助理兼海外拓展部部长；2017 年 7 月至今，任芬尼节能副总经理，2020年 2 月至今担任公司董事。孔令辉女士，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，2011年毕业于中南财经政法大学财务管理专业，获博士学位。1999年 7月至 2007年 6月任内蒙古电力学院教师，2002 年 5 月至 2006 年 5 月任内蒙古电力学院审计员，2007 年 7 月至 2013 年 6 月任内蒙古工业大学教师；2013 年 7 月至今任广东财经大学教师；2017 年 5 月至今任广东三胜管理顾

284、问有限公司财务顾问；2020 年 12 月至今任广州星际悦动股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今任广州市吉华勘测股份有限公司广州市吉华勘测股份有限公司独立董事；2016 年 9 月至今任广东粤诚会计师事务所有限公司项目顾问；2022年 11月至今任公司独立董事。庄学敏先生，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，1999 年毕业于湖南财经学院会计系会计专业，获学士学位，2005 年毕业于暨南大学会计系会计学专业，获硕士学位，2009年毕业于暨南大学会计系会计学专业，获博士学位。1999年 2月至 2000年 1 月，任湖南华南光电仪器厂会计；2000年 3 月至 2001年 1

285、月，任高时石材（深圳）有限公司会计主管；2005 年 8 月至今，任广东财经大学教师；2017年 1月至 2022 年 7月，任广州市浩洋电子股份有限公司独立董事；2017 年 7月至 2023 年 7 月，任广东顶固集创家居股份有限公司独立董事；2021 年 2 月至 2022 年 11 月，任广州傲胜人造草股份有限公司独立董事；2020 年 2 月至今担任公司独立董事。2021 年 12 月至今，任文明蒙恬（广州）集团股份有限公司独立董事。2022 年 11 月至今，担任南方电网综广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-101合能源股份有限公司独立董事。2023 年 3 月至今

286、担任珠海波谱智能科技有限公司的董事、经理。2023 年 6 月至今任深圳微步信息股份有限公司独立董事。20232023 年年 1212 月至月至今任广东永顺生物制药股份有限公司独立董事。今任广东永顺生物制药股份有限公司独立董事。邱新先生，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，2004年毕业于中山大学法学院，获法学学士学位，2006 年毕业中山大学法学院，获法学硕士学位，2009 年毕业于中山大学法学院，获法学博士学位。2009年 7月至 2013年 5月，任广东工业大学政法学院教师；2013 年 6 月至今，任暨南大学教师；2020 年 7 月至 2023 年 1 月，任广东顺钠电气股份

287、有限公司独立董事；2020 年 9 月至今，任皓宸医疗科技股份有限公司独立董事；2021 年 1 月至今，任广州竞远安全技术股份有限公司独立董事；2020 年 2月至今担任公司独立董事。2023年 1月至今担任中山兴中集团有限公司的董事。（二）监事会成员（二）监事会成员序号序号姓名姓名任职情况任职情况任期任期提名人提名人1高翔监事会主席2019.12-2024.10监事会2毛维民监事2020.2-2024.10监事会3何运鹰职工代表监事2017.3-2024.10职工代表大会公司现有 3名监事，其中职工代表监事 1名，具体情况如下：高翔先生：1985 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2007

288、年毕业于兰州理工大学通信工程专业，获学士学位。2007年 9 月至 2010年 4 月，任芬尼节能研发部电控工程师；2010 年 4 月至 2013 年 2 月，任芬尼节能研发部电控主管；2013 年 2 月至 2014年 4 月，任芬尼节能研发部产品开发科长；2014年 4 月至 2017年 2 月，任芬尼节能研发部部长；2017 年 2 月至 2018 年 6 月，任芬尼节能战略委员会主任；2018 年 6 月-2020 年 11 月，任芬尼节能运营总监；2020 年 11 月至今，任芬尼节能副总经理；2019年 12 月至今任芬尼科技监事会主席。毛维民先生：1983 年生，中国国籍，无境

289、外永久居留权。2005 年毕业于湖北大学电子信息工程，获学士学位。2005年 8月至 2010年 8 月，任芬尼节能电控科长；2010年 9 月至 2014 年 2 月，任芬尼节能技术支持经理；2014 年 3 月至 2017 年 2 月，任芬尼节能北美子公司副总经理；2017 年至 2019 年，任云雷智能产品总监；2020 年 2 月至今，担任芬尼科技监事。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-102何运鹰先生：1988 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2013 年毕业于广东白云学院会计学专业，获学士学位。2013 年 4 月至 2014 年 4 月，任芬尼节能会计；201

290、4年 4 月至 2019 年 3 月，任芬尼科技会计；2019 年 3 月至 2020 年 1 月，任芬尼节能会计；2020 年 1 月至今，任芬尼科技会计；2017 年 3月至今任芬尼科技职工监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员公司高级管理人员名单及任期如下：序号序号姓名姓名任职情况任职情况任期任期1张利总经理2019.12至今2彭玉坤副总经理、董事会秘书2015.10至今3李文彬财务总监2015.10至今张利先生：简历参见本节之“五、主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）公司控股股东和实际控制人情况”。彭玉坤先生：简历参见本节之“九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况

291、”之“（一）董事会成员”。李文彬女士：简历参见本节之“九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况”之“（一）董事会成员”。（四）核心技术人员（四）核心技术人员公司核心技术人员共 9名。具体情况如下：序号序号姓名姓名任职任职1雷朋飞芬尼节能工程师、研发中心负责人2刘远辉芬尼节能总工程师3彭玉坤副总经理、董事会秘书4宗毅董事长5高翔监事会主席、芬尼节能副总经理6刘杨芬尼能源技术总监7向光富芬蓝环境技术总监8王星芬尼泳池技术总监9毛维民监事、云雷智能产品总监宗毅先生：简历参见本节之“五、主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）公广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-103司控

292、股股东和实际控制人情况”。高翔先生：简历参见本节之“九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况”之“（二）监事会成员”。刘远辉先生：1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1991 年毕业于桂林电子工业学院通信工程专业，获学士学位。1991 年 7 月至 1992 年 7 月，任桂林 34 所技术员；1992 年 7 月至 1998 年 10 月，任广东华宝空调厂技术员；1998 年 10 月至 2004 年5 月，任广东天元电器有限公司技术部长；2004 年 5 月至今，先后任芬尼节能研发部长、营销总监、发行人监事、总工程师。彭玉坤先生：简历参见本节之“九、公司董事、监事、高级管

293、理人员及核心技术人员概况”之“（一）董事会成员”。雷朋飞先生：1988 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2012 年毕业于湘潭大学工业设计专业，获学士学位。2012年 2月至今任职芬尼节能工程师、研发中心负责人。刘杨先生：1984 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2006年毕业于广东海洋大学热能与动力工程专业，获学士学位。2006 年 2 月至 2016 年 12 月任职芬尼节能，先后担任芬尼节能系统结构工程师、技术研发部部长；2016 年 12 月至今，任芬尼能源副总经理、技术总监。向光富先生：1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1993 年毕业于湖北三峡职业技术学院电气自动化专

294、业，大专学历。1993 年 8 月至 1999 年 12 月任职湖北三宁化工股份有限公司；2000年 1 月至 2004 年 2月，任广东绅宝电器有限公司结构工程师；2004 年 3 月至 2017 年 12 月，任芬尼节能技术科长；2018 年 1 月至今，任芬蓝环境技术总监和董事。毛维民先生：简历参见本节之“九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况”之“（二）监事会成员”。王星先生：1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2007年毕业于武汉工程大学热能与动力工程专业，获学士学位。2007年 7月至 2018年 3月，任芬尼节能科长；2018 年 4 月至今，任芬尼泳池技术总

295、监。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-104（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况截至本招股书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员任职的公司（除发行人外）情况如下：姓名姓名任职公司任职公司职务或身份职务或身份所兼职单位与公司所兼职单位与公司的关系的关系宗毅广州混沌管理咨询有限公司执行董事兼总经理关联方广州市裂变创研院企业管理有限公司执行董事兼总经理关联方广州爱凯旋科技有限公司执行董事兼总经理关联方广州银量投资咨询有限责任公司执行董事兼总经理关联方混沌（广东）科技发展有限公司执行董事兼总经理关联

296、方广东无边界咨询有限公司执行董事兼经理关联方芬尼克兹国际有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）董事关联方张利芬尼克兹国际有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）董事关联方广州银量投资咨询有限责任公司监事关联方黄纯毅广州市威雷制冷工程设备有限公司执行董事兼总经理关联方庄学敏深圳微步信息股份有限公司独立董事无文明蒙恬（广州）集团股份有限公司独立董事无南方电网综合能源股份有限公司独立董事无珠海波谱智能科技有限公司董事、经理无广东永顺生物制药股份有限公司广东永顺生物制药股份有限公司独立董事独立董事无无孔令辉广州星际悦动股份有限公司独立董事无吉华安全

297、技术（广州）股份有限公司吉华安全技术（广州）股份有限公司独立董事无邱新皓宸医疗科技股份有限公司独立董事无广州竞远安全技术股份有限公司独立董事无中山兴中集团有限公司董事无刘远辉广州市冠雷塑料制品有限公司监事关联方（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间存在的配偶关系及亲属关（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间存在的配偶关系及亲属关系系截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在配偶关系及亲属关系。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-105（七）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、（七）公司董事、监

298、事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况，也无任何可预见的涉及上述事项的情况。（八）公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议及承诺情（八）公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议及承诺情况况在公司任职董事（外部董事黄纯毅及独立董事除外）、监事、高级管理人员及核心技术人员已与本公司签订劳动合同和员工保密及竞业限制合同。外部董事黄纯毅

299、已与公司签订董事聘用合同，独立董事孔令辉、庄学敏、邱新已与公司签订独立董事聘用合同，对上述人员的权利和义务作出了明确的规定。截至本招股说明书签署日，上述协议均履行正常，不存在违约情况。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要承诺详见“附录 C 与投资者保护及发行上市的承诺”。十、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前十、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前持有公司股份的情况持有公司股份的情况（一）持股情况（一）持股情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近 亲属直接、间接持有公司股份的情况如下表：单位：股序号序

300、号姓名姓名职务或身份职务或身份持股数持股数持股比例持股比例直接持股直接持股间接持股间接持股小计小计1宗毅董事长、核心技术人员21,301,253220,82521,522,07920.67%2张利副董事长、总经理24,118,6881,707,42925,826,11824.82%3张达威实际控制人之一张利之子-2,496,8402,496,8402.40%4黄纯毅董事8,659,200-8,659,2008.32%5李文彬董事、财务总监2,142,448538,7882,681,2362.58%6彭玉坤董事、副总经理、董事会秘书、核心技术人员1,142,768406,4421,549,210

301、1.49%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-106序号序号姓名姓名职务或身份职务或身份持股数持股数持股比例持股比例直接持股直接持股间接持股间接持股小计小计7王保银董事、芬尼节能副总经理329,64857,727387,3750.37%8高翔监事会主席、核心技术人员、芬尼节能副总经理-147,370147,3700.14%9毛维民监事、核心技术人员24,11270,40094,5120.09%10刘远辉核心技术人员、芬尼节能总工程师1,491,248192,4241,683,6721.62%11刘杨核心技术人员、芬尼能源副总经理、技术总监48,04870,400118,4480

302、.11%12向光富核心技术人员、芬蓝环境技术总监94,512134,697229,2090.22%13王星核心技术人员、芬尼泳池技术总监-70,40070,4000.07%合计合计59,351,9255,672,09965,465,66962.90%（二）发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有的本（二）发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有的本公司股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况公司股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有的公司股份均不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情

303、况。十一、董事、监事、高级管理人员的聘任、任职变动情况及原因十一、董事、监事、高级管理人员的聘任、任职变动情况及原因（一）董事变动情况（一）董事变动情况报告期内，公司董事变动情况如下：时间时间人员人员董事会人数董事会人数变动原因变动原因20212021 年年 1 1 月月至2022 年 11月宗毅、张利、黄纯毅、彭玉坤、李文彬、王保银、吴静、庄学敏、邱新9-2022年 11月至今宗毅、张利、黄纯毅、彭玉坤、李文彬、王保银、孔令辉、庄学敏、邱新9独立董事吴静辞职，2022年 11月14 日召开 2022 年第四次临时股东大会选举孔令辉为独立董事（二）（二）监事变动情况监事变动情况报告期内，公司监

304、事未发生变化。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况报告期内，公司高级管理人员未发生变化。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-107十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况截至本招股说明书签署日，除发行人外公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况如下：广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-108姓名姓名职务职务序号序号所投资企业名称所投资企业名称注册资本注册资本投资金额投资金额（持有注册资本（持有注册资本/份额）份额）持股比例持股比例宗毅董事长、核心技术人员1

305、广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万370 万33.64%1-1广州悦享健康管理咨询有限公司1,000 万裂变联盟投资 50 万裂变联盟持股 5.00%1-2广州市裂变创研院企业管理有限公司500 万裂变联盟投资 300 万直接投资 100 万裂变联盟投资 60.00%直接投资 20.00%1-3广州市飞天石游乐设备科技有限公司300 万裂变联盟投资 15 万裂变联盟持股 5.00%1-4深圳甜果网络信息有限公司100 万裂变联盟投资 5 万裂变联盟持股 5.00%1-5泉州三保网络科技有限公司100 万裂变联盟投资 5 万裂变联盟持股 5.00%2广东无边界咨询有限公司3,00

306、0 万直接投资 1,440 万直接持股 48.00%2-1广州弗瑞教育发展咨询有限公司1,580 万无边界咨询投资 1,279.2 万直接投资 65 万无边界咨询持股 80.96%直接持股 4.11%2-2广州爱凯旋科技有限公司100 万无边界咨询投资 70 万直接持股 12 万无边界咨询持股 70.00%直接持股 12.00%3广州混沌管理咨询有限公司300 万117 万39.00%3-1混沌时代（深圳）教育科技有限公司3838 万万混沌管理投资 3838 万万混沌投资持股 100%3-2深圳市我辈科技有限公司111.111万混沌管理投资 2.2222 万混沌投资持股 2.00%3-3混沌（

307、广东）科技发展有限公司1,000 万混沌管理 投资 1000万混沌投资持股 100%4芬尼克兹国际有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）1 万港元5000 港元50.00%4-1广州银量投资咨询有限责任公司500 万美元芬尼克兹国际投资 500万美元芬尼克兹国际持股 100%5广州居有爱科技有限公司550 万110 万20.00%6 6杭州小仙科技有限公司300 万14.7万4.90%7 7嘉兴叁拾陆氪叁号投资管理合伙企业（有限合伙）650 万8.13万1.25%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-109姓名姓名职务职务序号序号所投资企业名称所投资企

308、业名称注册资本注册资本投资金额投资金额（持有注册资本（持有注册资本/份额）份额）持股比例持股比例8 8龙脊康（广州）投资合伙企业（有限合伙）100 万20.63 万20.63%9 9广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万12 万2.34%1010广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万1 万0.20%张利副董事长、总经理1广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万255 万23.18%1-1广州市裂变创研院企业管理有限公司500 万裂变联盟投资 300 万裂变联盟持股 60%1-2广州悦享健康管理咨询有限公司1,000 万裂变联盟投资 50 万裂变联盟持股 5.00%1-3广州市

309、飞天石游乐设备科技有限公司300 万裂变联盟投资 15 万裂变联盟持股 5.00%1-4深圳甜果网络信息有限公司100 万裂变联盟投资 5 万裂变联盟持股 5.00%1-5泉州三保网络科技有限公司100 万裂变联盟投资 5 万裂变联盟持股 5.00%2广东无边界咨询有限公司3,000 万直接投资 240 万直接投资 8.00%2-1广州弗瑞教育发展咨询有限公司1,580 万无边界咨询投资 1,279.2 万无边界咨询持股 80.96%2-2广州爱凯旋科技有限公司100 万无边界咨询投资 70 万无边界咨询持股 70.00%3芬尼克兹国际有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMI

310、TED）1 万港元5000 港元50.00%3-1广州银量投资咨询有限责任公司500 万美元芬尼克兹国际投资 500万美元芬尼克兹国际持股 100.00%4苏州分享高新医疗产业创业投资企业（有限合伙）25,23025,230 万万841841 万万3.33%5 5广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万91 万17.77%6 6广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万11万2.20%黄纯毅董事1广州市威雷制冷工程设备有限公司640 万326.4 万51.00%1-1广东威升机电工程有限公司广东威升机电工程有限公司10001000 万万威雷制冷投资威雷制冷投资 10001000 万万威雷制冷

311、持股威雷制冷持股 100%100%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-110姓名姓名职务职务序号序号所投资企业名称所投资企业名称注册资本注册资本投资金额投资金额（持有注册资本（持有注册资本/份额）份额）持股比例持股比例2广州市威凌环境工程设备有限公司100 万32.5万32.50%3广州纵横投资合伙企业（有限合伙）675 万15 万2.22%4广州市威晟科技有限公司100 万15 万15%李文彬董事、财务总监1广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万56 万11.2%2广州纵横投资合伙企业（有限合伙）675 万30 万4.44%3广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100

312、 万20 万1.82%彭玉坤董事、董事会秘书1广州纵横投资合伙企业（有限合伙）675 万15 万2.22%2广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万22 万4.30%3广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万5 万0.45%4广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万2 万0.40%王保银董事1广州纵横投资合伙企业（有限合伙）675 万30 万4.44%2广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万10 万0.91%3广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万6 万1.20%庄学敏独立董事1珠海波谱智能科技有限公司1000万40 万4.00%刘远辉核心技术人员1佛山市顺德区鑫

313、雷节能设备有限公司1,090 万153.85 万14.11%2广州市壹套节能设备有限责任公司510 万67.97 万13.33%3广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万50 万4.55%4广州居有爱科技有限公司550 万50 万9.09%5广州纵横投资合伙企业（有限合伙）675 万30 万4.44%6广州纬华节能设备有限公司300 万30.02 万10.01%广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-111姓名姓名职务职务序号序号所投资企业名称所投资企业名称注册资本注册资本投资金额投资金额（持有注册资本（持有注册资本/份额）份额）持股比例持股比例7广州丰芬投资合伙企业（有

314、限合伙）500 万20 万4.00%8广州市冠雷塑料制品有限公司120 万17.58 万14.65%向光富核心技术人员1广州市冠雷塑料制品有限公司120 万2.92万2.43%2广州云狗管理咨询合伙企业（有限合伙）140 万5 万3.57%3广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万14 万2.80%4广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）192 万4 万2.08%高翔监事、核心技术人员1广州裂变联盟投资合伙企业（有限合伙）1,100 万10 万0.91%2广州丰芬投资合伙企业（有限合伙）500 万8 万1.60%3广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万4 万0.78%毛维民监事、核心技术人

315、员1广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万4 万0.78%雷朋飞核心技术人员1广州派克管理咨询合伙企业（有限合伙）165 万5 万3.03%刘杨核心技术人员1广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万4 万0.78%2广州亲畅管理咨询合伙企业（有限合伙）192 万4 万2.08%王星核心技术人员1广州财宜投资合伙企业（有限合伙）512 万4 万0.78%2广州泳新管理咨询合伙企业（有限合伙）147 万24 万16.33%3广州芬智管理咨询合伙企业（有限合伙）135 万5 万3.70%上述主体与公司董监高、核心技术人员之间没有承诺或协议，与公司也不存在利益冲突。广东芬尼科技股份有限公司招股说

316、明书（申报稿）1-1-112十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序公司建立了科学完善的薪酬制度，在公司任职的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由基本工资、绩效奖金等构成，独立董事由公司发放独立董事津贴。报告期内，公司非独立董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员的薪酬主要包括基本工资、奖金、社会保险、住房公积金、各项津补贴和福利等；其中，基本工资按照职级、岗位确定，奖金按照当年公司业绩及个人绩效考核确定。公司董事、监事及高级管理人员的薪酬

317、按照经公司内部决策程序审议通过的公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案执行；其他核心技术人员的薪酬按照公司员工的基本薪酬制度执行。（二）薪酬占利润总额的比例（二）薪酬占利润总额的比例报告期各期，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占各期利润总额的比例情况如下：单位：万元项目项目2023 年年2022 年年2021 年年薪酬总额1,7291,729.93933,121.782,200.25利润总额16,431.8616,431.8620,119.8011,262.96占比10.53%10.53%15.52%19.54%20232023 年董监高薪酬下降主要系公司未实现年初业绩目标，

318、公司董事长和总经理业年董监高薪酬下降主要系公司未实现年初业绩目标，公司董事长和总经理业绩奖励下降所致。绩奖励下降所致。（三）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况（三）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2023年度在公司领取薪酬的情况如下：姓名姓名职务或身份职务或身份2023 年自发行人年自发行人领薪（万元）领薪（万元）2023 年是否年是否在关联企业领薪在关联企业领薪宗毅董事长、核心技术人员274.04274.04是张利副董事长、总经理282.25282.25否黄纯毅董事6.006.00是广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）

319、1-1-113姓名姓名职务或身份职务或身份2023 年自发行人年自发行人领薪（万元）领薪（万元）2023 年是否年是否在关联企业领薪在关联企业领薪李文彬董事、财务总监114.57114.57否彭玉坤董事、副总经理、董事会秘书、核心技术人员220.44220.44否王保银董事、芬尼节能副总经理196.11196.11否高翔监事会主席、芬尼节能副总经理、核心技术人员148.73148.73否毛维民监事、核心技术人员33.8333.83否何运鹰监事16.0516.05否孔令辉独立董事6.006.00否庄学敏独立董事6.006.00否邱新独立董事6.006.00否刘远辉核心技术人员、芬尼节能总工程师1

320、08.45108.45否刘杨核心技术人员、芬尼能源副总经理、技术总监112.83112.83否向光富核心技术人员、芬蓝环境技术总监40.5340.53否王星核心技术人员、芬尼泳池技术总监44.4544.45否雷朋飞核心技术人员、公司研发中心负责人113.66113.66否合计合计1,729.931,729.93除此之外，在公司任职领薪（不含领取津贴的独立董事）的上述人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。十四、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排十四、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排截至本招股说明书签署日，发行人部分员工直接持有或通过广州财宜和广州丰芬持有发行人股份，相关情况如下：1

321、、公司持股员工和广州财宜、广州丰芬的基本情况、合伙人构成及出资情况公司股东结构详见本节“八、发行人股本情况”，广州丰芬、广州财宜基本情况、合伙人构成及出资情况详见本节“五、主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）除控股股东外其他持有发行人 5%以上股份的股东基本情况”。2、股份锁定期安排上述人员股份锁定期安排详见“招股说明书附录”之“C 部分：与投资者保护及发行上市的承诺”。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-1143、对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响公司已实施的股权激励旨在鼓励且激发公司管理人员、核心人员及骨干的积极性，提高了公司的经营效率。4、上市后的行权

322、安排发行人员工取得股权不存在上市后的行权安排。十五、发行人员工及其社会保障情况十五、发行人员工及其社会保障情况（一）员工构成情况（一）员工构成情况截至截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，公司及其下属子公司员工分专业结构情况如下：单位：人专业结构专业结构管理人员294294生产人员757757销售人员33333 3研发人员34343 3总计总计1,7271,727（二）员工社会保障及住房公积金制度执行情况（二）员工社会保障及住房公积金制度执行情况1、公司社会保险及住房公积金缴纳情况报告期各期末，公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的情况如下：单位：人项目项目2022023

323、 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31员工人数1,7271,7272,0711,925社会保险缴纳人数1,6751,6752,0571,719住房公积金缴纳人数1,6991,6992,0551,720未缴纳社会保险人数525214206未缴纳住房公积金人数282816205报告期各期末，部分员工未缴纳社会保险原因如下：单位：人未缴纳原因未缴纳原因2022023 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31当月新入职职工12121179广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-115未缴纳原因未缴纳原因2022023 3.12.31.

324、12.312022.12.312021.12.31已提请离职，按当地政策终止缴纳社会保险，方便下家缴纳-719自愿放弃101012员工入职，社会保险关系尚未从原单位转入-4退休返聘6 652系统原因（后期已缴纳）系统原因（后期已缴纳）2424-合计合计525214206报告期各期末，部分员工未缴纳住房公积金原因如下：单位：人未缴纳原因未缴纳原因2022023 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31当月新入职职工13131179已提请离职，按当地政策终止缴纳住房公积金，方便下家缴纳-720自愿放弃缴纳7 734员工入职，住房公积金关系尚未从原单位转入-退休返聘7 75

325、2外籍员工外籍员工1 1合计合计2828162052、社会保险和住房公积金缴纳合法合规性情况（1）合法合规证明开具情况根据公司及子公司的无违法违规证明公共信用信息报告无违法违规证明公共信用信息报告或法人和非法人组法人和非法人组织公共信用信息报告（无违法违规证明版）织公共信用信息报告（无违法违规证明版），报告期内公司及子公司未因违反劳动保障法律法规受到行政处罚。根据公司及子公司的无违法违规证明公共信用信息报告无违法违规证明公共信用信息报告或法人和非法人组法人和非法人组织公共信用信息报告（无违法违规证明版）织公共信用信息报告（无违法违规证明版），报告期内未发生因违法违规而被住房公积金管理中心处罚的

326、情况。（2）发行人控股股东、实际控制人宗毅和张利已出具承诺：“1、如应有权部门要求或决定，发行人因在本次发行上市之前的经营活动中存在未为员工缴纳社会保险费、未在规定时限内办理社会保险登记、未足额缴纳员工社会保险费及违反有关劳务派遣用工的规定而需承担任何罚款或遭受任何损失，本人将足广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-116额补偿发行人因此而发生的支出或承受的损失，且毋需发行人支付任何对价。2、如应有权部门要求或决定，发行人因在本次发行上市之前的经营活动中存在未为员工缴纳住房公积金、未在规定时限内办理住房公积金登记及为员工办理住房公积金账户设立手续、未足额缴纳员工住房公积金而需承担

327、任何罚款或遭受任何损失，本人将足额补偿发行人因此而发生的支出或承受的损失，且毋需发行人支付任何对价。”（三）劳务派遣情况（三）劳务派遣情况报告期各期末，发行人及其子公司均无劳务派遣用工人情况。（四）公司劳务外包情况（四）公司劳务外包情况报告期内，发行人及其部分控股子公司存在劳务外包情况，主要将生产过程中基础性的工作如装配、接线、打包等基础事务外包给劳务公司，外包工作岗位既不涉及关键工序，亦不涉及关键技术研发等。报告期内，发行人、芬尼节能、斯派科、安徽芬尼、芜湖金烨及拓源精密接受劳务外包开展业务，情况如下：1、劳务外包合同约定情况报告期内，发行人、芬尼节能、斯派科、安徽芬尼、芜湖金烨及拓源精密与

328、主要外包服务供应商使用发行人提供的制式劳务外包合同，主要合同约定如下：合同要素合同要素合同内容合同内容业务外包项目生产运作过程中工段中的装配、接线、打包等基础事务，具体以月度具体约定为准。费用结算费用项目包括各工段基础性工作产出，采用按月结算。接受外包服务方主要权利义务将适用于外包业务的工作流程、服务质量及服务考核标准、安全规范等所有相关规范和程序以书面形式告知外包服务供应商；根据外包业务的实际需要，向外包服务供应商提供为开展、完成外包服务所需的工作环境和工作条件，并遵守适用的环保、职业健康和安全等方面的国家及地方法规；有权监督外包服务的完成情况及提出整改要求，定期对外包服务供应商的服务质量进

329、行考核，以保证外包服务供应商及时、按质按量完成外包服务。外包服务供应商的主要权利义务根据接受外包服务方外包业务的运作要求及时组织、安排服务人员，按质按量地完成本合同约定的服务。负责告知、培训和教育服务人员在接受外包服务方工作场所内必须严格遵守法律法规和接受外包服务方与业务服务相关的各项规章指引（如生产经营秩序、消防安全、生产安全以及接受外包服务方对进入其场所作业的第三方服务人员的管理制度等）；依法对其服务人员进行管理并承担管理责任、安全责任及风险；应严格按照国家劳动法律法规的规定合法用工，对其服务人员进行合法用工管理；应当具备安全生产条件，外包业务中涉及资质要求的，劳务供应商还必须具备相应资质

330、。2、外包服务供应商的经营资质广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-117外包服务供应商为公司及子公司提供的工作内容主要为生产运作过程中工段中的装配、接线、打包等基础事务，无需额外取得专业的经营资质。发行人及其控股子公司合作的外包服务供应商的经营范围包括“人力资源服务”“劳务服务”“劳务外包”等内容，其承接发行人外包业务属于在其工商核准的经营范围内开展业务。发行人与外包服务供应商之间的关系为接受与提供劳务外包服务关系，符合劳动法律规定。公司及控股子公司已取得无违法违规证明公共信用信息报告无违法违规证明公共信用信息报告及法人和非法法人和非法人组织公共信用信息报告（无违法违规证明版）

331、人组织公共信用信息报告（无违法违规证明版），报告期内发行人及其控股子公司不存在因违反劳动保障相关法规而受到行政处罚的情形。综上所述，报告期各期末，发行人及其子公司均无劳务派遣用工情况。发行人、芬尼节能、斯派科、安徽芬尼、芜湖金烨及拓源精密存在劳务外包的情形。发行人及其控制子公司报告期内存在的劳务外包符合劳动法律规定，不存在重大违法违规。广东芬尼科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-118第五节第五节 业务和技术业务和技术一、发行人主营业务、主要产品及演变情况一、发行人主营业务、主要产品及演变情况（一）主营业务、主要产品情况（一）主营业务、主要产品情况1、主营业务、主营业务芬尼科技是一家围

332、绕热泵产品开展研发、生产、销售及服务一体化业务的公司。热泵是一种由电能驱动、能够高效利用低品位热能的加热装置，广泛应用于家庭、商业场所以及工农业等领域，能够满足客户采暖、热水以及烘干等多样化的生活、生产需求。根据 2021年印发的中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见中的相关表述，在建筑用能结构方面中国将“因地制宜推进热泵、燃气、生物质能、地热能等清洁低碳供暖。”公司自成立以来坚持自主研发，持续专注于热泵及其相关产品的研发和设计，凭借创始人及核心技术团队对热泵的钻研和多年的技术积累，公司全资子公司芬尼节能是 2022 年国家级制造业单项冠军、国家企业技术中心，

333、公司及子公司芬尼能源是广东省工业和信息化厅认定的“专精特新”企业。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，发行人拥有中国境内注册商标 375375 项、中国境外注册商标 3232 项，中国境内专利 970970 项（其中发明专利 159159 项）、中国境外专利 9 9 项（其中发明专利 2 2 项），计算机软件著作权 3131 项及作品著作权 8 8 项。相关知识产权涉及公司研发、生产过程和产品应用中的多个关键环节。此外，公司还参与了 12项热泵相关国家标准的编写。公司业务涉及国内外市场。在海外市场，公司产品主要销往德国、法国、荷兰、瑞典、意大利、澳大利亚、加拿大和美国等发达国家和地区，产品通过了 CE、CB、ETL（CETL）、Keymark、ERP、Standards Mark 等多个国家和地区的认证。依靠优质的产品品质，公司与海外泳池设备的知名品牌 HAYWA