海安橡胶：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、0 0 海安橡胶集团海安橡胶集团股份公司股份公司 Haian Rubber Group Co.,Ltd.（福建省仙游县枫亭工业园区）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-1 致投资者的声明致投资者的声明 海

2、安橡胶是国内领先的全钢巨胎企业，专业从事巨型全钢工程机械子午线海安橡胶是国内领先的全钢巨胎企业，专业从事巨型全钢工程机械子午线轮胎的研发、生产与销售以及矿用轮胎运营管理业务。在全钢巨胎领域，公司轮胎的研发、生产与销售以及矿用轮胎运营管理业务。在全钢巨胎领域，公司自成立伊始即肩负打破国外轮胎巨头对全钢巨胎的技术垄断，实现进口替代及自成立伊始即肩负打破国外轮胎巨头对全钢巨胎的技术垄断，实现进口替代及打造民族品牌的使命，通过持续不断的研发投入，公司已成为继米其林和普利打造民族品牌的使命，通过持续不断的研发投入，公司已成为继米其林和普利司通之后全球第三家具备全系列规格全钢巨胎产品量产能力的轮胎制造商。

3、未司通之后全球第三家具备全系列规格全钢巨胎产品量产能力的轮胎制造商。未来，公司将继续以高效服务矿业企业安全生产为己任，不断构建产品和服务的来，公司将继续以高效服务矿业企业安全生产为己任，不断构建产品和服务的核心竞争力，致力于成为全球领先的全钢巨胎领军企业。核心竞争力，致力于成为全球领先的全钢巨胎领军企业。一、发行人上市的目的一、发行人上市的目的 全钢巨胎作为重型矿用卡车的关键配套全钢巨胎作为重型矿用卡车的关键配套产品，定制化程度高，属于工程机产品，定制化程度高，属于工程机械轮胎中的高端产品。全钢巨胎行业具有资金投入大、技术难度高以及市场开械轮胎中的高端产品。全钢巨胎行业具有资金投入大、技术难度

4、高以及市场开拓周期长等特点，目前全球仅有少数轮胎巨头具备大规模批量生产全钢巨胎的拓周期长等特点，目前全球仅有少数轮胎巨头具备大规模批量生产全钢巨胎的能力。实现上市对公司的发展具有重要的战略性意义，首先，通过上市，实施能力。实现上市对公司的发展具有重要的战略性意义，首先，通过上市，实施募投项目可扩建升级生产装备、改进工艺，突破产能瓶颈，进一步提升公司全募投项目可扩建升级生产装备、改进工艺，突破产能瓶颈，进一步提升公司全钢巨胎产品的产能和品质，以满足国内外市场需求，更好的实现进口替代，保钢巨胎产品的产能和品质，以满足国内外市场需求，更好的实现进口替代，保障国家矿业供应链安全；其次，通过上市，可以吸

5、引更多行业内优秀人才，提障国家矿业供应链安全；其次，通过上市，可以吸引更多行业内优秀人才，提升公司整体研发实力，为公司的长远发展打下坚实的人才基础；第三，通过上升公司整体研发实力，为公司的长远发展打下坚实的人才基础；第三，通过上市，能市，能够提升公司在国内外全钢巨胎行业内的品牌知名度，有利于进一步扩大够提升公司在国内外全钢巨胎行业内的品牌知名度，有利于进一步扩大产品的市场占有率，加速新客户的开拓，实现持续稳健发展。产品的市场占有率，加速新客户的开拓，实现持续稳健发展。二、发行人现代企业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已按照上市公司的治理标准建立并完善了由股东大会、董

6、事会、监事公司已按照上市公司的治理标准建立并完善了由股东大会、董事会、监事会、经营班子组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和会、经营班子组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构和内部控制环境，提高了管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构和内部控制环境，提高了公司的运营效率和治理水平。此外，公司十分注重对投资者的价值回报，制定公司的运营效率和治理水平。此外，公司十分注重对投资者的价值回报，制定了持续、稳定、科学的利润分配计划和长期回报规划，以实现与投资者的共赢了持续、稳定、科学的利润分配计划和长期回报规划，以

7、实现与投资者的共赢发展。发展。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-2 公司将严格遵公司将严格遵守信息披露相关法规，提高信息披露的有效性，确保投资者守信息披露相关法规，提高信息披露的有效性，确保投资者能够及时、准确地了解公司的经营成果、财务状况、重大决策等重要信息，并能够及时、准确地了解公司的经营成果、财务状况、重大决策等重要信息，并将重视投资者的意见和建议，积极回应市场的关切，让投资者能够切实地参与将重视投资者的意见和建议，积极回应市场的关切，让投资者能够切实地参与到公司治理过程中，有效保障投资者权益。到公司治理过程中，有效保障投资者权益。三、发行人本

8、次融资的必要性及募集资金使用规划三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司募集资金主要用于“全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线技公司募集资金主要用于“全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线技改升级项目”、“研发中心建设项目”以及“补充流动资金”项目。改升级项目”、“研发中心建设项目”以及“补充流动资金”项目。公司通过实施募投项目“全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线技公司通过实施募投项目“全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线技改升级项目”，可以更好地满足订单增长需要，缓解生改升级项目”，可以更好地满足订单增长需要，缓解生产压力；可以有效提升产压力；可以有效提升整体产能规

9、模，发挥规模效应；可以顺应行业发展要求，提升公司智能化生产整体产能规模，发挥规模效应；可以顺应行业发展要求，提升公司智能化生产水平及生产效率。公司通过实施募投项目“研发中心建设项目”，可以改善研水平及生产效率。公司通过实施募投项目“研发中心建设项目”，可以改善研发条件，增强自主创新能力；可以进一步提高产品质量和性能，从而提升产品发条件，增强自主创新能力；可以进一步提高产品质量和性能，从而提升产品竞争力及品牌影响力。公司使用募集资金补充流动资金，可以补充公司日常营竞争力及品牌影响力。公司使用募集资金补充流动资金，可以补充公司日常营运资金需要，可以优化财务结构、降低财务风险，满足公司后续生产经营发

10、展运资金需要，可以优化财务结构、降低财务风险，满足公司后续生产经营发展的需求。的需求。四、发行人持续经营能力及未来发展规划四、发行人持续经营能力及未来发展规划 （一）持续经营能力（一）持续经营能力 全钢巨胎是重型矿用卡车的关键易耗品，市场需求量大且稳定。公司全钢全钢巨胎是重型矿用卡车的关键易耗品，市场需求量大且稳定。公司全钢巨胎产品具有可靠性强巨胎产品具有可靠性强、一致性好、性价比高等特点，逐步打破了国内全钢巨、一致性好、性价比高等特点，逐步打破了国内全钢巨胎市场由国际三大品牌垄断的局面，实现了进口替代；且长期以来公司凭借稳胎市场由国际三大品牌垄断的局面，实现了进口替代；且长期以来公司凭借稳定

11、的产品质量和优质的客户服务，取得了境内外客户的广泛认可，积累了丰富定的产品质量和优质的客户服务，取得了境内外客户的广泛认可，积累了丰富的客户资源。报告期内，公司主营业务收入分别为的客户资源。报告期内，公司主营业务收入分别为 7.427.42 亿元、亿元、14.5714.57 亿元以及亿元以及22.0822.08 亿元，扣除非经常损益后的净利润分别为亿元，扣除非经常损益后的净利润分别为 0.680.68 亿元、亿元、3.193.19 亿元以及亿元以及6.366.36 亿元，均保持了快速增长的态势。公司未来经营计划、业务和产品定位、亿元，均保持了快速增长的态势。公司未来经营计划、业务和产品定位、经

12、营策略、市场空间、行业核心技术、主要原材料或产品市场价格等均未发生经营策略、市场空间、行业核心技术、主要原材料或产品市场价格等均未发生重大不利变化，公司具备持续经营能力。重大不利变化，公司具备持续经营能力。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-3 公司将始终秉承“为采矿业降本增效”的使命，专注于高品质、高性能全公司将始终秉承“为采矿业降本增效”的使命，专注于高品质、高性能全钢巨胎产品的研发、制造、销售，为客户提供高效、优质的产品和服务。未来钢巨胎产品的研发、制造、销售，为客户提供高效、优质的产品和服务。未来公司将持续

13、加大研发投入与技术创新，提升产品质量，不断研发具有自主知识公司将持续加大研发投入与技术创新，提升产品质量，不断研发具有自主知识产权的专利技术及核心产品；同时公司亦会密切关注国内外行业前沿技术的发产权的专利技术及核心产品；同时公司亦会密切关注国内外行业前沿技术的发展趋势，进一步缩小同国际先进水平的差距。未来公司将继续大力开拓全钢巨展趋势，进一步缩小同国际先进水平的差距。未来公司将继续大力开拓全钢巨胎市场，紧密围绕国家“一带一路”战略，积极开发金砖国家、东南亚、非洲、胎市场，紧密围绕国家“一带一路”战略，积极开发金砖国家、东南亚、非洲、南美洲等“新兴市场”，并伴随我国央企、国企境外投资矿业项目，开

14、拓“中南美洲等“新兴市场”，并伴随我国央企、国企境外投资矿业项目，开拓“中资海外市场”。资海外市场”。此外，公司将围绕客户服务，打造快速响应、持续改进、及时此外，公司将围绕客户服务，打造快速响应、持续改进、及时交货、精准定制等综合优势，确保公司在全钢巨胎领域内的竞争优势。公司通交货、精准定制等综合优势，确保公司在全钢巨胎领域内的竞争优势。公司通过各项经营战略的实施，在过各项经营战略的实施，在科技创新、科技创新、技术研发、生产工艺、质量管控、客户技术研发、生产工艺、质量管控、客户服务、品牌影响力等方面构建独特的核心竞争力，将公司打造为全球领先的全服务、品牌影响力等方面构建独特的核心竞争力，将公司

15、打造为全球领先的全钢巨胎领军企业。钢巨胎领军企业。公司董事长、实际控制人（签字）：公司董事长、实际控制人（签字）：朱晖朱晖 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-4 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行

16、后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-5 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行股票数量不超过 46,493,334股，占本次发行后总股本的比例不低于 25%，最终以经深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册的数量为准。本次发行全部为发行新股，不涉及原股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过 185,973,334股 保荐人

17、（主承销商）国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-6 目目 录录 致投资者的声明致投资者的声明.1 声明声明.4 本次发行概况本次发行概况.5 目目 录录.6 第一节第一节 释义释义.10 一、一般释义.10 二、专业释义.12 第二节第二节 概览概览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.18 五、发行人符合板块定位情况.20 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.27 七、发行人财务报告审计截止日

18、后主要财务信息及经营状况.28 八、发行人选择的具体上市标准.29 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.29 十、募集资金运用与未来发展规划.29 十一、其他对发行人有重大影响的事项.30 第三节第三节 风险因素风险因素.31 一、发行人相关风险.31 二、与行业相关的风险.33 三、其他风险.34 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.36 一、发行人基本情况.36 二、发行人设立、报告期内股本及股东变化情况.36 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-7 三、发行人成立以来重要事件.46 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.46 五、发

19、行人股权结构.46 六、发行人子公司及参股公司基本情况.48 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.50 八、发行人特别表决权股份情况.53 九、发行人协议控制架构情况.53 十、发行人股本情况.53 十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.62 十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.79 十三、员工及其社会保障情况.87 第五节第五节 业务与技术业务与技术.91 一、发行人的主营业务、主要产品及演变情况.91 二、公司所处行业的基本情况.102 三、发行人销售情况及主要客户.129 四、发行人采购情况及主要供应商.131

20、 五、主要固定资产和无形资产情况.134 六、核心技术和研发情况.146 七、安全生产和环境保护情况.155 八、发行人境外经营和境外资产情况.156 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.158 一、财务报表.158 二、审计意见及关键审计事项.162 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.164 四、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.165 五、分部信息.165 六、报告期采用的主要会计政策和会计估计.165 七、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表.210 八、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.210 海安橡胶集团股份公司 首

21、次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-8 九、主要财务指标.213 十、经营成果分析.214 十一、资产质量分析.236 十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析.255 十三、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项.269 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项.269 十五、盈利预测.270 十六、财务报告审计截止日后主要经营情况.270 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.272 一、募集资金运用方案.272 二、募集资金运用情况.274 三、公司战略发展规划.284 四、报告期内为实现战

22、略目标已采取的措施和实施效果.285 五、实现未来规划将所采取的措施.286 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.288 一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况.288 二、公司内部控制制度情况.288 三、报告期违法违规行为情况.290 四、报告期资金占用和对外担保情况.291 五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力.292 六、同业竞争情况.294 七、关联方与关联关系.297 八、关联交易.302 九、减少关联交易的措施.306 十、报告期内关联方的变化情况.307 第九节第九节 投资者保护投资者保护.308 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.3

23、08 二、发行人股利分配政策.308 三、发行人特别表决权股份情况.314 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-9 四、发行人协议控制架构情况.314 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.315 一、重大合同.315 二、对外担保.321 三、诉讼、仲裁及其他重大事项.321 第十一节第十一节 声明声明.322 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.322 二、发行人控股股东、实际控制人声明.325 三、保荐人（主承销商）声明.327 四、发行人律师声明.329 五、会计师事务所声明.330 六、资产评估机构声明.331 七、验资机构声明.3

24、32 第十二节第十二节 附件附件.334 一、备查文件.334 二、备查文件查阅时间及地点.335 附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.336 附件二、与投资者保护相关的承诺.340 附件三、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.369 附件四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.370 附件五、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.372 附件六、募集资金具体运用情况.373 附件七、子公司、分公司及参股公司简要情况.377 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市

25、招股说明书（申报稿）1-1-10 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义：一、一般释义一、一般释义 海安橡胶、公司、本公司、股份公司、发行人 指 海安橡胶集团股份公司，本次公开发行股票的发行人 海安有限 指 福建省海安橡胶有限公司，发行人的前身，曾用名为福建省莆田市海安橡胶有限公司 控股股东、信晖集团 指 福建省信晖投资集团有限公司 实际控制人 指 朱晖 华夏矿业 指 波尔华夏矿业机械设备有限公司 本溪海鹏 指 本溪市海鹏橡胶有限公司 海旷工程 指 福建省海旷工程建设有限公司 厦门海安 指 海安橡胶集团（厦门）有限公司 上海海安 指 海安橡胶集

26、团（上海）有限公司 蒙海国际 指 蒙海国际轮胎有限责任公司 印尼陆安 指 印度尼西亚陆安轮胎有限公司 加拿大海安 指 海安加拿大有限公司 刚果金海安 指 海安刚果金有限责任公司 澳大利亚海安 指 海安澳大利亚有限公司 俄罗斯海安 指 海安俄罗斯有限公司 纳米比亚海安 指 海安纳米比亚矿业服务有限公司 晨阳矿山装备 指 晨阳矿山装备有限公司，苏里南子公司 海安橡胶赞比亚分公司 指 海安橡胶集团股份公司赞比亚分公司，又名海安矿业服务有限公司 海安厦门分公司 指 海安橡胶集团股份公司厦门分公司 盛隆轮胎 指 莆田市盛隆轮胎有限公司 江铜赛尔 指 江铜赛尔橡胶有限公司 金浦国调基金 指 上海金浦国调并

27、购股权投资基金合伙企业（有限合伙）兖矿资本 指 兖矿资本管理有限公司，曾用名为上海金谷裕丰投资有限公司 金谷裕丰 指 上海金谷裕丰投资有限公司，2021年 3月改名为兖矿资本管理有限公司 红塔创新 指 红塔创新投资股份有限公司 紫金紫海基金 指 紫金矿业紫海（厦门）投资合伙企业（有限合伙）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-11 江铜投资 指 江西铜业（北京）国际投资有限公司 扬中徐工基金 指 扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）红土智为 指 厦门红土智为股权投资合伙企业（有限合伙）明河投资 指 仙游县明河投资合伙企业（有限合伙）前海基金 指 前海股

28、权投资基金（有限合伙）明道投资 指 仙游县明道投资合伙企业（有限合伙）恒旺投资 指 恒旺投资控股有限公司 共青城泽安 指 共青城泽安投资管理中心（有限合伙）晟乾智造 指 福州国兵晟乾智造股权投资合伙企业（有限合伙）中原前海 指 中原前海股权投资基金（有限合伙）国华腾辉 指 深圳国华腾辉创新投资基金企业（有限合伙）明汇投资 指 仙游县明汇投资合伙企业（有限合伙）广东弘信 指 广东弘信股权投资合伙企业（有限合伙）平潭泽荣 指 平潭泽荣投资合伙企业（有限合伙）厦门建极 指 厦门建极资本管理有限公司 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司 青岛添祥 指 青岛添祥股权投资合伙企业（有限合伙）红创合志 指

29、 珠海红创合志投资合伙企业（有限合伙）宁国坤锦 指 宁国坤锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）海旷贸易 指 福建省海旷贸易有限公司 南芬轮胎翻新厂 指 本溪钢铁公司南芬轮胎翻新厂 乌拉尔矿业冶金公司 指 Uralskaya Gorno-Metallurgicheskaya Kompaniya 海科贸易 指 福建省海科贸易有限公司，现已改名为现已改名为福建省海枫橡胶有限公司福建省海枫橡胶有限公司 董事会 指 海安橡胶集团股份公司董事会 监事会 指 海安橡胶集团股份公司监事会 股东大会 指 海安橡胶集团股份公司股东大会 公司章程 指 海安橡胶集团股份公司章程 保荐机构、保荐人、主承销商、国泰君安 指

30、 国泰君安证券股份有限公司 容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）国浩律师、律师、发行人律师 指 国浩律师（上海）事务所 评估师、评估机构 指 联合中和土地房地产资产评估有限公司，曾用名为福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司 国际三大品牌、轮胎行业国际三大品牌 指 法国米其林、日本普利司通、美国固特异 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-12 深交所 指 深圳证券交易所 中国石油和化学工业联合会 指 2009年 11月前曾用名为中国石油和化学工业协会 本招股说明书、招股说明书 指 海安橡胶集团股份

31、公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的普通股股票。本次发行 指 公司本次拟首次公开发行不超过 46,493,334 股人民币普通股（A 股）并上市的行为 元、万元 指 如非特别注明均为人民币元、人民币万元 报告期 指 2021年度、2022年度以及 20232023 年年度度 报告期末 指 20232023 年年 1212 月月 3131 日日 最近三年 指 2021年度、2022年度、20232023 年度年度 最近一年 指 20232023

32、 年度年度 二、专业释义二、专业释义 全钢巨胎 指 巨型全钢工程机械子午线轮胎/全钢巨型工程子午线轮胎/巨型全钢工程子午线轮胎 子午线轮胎/子午胎 指 指胎体帘线的排列与轮胎行驶方向呈 90度或者接近 90度的结构，利用带束层来提高强度的轮胎，标识为“R”斜交轮胎/斜交胎 指 指胎体帘布层和缓冲层相邻层帘线交叉，且与胎面中心线呈小于 90角排列的充气轮胎，标识为“-”全钢子午线轮胎/全钢子午胎 指 一般用于卡车和工程机械车辆的子午线轮胎，其带束层和胎体全部采用钢帘线作为骨架材料 半钢子午线轮胎/半钢子午胎 指 一般用于轿车或轻型卡车的子午线轮胎，胎体采用人造丝或其他纤维，带束层采用钢丝帘线 子

33、午化率 指 轮胎从胎体结构可分为子午胎和斜交胎，子午化率即子午胎占所有生产轮胎总量的百分率 扁平率 指 轮胎断面高度与轮胎断面宽度之比 扁平化 指 即轮胎扁平率减小的发展趋势。轮胎扁平率是表述轮胎的截面形状一般指标，轮胎扁平率越小，轮胎形状越扁平 天然橡胶 指 从含胶植物中提取的、以聚异戊二烯为主要成分的天然高分子化合物，其成分中 91%94%是橡胶烃（聚异戊二烯），其余为蛋白质、脂肪酸、灰分、糖类等非橡胶物质 合成橡胶 指 是以石油、天然气为原料，以二烯烃和烯烃为单体聚合而成的高分子，按应用可分为通用型和特种橡胶，通用橡胶如丁苯橡胶等主要用于轮胎和一般工业橡胶制品 助剂 指 在工业生产中，为

34、改善生产过程、提高产品质量和产量，或者为赋予产品某种特有的应用性能所添加的辅助化学品 带束层 指 起重要缓和冲击作用的轮胎部件，又称支撑层、硬缓冲层和稳定层，能够箍紧胎体，是子午线轮胎的主要受力部件 轮胎成型 指 将胎体帘布、钢丝圈等各种轮胎半成品部件在成型机上按一定标准要求通过一定工艺措施组合成胎坯 挤出 指 指使高弹态的橡胶在挤出机机筒及转动螺杆的相互作用下制成各种不同形状的轮胎半成品 硫化 指 在模具中通过使用过热水、蒸汽等介质升温的办法，改变橡胶化学结构，将橡胶弹性扩展到更宽温度范围，而赋予橡胶弹性的过程 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-1

35、3 压延 指 按技术要求，在压延机上使纤维帘布、钢丝帘布和胶片部件结合的制造过程 裁断 指 按技术要求，用裁断机裁断钢丝帘布、纤维帘布的制造过程 混炼 指 使用先进的工艺设备与方法，将各种配合剂加入具有一定塑性的生胶中形成混炼胶的过程，混炼胶需保证成品具有良好的物理机械性能和加工工艺性能 硫化返原 指 橡胶在 140150下长时间硫化或在高温（超过 160）硫化条件下，硫化胶性能降低的现象 定伸应力 指 将试样的试验长度部分拉伸到给定伸长率所需的应力 59/80R63 指 轮胎规格的一种，该规格的含义为：轮胎断面宽为 59英寸，扁平率为80%，R代表子午胎，轮辋直径为 63英寸 49/51/5

36、7/63英寸 指 轮辋直径为 49/51/57/63英寸的全钢巨胎 本招股说明书中数字一般保留两位小数，部分表格合计数与各数值直接相加之和在尾数上存在差异，系因数字四舍五入所致。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示（一）本次发行的相关重要承诺（一）本次发行的相关重要承诺 公司控股股东、实际控制人已承诺，若出现公司上市当年及之后第二年、公司控股股东、实际控制人已承诺，若出现公司上市当年及之后第二年、第三年较上市

37、前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%50%以上等情形的，以上等情形的，延长其届时所持股份锁定期限。延长其届时所持股份锁定期限。公司、公司股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及相关中介机构关于本次发行所出具的重要承诺具体参见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件二、与投资者保护相关的承诺”相关内容。（二）关于公司上市前滚存利润的分配（二）关于公司上市前滚存利润的分配及上市后股利分配政策及上市后股利分配政策 经公司 2022 年度股东大会审议通过，本次发行上市前公司形成的滚存未分配利润及发行当年实现的利润，由公司公开发行股票后登记

38、在册的所有股东（包括现有股东和将来持有公开发行股份的股东）按所持股份比例共同享有。本公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、上市后三年内利本公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，润分配计划和长期回报规划，具体可参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、发行人股利分配政策”相关内容。（三）（三）特别风险提示特别风险提示 公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容，并特别注意下列风险。1、市场竞争加剧及业务替代风险市场竞争加剧及业务替代风险 公司所处的全钢巨胎行业具有较高的技术壁垒，截至目前，全球范围内完全掌握相关

39、技术的生产厂家相对较少。随着国内部分轮胎厂商逐步开始布局该领域，未来公司所处领域的市场竞争会逐渐增强。如果公司产品出现重大质量海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-15 问题，或研发能力不足导致公司产品无法紧跟市场需求，公司相关业务存在被其他竞争对手替代的风险。2、海外经营风险、海外经营风险 截至报告期末，发行人境外子公司较多，20232023 年年境外子公司合计主营业务境外子公司合计主营业务收入收入 29,159.5529,159.55 万元万元，占公司主营业务收入的比例为，占公司主营业务收入的比例为 1 13.3.2020%；且发行人出口业且发行人出

40、口业务占务占比相对较高，报告期各期境外销售金额占主营业务收入比例分别为比相对较高，报告期各期境外销售金额占主营业务收入比例分别为 42.71%42.71%、65.19%65.19%以及以及 76.16%76.16%。由于海外经营所面临的法律体系、市场环境、企业文化等方面与国内存在较大差异，且海外经营会受到政治环境、贸易壁垒、地缘冲突及各种突发事件等因素影响，更加复杂多变，因此公司面临海外经营风险。3、境外收入受地缘政治影响风险、境外收入受地缘政治影响风险 报告期内，公司境外收入保持快速增长趋势，尤其是 2022 年国际三大品牌全钢巨胎产品逐步退出俄罗斯市场，公司全钢巨胎产品在俄罗斯市场的销售规

41、模大幅提升。报告期内，公司来自俄罗斯的境外收入占主营业务收入的比例分别为 9.67%、34.38%以及 49.5849.58%；公司来自俄罗斯市场的收入增长较快，如因地缘政治关系影响，导致我国与相关国家的贸易活动受限，则可能导致公司的经营业绩下滑，极端情况下，公司可能出现上市当年营业利润较上年下滑 50%以上的风险。4、毛利率及业绩下滑的风险、毛利率及业绩下滑的风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 31.65%、38.56%以及 47.04%47.04%，存在一定的波动，主要受公司产品价格、产能利用率、原材料价格等多方面因素影响。如未来公司产品面临的市场竞争加剧，且原材料价格波动等影响毛利率的

42、主要因素朝对公司不利的方向发展，则公司的毛利率水平存在下降风险。如果公司不能持续保持和提高市场竞争力，或者原材料价格波动不能有效传递至下游客户，则可能导致公司毛利率水平下滑，主要产品市场份额下降，从而导致公司出现经营业绩大幅下滑的风险。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-16 中文名称中文名称 海安橡胶集团股份公司 有限公司成立日期有限公司成立日期 2005年 12月 29日 英文名称英文名称 Haian Rubber Group Co.

43、,Ltd.股份公司成立日期股份公司成立日期 2021年 4月 2日 注册资本注册资本 13,948.00万元 法定代表人法定代表人 朱晖 注册地址注册地址 福建省仙游县枫亭工业园区 主要生产经营地址主要生产经营地址 福建省仙游县枫亭工业园区 控股股东控股股东 信晖集团 实际控制人实际控制人 朱晖 行业分类行业分类 橡胶和塑料制品业（C29）在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情请）挂牌或上市的情况况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 国泰君安证券股份有限公司 主承销商主承销商 国泰君安证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 国浩律师（上海

44、）事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 联合中和土地房地产资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 除发行人股东金浦国调基金穿透后的间接股东上海国际集团有限公司为国泰君安的实际控制人外，不存在保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。除此之外，截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在

45、直接或间接的股权关系或其他利益关系。（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行收款银行【】其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 不适用 三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 人民币 1.00元 发行股数 本次公开发行股票数量不超过 46,493,334 股，占本次发行后总股本的比例不低于25%，最终以经深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册的数量为准。本次发行全部为发行新股，不涉及原股东公开发售股份的情形 占发

46、行后总股本比例 不低于 25%其中：发行新股数量 不超过 46,493,334股 占发行后总股本比例 不低于 25%股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例 不适用 发行后总股本 不超过 185,973,334股 每股发行价格【】元 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-17 发行市盈率【】倍（发行价格除以每股收益，每股收益按照发行前一年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行前每股净资产【】元（按照发行前一年度经审计的归属于母公司股东的净资产除以发行前总股本计算）发行前每股收益【】元（按照发行前一年度经

47、审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行前总股本计算）发行后每股净资产【】元（按照发行前一年度经审计的归属于母公司股东的净资产加上本次发行募集资金净额之和除以发行后总股本计算）发行后每股收益【】元（按照发行前一年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行市净率【】倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，或者证券监管部门认可的其他方式 发行对象 符合资格的询价对象和持有深圳证券交易所主板股票账户的境内自然人、法人、证券投资基金及

48、符合法律规定的其他投资者（法律、行政法规、所适用的其他规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者除外）承销方式 余额包销 募集资金总额【】万元 募集资金净额【】万元 募集资金投资项目 全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线技改升级项目 研发中心建设项目 补充流动资金 发行费用概算 本次发行费用总计【】万元，其中：保荐费用及承销费用【】万元，审计及验资费用【】万元，律师费用【】万元，用于本次发行的信息披露费用【】万元，发行手续费及材料制作费等其他费用【】万元（以上费用均不含对应的增值税）高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 不适用 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 不适用 拟公开发售股份股

49、东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 不适用（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 发行安排发行安排 日期日期 刊登发行公告日期【】年【】月【】日 开始询价推介日期【】年【】月【】日 刊登定价公告日期【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-18 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）主营业务和产品情况（一）主营业务和产品情况 公司的主营业务包括巨型全钢工程机械子午线轮胎的研发、生产与销售，以及矿用轮胎运营管理业

50、务。巨型全钢工程机械子午线轮胎是工程机械轮胎中极具特色的高端产品，其体积和质量巨大（最大轮胎外直径超过 4 米，最大质量接近 6 吨）、工作条件苛刻、不间断工作时间长，因此全钢巨胎产品的生产技术难度大，目前仅少数轮胎生产企业能够实现大规模量产。公司自 2005 年成立以来，一直专注于全钢巨胎产品的研发及生产，经过十几年的稳步发展，现已具备全系列型号全钢巨胎（轮辋直径 49 英寸及以上）的生产技术和量产能力，为国内外上百个矿山提供了全钢巨胎产品或服务。公司全钢巨胎产品具有可靠性强、一致性好、性价比高等特点，并凭借快速响应、持续改进、及时交货、精准定制等综合优势，逐步打破了国内全钢巨胎市场由国际三

51、大品牌垄断的局面，实现了进口替代，推动了全钢巨胎的国产化进程，对保障和提升我国矿山供应链安全具有十分重要的意义。公司为国家高新技术企业，于 2021 年被工业和信息化部评为国家级专精特新“小巨人”企业，于 2018 年被工业和信息化部评为“服务型制造示范企业”。公司为工程子午线轮胎用钢帘线国家标准的主要起草单位之一，并参与起草了非公路自卸车安全技术要求非公路自卸车操作使用规程以及非公路自卸车运行维护规程等团体标准。作为我国全钢巨胎行业的龙头企业，公司全钢巨胎产品使用的“陆安”品牌被中国质量检验协会授予“全国全钢巨胎行业质量领先品牌”、“全国橡胶制造行业质量领先品牌”。此外，公司设有国家级博士后

52、科研工作站，2022 年被福建省工业和信息化厅评为省级循环经济示范企业。报告期内，公司主营业务收入构成如下：单位：万元、%业务类型业务类型 20232023 年年 2022年年 2021年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 全钢巨胎销售 172,591.19172,591.19 78.1678.16 99,841.70 68.51 36,850.02 49.67 矿用轮胎运营管理 48,232.3148,232.31 21.8421.84 45,884.75 31.49 37,346.32 50.33 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申

53、报稿）1-1-19 合计合计 220,823.50220,823.50 100.00100.00 145,726.45 100.00 74,196.34 100.00（二）主要原材料及重要供应商（二）主要原材料及重要供应商 公司生产所需主要原材料为天然橡胶、钢帘线、炭黑、化工辅料、树脂、合成橡胶等。报告期内公司主要供应商包括物产中大物产中大集团股份集团股份有限公司、有限公司、厦门国贸集团股份有限公司、Cabot Corporation、江苏兴达钢帘线股份有限公司、SRI TRANG AGRO-INDUSTRY PCL、四联创业集团股份有限公司、NEW CONTINENT NEW CONTINE

54、NT ENTERPRISES(PRIVATE)LIMITEDENTERPRISES(PRIVATE)LIMITED、莆田市沅侑贸易有限公司、莆田市沅侑贸易有限公司等。公司所需主要原材料及重要供应商情况可参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“四、发行人采购情况及主要供应商”相关内容。（三）主要经营模式及主要客户（三）主要经营模式及主要客户 公司主要产品为全钢巨胎，全钢巨胎产品定制化程度较高，主要采用“以销定产”的生产模式。公司主要产品销售采用直销模式，公司全钢巨胎产品销售的客户包括国内外知名矿业公司、矿山机械主机厂商、采矿服务承包商以及轮胎贸易商等。公司向矿业公司或采矿服务承包商等客户提供矿

55、用轮胎运营管理服务。矿业公司或采矿服务承包商一般均会拥有数量不等的矿用重型自卸车及其它辅助车辆等，公司不仅负责全钢巨胎的供应，同时提供包括轮胎日常维护、气压管控、保养、维修、拆装、储运、运行分析等与轮胎有关的全生命周期运营管理服务。报告期内，公司的主要客户包括紫金矿业集团股份有限公司、乌拉尔矿业冶金公司、ABSOLUTE LTD、徐工集团工程机械股份有限公司、国家电力投资集团有限公司、青岛泰凯英专用轮胎股份有限公司、鞍钢集团有限公司、江西铜业股份有限公司、JSC Stroyservis、LLC New Mining Management CompanyLLC New Mining Manage

56、ment Company 等。公司的主要经营模式及主要客户情况可参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、发行人的主营业务、主要产品及演变情况”之“（二）发行人的主要经营模式”以及“三、发行人销售情况及主要客户”相关内容。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-20（四）行业竞争地位（四）行业竞争地位 公司是国内全钢巨胎行业的龙头企业，已实现全系列规格全钢巨胎产品的量产，打破了国际三大品牌对全钢巨胎产品的垄断，实现了进口替代。2008 年，公司与北京橡胶工业研究设计院合作研发成功的 37.00R57 规格产品，于 2009 年4 月通过了中国石油和化学

57、工业协会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，该成果“形成了目前国内最大的 57规格工程子午线轮胎产品成套生产技术。该成套生产技术属国内首创。该技术将进一步加快具有我国自主知识产权巨型全钢工程机械轮胎的产业化进程。该项成套技术国内领先，产品性能达到国际同类产品先进水平”。2015 年，双方合作研发成功的 59/80R63 规格全钢巨胎产品是目前全球最大尺寸的全钢巨胎产品，于 2019年 12月通过了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，“该技术和产品填补了国内空白，使我国成为世界上第三个能生产 59/80R63 巨型轮胎的国家。该技术及产品整体达到国际先进水平”。该技术成果于

58、2020 年获得了中国石油和化学工业联合会科技进步奖一等奖。公司在行业中的竞争地位具体参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、公司所处行业的基本情况”之“（八）发行人行业地位及面临的行业竞争情况”相关内容。五、发行人符合板块定位情况五、发行人符合板块定位情况（一）发行人（一）发行人业务模式成熟业务模式成熟 发行人主营业务包括巨型全钢工程机械子午线轮胎的研发、生产与销售，以及矿用轮胎运营管理业务。发行人的业务模式是在长期发展中逐渐积累形成的，目前业务模式成熟稳定。公司全钢巨胎销售业务经营模式相对传统，即采购方面公司根据年度生产计划以及月度生产计划制定并执行采购计划，生产方面主要采用“以销定

59、产”的生产模式，销售方面通过直销模式进行销售，主要客户包括国内外知名矿业公司、矿卡主机厂商、采矿服务承包商以及轮胎贸易商等，与同行业公司基本一致，业务模式成熟。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-21 矿用轮胎系矿山运输过程中的易耗品，在使用过程中通过及时的修补、翻新可以有效延长轮胎的使用寿命，提高经济效益，因此自上世纪 90 年代起，我国矿业公司即广泛存在由专业化人员对轮胎进行运营管理的需求，相关矿业公司通过自建团队或者外包给专业化团队来满足矿用轮胎运营管理需求。随着拥有大型露天矿山的矿业公司越来越多的采用装配全钢巨胎的大型矿用自卸车进行运输，而我国

60、早期并不具备全钢巨胎的生产技术，因此外包的专业化团队主要通过外购全钢巨胎或从矿业公司领用全钢巨胎的方式来提供矿用轮胎运营管理相关服务，因此，除公司以外市场上提供矿用轮胎运营管理服务的主要为一些非轮胎生产企业，例如公司在相关业务投标或商务谈判中，遇到的其他参与方包括大连汉顿工业有限公司、玉田县朝晖轮胎有限公司以及福建省莆田川盛轮胎有限公司等。公司自成立初期即通过外购全钢巨胎的方式开展矿用轮胎运营管理业务，自 2008 年以后逐步采用自产全钢巨胎向客户提供矿用轮胎运营管理服务，公司从事相关业务已超过 15年，该业务模式经历了长时间的检验。由全钢巨胎生产企业提供矿用轮胎运营管理服务，可以更加有效的降

61、低综合成本，因此获得了下游客户的广泛认可；对于全钢巨胎生产企业，将全钢巨胎销售与提供矿用轮胎运营管理服务相结合，可以有效推广全钢巨胎产品，增加与客户的黏性，也会提升行业进入壁垒。基于产品制造与客户服务相结合的模式成熟，且具备显著优势，公司于 2018 年被国家工信部评为“服务型制造示范企业”。近年来国内少数竞争对手（全钢巨胎生产企业）也开始尝试采用该业务模式来推广全钢巨胎产品，例如，天津国际联合 2020年 12月参与投标“胜利能源 45台矿用设备轮胎运营承包业务公开招标”项目；赛轮轮胎 2022年 4月参与投标“中铁十九局集团矿业投资有限公司呼伦贝尔分公司轮胎维修招标”项目，2023 年 8

62、 月参与投标“雁宝能源国能宝日希勒能源有限公司设备维修中心 12 台 220 吨级自卸卡车整车轮胎外委承包项目”。因此，矿用轮胎运营管理业务属于模式成熟的业务。自 2005 年成立以来，发行人持续深耕于全钢巨胎领域，通过多年积累的行业经验，逐步构建了基于核心产品自主研发、自主生产的配方、结构、工艺等核心技术。目前发行人已拥有全系列全钢巨胎的生产技术和量产能力，其全钢巨胎产品具有可靠性强、一致性好、性价比高等特点，发行人凭借快速响应、海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-22 持续改进、及时交货、精准定制等综合优势，已为国内外上百个矿山提供了相关产品或服务

63、。报告期内，发行人主营业务模式成熟，发展稳健，未发生重大变化。（二）发行人（二）发行人经营业绩稳定、规模较大经营业绩稳定、规模较大 1、报告期内经营业绩保持快速增长，属于规模较大的企业 报告期内，公司总资产分别为 134,663.96 万元、210,293.80 万元以及279,680.31279,680.31 万元，归属于母公司股东的所有者权益分别为 78,633.90 万元、104,317.61 万元以及 169,607.43169,607.43 万元；公司营业收入分别为 75,911.06 万元、150,829.91 万元以及 225,052.47225,052.47 万元，扣除非经常性

64、损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 6,846.516,846.51 万元、万元、31,852.7831,852.78 万元万元以及 63,576.6263,576.62 万元；实现归属于母公司股东的净利润分别为 7,945.51 万元、35,398.51 万元以及 65,045.3965,045.39万元；公司员工人数分别为 1,139 人、1,450 人以及 1 1,695,695 人。报告期内公司资产、收入及利润规模均较大，且保持持续快速增长，人员规模亦稳定增长。报告期内，发行人上述相关数据及复合增长率如下：项目项目 20232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2

65、023 年年度度 2022年年 12月月 31日日/2022年度年度 2021年年 12月月 31日日/2021年度年度 20212021 至至 20232023年复合增长率年复合增长率 资产总额（万元）279,680.31279,680.31 210,293.80 134,663.96 44.11%44.11%归属于母公司所有者权益（万元）169,607.43169,607.43 104,317.61 78,633.90 46.86%46.86%营业收入（万元）225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.06 72.18%72.18%归属于母公司所有者的净利

66、润（万元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.51 186.12%186.12%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 20204 4.7373%员工人数（人）1,1,695695 1,450 1,139 2 21.99%1.99%注：上述扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润系根据证监会注：上述扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润系根据证监会 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日发布的公日发布的公开

67、发行证券的公司信息披露解释性公告第开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 1 号号非经常性损益（非经常性损益（20232023 年修订）年修订）相关规定进行更新。相关规定进行更新。根据国家统计局发布的统计上大中小微型企业划分办法(2017)，从业人员 1,000 人以上且营业收入 40,000 万元以上的工业类(含制造业)企业划分为大型企业，发行人截至报告期末各项指标符合大型企业的划分标准，属于行业内规模较大的企业。根据美国轮胎商务（Tire Business）杂志近期发布的 2023全球轮胎 75强榜单，按 2022年度销售额分层情况统计如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板

68、上市招股说明书（申报稿）1-1-23 2022年销售额年销售额 家数家数 100亿美元以上 4 10亿美元-100亿美元（含）26 5亿美元-10亿美元（含）19 2亿美元-5亿美元（含）16 2亿美元及以下 10 注 1：美国轮胎商务（Tire Business）杂志成立于 1983年，专门为独立轮胎经销商和轮胎、汽车服务行业相关人士提供每日行业信息以及一年一度的秋季轮胎行业年度总结，目前拥有超过 30,000 名纸质刊物订阅读者以及大量电子版读者；2：我国共有 36 家企业上榜全球轮胎 75 强榜单，由于公司相关财务数据对外公开较晚，且轮胎商务（Tire Business）统计全球企业，范

69、围较广，因此并未能及时将公司纳入统计范围。2022 年全球轮胎市场销售额超过 1,868 亿美元，其中前十大轮胎企业销售额合计占比约为 63.81%。根据轮胎商务（Tire Business）上述统计数据，2022年全球轮胎企业销售额超过 2 亿美元的共有 65 家，2022 年发行人营业收入已超过 2亿美元，因此发行人属于全球范围内规模较大的轮胎企业。2、全钢巨胎产量仅次于国际三大品牌，在国内企业中排名第一 根据弗若斯特沙利文发布的巨型全钢子午线工程轮胎行业研究报告，2022022 2 年全球巨型全钢子午线工程轮胎总产量约年全球巨型全钢子午线工程轮胎总产量约 21.521.5 万条万条，海安

70、橡胶以 1.41.4 万万条全钢巨胎产品的产量位于全球第四位，占比约为 6.56.5%，仅次于国际三大品牌。2022022 2 年年我国生产全钢巨胎产品数量最多的前五大企业分别为海安橡胶（产量约1.41.4 万条万条）、赛轮轮胎（产量约 0.0.5555 万条万条）、兴源集团（产量约 0.3 万条）、三角轮胎（产量约 0.1 万条）、天津国际联合轮胎（中策橡胶 2022 年通过收购天津国际联合旗下轮胎工厂进入全钢巨胎领域，产量约 0.08 万条），2022022 2 年年我国全钢巨胎产量约为 2.72.7 万条万条，按照产量计算，海安橡胶全钢巨胎产品的产量为国内企业第一，占比约为 5252.4

71、 4%。3、全钢巨胎产品具有广阔的市场空间 根据弗若斯特沙利文发布的巨型全钢子午线工程轮胎行业研究报告，2022023 3 年年全球全钢巨胎产量预计预计约为约为 25.925.9 万条万条，至 2022027 7 年年将上升至 35.835.8 万条万条，由于全钢巨胎单位价值高，且为定制化的产品，因此产销量相对接近。市场公开信息中未有全钢巨胎市场销售额的具体数据，按照发行人不同规格产品平均销售价格及上述行业研究报告相关数据测算的全钢巨胎市场销售额情况如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-24 类别类别 单价（万元单价（万元/条）条）202 23 3

72、 年度年度（E，亿元），亿元）2022027 7 年度年度（E，亿元），亿元）按照发行人 20232023 年年全钢巨胎销售业务轮辋直径为 49 英寸的全钢巨胎平均销售价格测算 5.265.26 136.23136.23 188.31188.31 按照发行人 2023 年年全钢巨胎销售业务轮辋直径为 51 英寸的全钢巨胎平均销售价格测算 9.109.10 235.69235.69 325.78325.78 按照发行人 20232023 年年全钢巨胎销售业务轮辋直径为 57 英寸的全钢巨胎平均销售价格测算 16.4516.45 426.06426.06 588.91588.91 按照发行人 20

73、232023 年年全钢巨胎销售业务轮辋直径为 63 英寸的全钢巨胎平均销售价格测算 27.9627.96 724.16724.16 1 1,000.97000.97 按照发行人 20232023 年年全钢巨胎销售业务不同轮辋直径规格轮胎销售数量加权平均的产品平均销售价格测算 10.7610.76 278.68278.68 385.21385.21 全钢巨胎产品单位价值较高，且为易耗品，年度更换需求稳定，因此其市场规模相对较大。报告期内，发行人主要客户包括国内外知名矿业公司、矿山机械主机厂商、采矿服务承包商及轮胎贸易商等。全钢巨胎产品主要应用于大型露天矿山的重型自卸卡车（负载 90 吨以上），因

74、其不间断工作时间长、工作条件苛刻，且下游客户高度重视生产安全，因此对全钢巨胎产品的质量要求很高；此外，下游客户亦要求轮胎供应商具备稳定的量产能力，以保证对其供货的稳定性。由于全钢巨胎产品的使用环境差异很大，导致产品的定制化程度较高，一旦产品被下游客户认可，通常不会轻易更换供应商。发行人依托过硬的产品质量、技术优势以及综合服务优势，在国内和国际市场都取得了大量客户的广泛认可，发行人全钢巨胎产品的市场占有率稳步提升。因此，发行人的经营业绩稳定，整体规模较大。（三）发行人具有行业代表性（三）发行人具有行业代表性 1、主要产品均属于国家产业结构调整指导目录中的鼓励类 根据国家发改委 2019 年 11

75、 月发布的产业结构调整指导目录（2019 年本），“高性能子午线轮胎（包括无内胎载重子午胎、巨型工程子午胎（49吋以上），低断面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技术与装备，航空轮胎、农用子午胎及配套专用材料和设备生产，新型天然橡胶开发与应用”为鼓励类。发行人主要产品为 49 英寸及以上规格的巨型全钢工程机械子午线轮胎，海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-25 属于国家产业结构调整指导目录中的鼓励类。2023 年 12 月 27 日，国家发改委发布于 2024 年 2 月 1 日开始实施的产业结构调整指导目录（2024 年本），根据该指导目录，巨型

76、工程子午胎（49吋以上）仍属于鼓励项目。2、部分代表性产品获得了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定及奖项 2008 年，公司与北京橡胶工业研究设计院合作研发成功的 37.00R57 规格全钢巨胎产品，于 2009 年 4 月通过了中国石油和化学工业协会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，该成果“形成了目前国内最大的 57规格工程子午线轮胎产品成套生产技术。该成套生产技术属国内首创。该技术将进一步加快具有我国自主知识产权巨型全钢工程机械轮胎的产业化进程。该项成套技术国内领先，产品性能达到国际同类产品先进水平”。2015 年，公司与北京橡胶工业研究设计院合作研发成功的 59/80R63 规格

77、全钢巨胎产品是目前全球最大尺寸的全钢巨胎，于 2019年 12月通过了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，“该技术和产品填补了国内空白，使我国成为世界上第三个能生产 59/80R63 巨型轮胎的国家。该技术及产品整体达到国际先进水平”。该技术成果于 2020 年获得了中国石油和化学工业联合会科技进步奖一等奖。中国石油和化学工业联合会于 2001 年 4 月 28 日在北京成立，是继 1998 年从化学工业部到国家石油化学工业局这一政府经济管理职能大变革之后，石油和化工行业管理体制的又一次大跨越。中国石油和化学工业联合会目前拥有会员单位近 600 家，是石油和化工行业具有服

78、务和一定管理职能的全国性、综合性的社会行业组织。中国石油和化学工业联合会组织的对海安橡胶 59/80R63 规格全钢巨胎产品科学技术成果进行鉴定的鉴定委员会成员包括国家工程院院士、北京大学、清华大学、北京化工大学等高校教授、中国机械工业联合会、中国橡胶工业协会轮胎分会以及同行业公司专家等，相关科学技术成果鉴定具有权威性。3、截至目前全球少有的具备全规格全钢巨胎生产能力的企业 全钢巨胎产品生产技术难度大，特别是规格越大的全钢巨胎，例如 R63 规海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-26 格产品，公司系目前全球少有的具备全规格全钢巨胎生产能力的企业，发行人

79、与我国其他全钢巨胎生产企业的产品情况对比如下：公司名称公司名称 全钢巨胎主要产品全钢巨胎主要产品 发行人与相关公司对比情况发行人与相关公司对比情况 赛轮轮胎 具备 49-63英寸全系列产品规格生产技术，产品以 57英寸及以下规格为主 1、发行人具备最大规格 63 英寸产品的量产技术及应用经验，且该规格产品销量已达数百条，部分厂商暂未实现 57 英寸或 63 英寸产品量产；2、发行人全规格巨胎产品已获得下游客户广泛认可，发行人客户服务能力较强，与客户保持较高黏性。三角轮胎 风神股份 以 51英寸及以下规格产品为主 中策橡胶（整合天津国联旗下工厂）以 57英寸及以下规格产品为主 兴源集团 以 51

80、英寸及以下规格产品为主 青岛双星 拥有巨型矿山轮胎产品，暂未获得矿山使用信息 玲珑轮胎 2024年 1月 10日，首条 27.00R49规格巨胎下线 海安橡胶 具备 49-63英寸全系列规格产品，且取得了下游客户的广泛认可 报告期内，公司 63 英寸全钢巨胎产品的销售金额分别为 772.95 万元、6,786.30 万元以及 10,150.4410,150.44 万元。截至报告期末，公司 63 英寸全钢巨胎产品一年以内的在手订单金额合计为 7,670.947,670.94 万元。4、全钢巨胎的产品质量及服务取得了下游客户的广泛认可 通常在相同矿山的使用条件下，不同品牌轮胎的使用小时数系轮胎质量

81、的重要体现，客户通常也会基于这一指标来判断轮胎产品的质量情况。长期以来，发行人全钢巨胎产品已经过了市场的检验，取得了客户的广泛认可。根据发行人主要客户出具的用户使用报告等文件，对于发行人全钢巨胎产品打破国际垄断、产品质量接近国际三大品牌、安全可靠、发行人提供了高水平的技术服务等方面给予了高度评价。5、被评为国家级专精特新“小巨人”企业 根据国家统计局颁布的国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C29 橡胶和塑料制品业”中的“C2911 轮胎制造”。全钢巨胎作为轮胎行业中一个极具特色的细分领域，具有技术壁垒高、客户黏性强等特点，目前全钢巨胎全球市场主要被国际三大品牌垄断

82、，市场份额在 85%以上。我国全钢巨胎行业起步较晚，且由于国际三大品牌对于全钢巨胎产品的技术封锁，导致国内全钢巨胎行业的发展一直相对缓慢。近年来，通过持续的研发投入，以发行人为代表的国内全钢巨胎生产厂商在技术和产能方面已实现了实质性突破。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-27 发行人于 2021年被工业和信息化部评为国家级专精特新“小巨人”企业。综上所述，发行人主要产品均属于国家产业结构调整指导目录中的鼓励类，部分代表性产品获得了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定及奖项，发行人系目前全球少有的具备全规格全钢巨胎生产能力的企业，相关产品质量及服

83、务取得了下游客户的广泛认可，并且于 2021 年获评为国家级专精特新“小巨人”企业。基于多年深耕于全钢巨胎领域积累的配方、结构、工艺等核心技术优势、生产制造优势、全生命周期的配套服务能力，以及自成立以来持续积累的优质客户资源，发行人逐步打破了国内全钢巨胎市场由国际三大品牌垄断的局面，实现了进口替代，具有行业代表性。综上，发行人业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大，属于具有行业代表性的优质企业，符合主板“大盘蓝筹”的板块定位。六、发行人报告期主要财务数据和财务指标六、发行人报告期主要财务数据和财务指标 项目项目 20232023 年年 1212 月月 3131 日日/2023/2023 年年度度

84、 2022年年 12月月 31日日/2022年度年度 2021 年年 12月月 31日日/2021年度年度 资产总额（万元）279,680.31279,680.31 210,293.80 134,663.96 归属于母公司所有者权益（万元）169,607.43169,607.43 104,317.61 78,633.90 资产负债率（母公司）（%）3 32.672.67 44.51 37.23 营业收入（万元）225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.06 净利润（万元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.44 归属于母公司

85、所有者的净利润（万元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.51 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 基本每股收益（元）4 4.66.66 2.54 0.59 稀释每股收益（元）4 4.66.66 2.54 0.59 加权平均净资产收益率（%）4 47.497.49 36.74 11.06 经营活动产生的现金流量净额（万元）62,628.3862,628.38 48,752.71 5,025.70 现金分红（万元）-9,763.60 4,

86、184.40 研发投入占营业收入的比例（%）3 3.50.50 3.39 3.74 注：上述扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润系根据证监会注：上述扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润系根据证监会 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日发布的公日发布的公开发行证券的公司信息披露解释性公告第开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 1 号号非经常性损益（非经常性损益（20232023 年修订）年修订）相关规定进行更新。相关规定进行更新。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-28 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务

87、信息及经营状况七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 自财务报告审计截止日（即 20232023 年年 1212 月月 3131 日日）至本招股说明书签署日，公司经营状况正常，公司生产经营模式、主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的生产销售规模及销售价格、主要客户及供应商的构成、公司适用的主要税收政策等均未发生重大不利变化，公司亦未出现其他可能影响公司正常经营或可能影响投资者判断的重大事项。（一）（一）2 2024024 年年 1 1-3 3 月经营业绩及同比变动情况月经营业绩及同比变动情况 公司财务报告审计截止日为公司财务报告审计截止日为 20232023 年年 1212

88、月月 3131 日。容诚会计师对公司截至日。容诚会计师对公司截至20242024 年年 3 3 月月 3 31 1 日及日及 20242024 年年 1 1-3 3 月的财务信息进行了审阅，并出具了审阅报告月的财务信息进行了审阅，并出具了审阅报告（容诚专字（容诚专字2024361Z03412024361Z0341 号）。号）。经审阅，公司主要财务数据如下：经审阅，公司主要财务数据如下：单位：万元单位：万元 科目科目 2 2024024 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20232023 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日日 变动比例变动比例 总资产总资产 280,62280,62

89、7.247.24 279,680.31279,680.31 0 0.34%.34%归属于母公司所有者权益归属于母公司所有者权益 182,573.57182,573.57 169,607.43169,607.43 7 7.64%.64%科目科目 2 2024024 年年 1 1-3 3 月月 2 2023023 年年 1 1-3 3 月月 变动比例变动比例 营业收入营业收入 51,794.5951,794.59 45,648.1945,648.19 13.46%13.46%利润总额利润总额 15,347.2315,347.23 13,413,425.8125.81 14.3114.31%净利润净

90、利润 12,576.1412,576.14 10,910,93 33.73.77 7 1 15 5.0202%归属于母公司所有者的净利润归属于母公司所有者的净利润 12,576.1412,576.14 10,910,93 33.73.77 7 1 15 5.0202%扣除非经常性损益后归属于母公司所有扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润者的净利润 12,257.23 12,257.23 10,810,828.0228.02 1 13.3.2020%截至截至 2022024 4 年年 3 3 月末，公司总资产为月末，公司总资产为 280,62280,627 7.2424 万元，较万元，较

91、 20232023 年末增长年末增长0 0.34%.34%，主要系随着公司业务规模的扩大，主要系随着公司业务规模的扩大以及负债的降低以及负债的降低而而略有略有增长；公司归增长；公司归属于母公司所有者权益为属于母公司所有者权益为 182,573.57182,573.57 万元，较万元，较 20232023 年末增长年末增长 7 7.64%.64%，主要系，主要系公司生产经营所产生的盈利积累。公司生产经营所产生的盈利积累。20242024 年年 1 1-3 3 月，公司实现营业收入月，公司实现营业收入 51,794.5951,794.59 万元，较上年同期增长万元，较上年同期增长13.46%13.

92、46%，主要系主要系公司在公司在 2 2023023 年扩充了产能，可以更好的满足下游客户需要年扩充了产能，可以更好的满足下游客户需要。受益于受益于营收规模的扩大营收规模的扩大等，等，20242024 年年 1 1-3 3 月公司实现归属于母公司所有者的净利月公司实现归属于母公司所有者的净利润为润为 12,576.1412,576.14 万元，万元，较上年同期较上年同期增长增长 1 15.025.02%；实现扣除非经常性损益后归属；实现扣除非经常性损益后归属海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-29 于母公司所有者的净利润为于母公司所有者的净利润为 12

93、,257.2312,257.23 万元，较上年同期增长万元，较上年同期增长 1 13.3.2020%。八、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具体上市标准 发行人本次发行上市申请适用深圳证券交易所股票上市规则第 3.1.2 条中规定的“（一）（一）最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 2 亿亿元，最近一年净利润不低于元，最近一年净利润不低于 1 1 亿元，最近三年经营活动产亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累生的现金流量净额累计不低于计不低于 2 2 亿元或者营业收入累计不低于亿元或者营业收入累计不低于 15 15 亿元

94、；亿元；”根据经容诚会计师审计的财务报表，发行人最近三年相关财务数据如下：单位：万元 科目科目 2 2023023 年度年度 2022年度年度 2021年度年度 合计合计 净利润（归属于母公司股东的扣非前后孰低）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 102,275.91102,275.91 经营活动产生的现金流量净额 62,628.3862,628.38 48,752.71 5,025.70 116,406.79116,406.79 营业收入 225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.0

95、6 451,793.44451,793.44 注：上述扣注：上述扣非非净利润（归属于母公司股东的扣非前后孰低）系根据证监会净利润（归属于母公司股东的扣非前后孰低）系根据证监会 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日发布的公日发布的公开发行证券的公司信息披露解释性公告第开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 1 号号非经常性损益（非经常性损益（20232023 年修订）年修订）相关规定进行更新。相关规定进行更新。综上所述，发行人符合上述上市标准。九、发行人公司治理特殊安排等重要事项九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排。十

96、、募集资金运用与未来发展规划十、募集资金运用与未来发展规划 经公司 2023年 4月 16日召开的第一届董事会第二十七次会议、2023年 5月8 日召开的 2022 年度股东大会审议批准，公司本次拟向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）不超过 46,493,334 股（含本数），不低于发行后总股本的25.00%，募集资金扣除相应的发行费用后，将用于与公司主营业务相关的募集资金投资项目，具体投资项目如下：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 项目项目 总投资总投资 募集资金投募集资金投入金额入金额 项目备案文号项目备案文号 环评环评 情况情况 1 全钢巨型工程子午线轮胎扩产及自动化生产线全钢

97、巨型工程子午线轮胎扩产项目 194,545.33 194,545.33 闽工信备2022B010051号 莆环审20233号 全钢巨型工程37,085.56 37,085.56 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-30 技改升级项目 子午线轮胎自动化生产线技改升级项目 2 研发中心建设项目 28,600.90 28,600.90 闽工信备2022B010055号 莆环审仙202310号 3 补充流动资金 35,000.00 35,000.00-合计合计 295,231.79 295,231.79-募集资金到位前，公司将根据项目实际建设进度以自有或自筹资

98、金开展先期投入；募集资金到位后，公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定置换前期投入的自有或自筹资金支付款项以及支付后续投入。若本次发行实际募集金额与项目需要的投资总额之间仍存在资金缺口，公司将通过自有或自筹方式予以解决；若实际募集资金超过项目所需资金，超出部分公司将全部用于主营业务相关的项目及补充主营业务发展所需的营运资金。公司始终秉承“为采矿业降本增效”的企业使命，专注于高品质、高性能全钢巨胎产品的研发、制造与销售，为客户提供高效、优质的产品和服务。近年来，公司以更高效服务矿业安全生产为己任，以为客户提供一站式、全方位轮胎使用养护服务为目标，致力于打造“品质至上、服务至优”的全球领先

99、的矿业服务品牌。关于本次发行募集资金的具体内容及未来发展规划详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”相关内容。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险、重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已经或将要发生重大变化等对持续经营产生重大影响的事项。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-31 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人本次公开发行的股票时，应当认真阅读公司公开披露的信息，除本招股说明书提供的其

100、他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素，自主判断企业的投资价值，自主做出投资决策，自行承担股票依法发行后因公司经营与收益变化导致的风险。下述各项风险主要根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。一、发行人相关风险一、发行人相关风险（一一）市场竞争加剧及业务替代风险）市场竞争加剧及业务替代风险 公司所处的全钢巨胎行业具有较高的技术壁垒，截至目前，全球范围内完全掌握相关技术的生产厂家相对较少。随着国内部分轮胎厂商逐步开始布局该领域，未来公司所处领域的市场竞争会逐渐增强。如果公司产品出现重大质量问题，或研发能力不足导致公司产品无法紧跟市场需求，公司相关业

101、务存在被其他竞争对手替代的风险。（二二）海外经营风险）海外经营风险 截至报告期末，发行人境外子公司较多，20232023 年年境外子公司合计主营业务境外子公司合计主营业务收入收入 29,159.5529,159.55 万元万元，占公司主营业务收入的比例为，占公司主营业务收入的比例为 1 13.3.2020%；且发行人出口业且发行人出口业务占务占比相对较高，报告期各期境外销售金额占主营业务收入比例分别为比相对较高，报告期各期境外销售金额占主营业务收入比例分别为 42.71%42.71%、65.19%65.19%以及以及 76.16%76.16%。由于海外经营所面临的法律体系、市场环境、企业文化等

102、方面与国内存在较大差异，且海外经营会受到政治环境、贸易壁垒、地缘冲突及各种突发事件等因素影响，更加复杂多变，因此公司面临海外经营风险。（三）境外收入受地缘政治影响风险（三）境外收入受地缘政治影响风险 报告期内，公司境外收入保持快速增长趋势，尤其是 2022 年国际三大品牌全钢巨胎产品逐步退出俄罗斯市场，公司全钢巨胎产品在俄罗斯市场的销售规模大幅提升。报告期内，公司来自俄罗斯的境外收入占主营业务收入的比例分别为 9.67%、34.38%以及 49.5849.58%；公司来自俄罗斯市场的收入增长较快，如因地海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-32 缘政治关

103、系影响，导致我国与相关国家的贸易活动受限，则可能导致公司的经营业绩下滑，极端情况下，公司可能出现上市当年营业利润较上年下滑 50%以上的风险。（四）毛利率及业绩下滑的风险（四）毛利率及业绩下滑的风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 31.65%、38.56%以及 47.04%47.04%，存在一定的波动，主要受公司产品价格、产能利用率、原材料价格等多方面因素影响。如未来公司产品面临的市场竞争加剧，且原材料价格波动等影响毛利率的主要因素朝对公司不利的方向发展，则公司的毛利率水平存在下降风险。如果公司不能持续保持和提高市场竞争力，或者原材料价格波动不能有效传递至下游客户，则可能导致公司毛利率水平下

104、滑，主要产品市场份额下降，从而导致公司出现经营业绩大幅下滑的风险。（五五）业务规模扩大导致的管理风险）业务规模扩大导致的管理风险 随着公司业务的快速发展以及未来募集资金投资项目的实施，公司的整体规模将大幅提升，涵盖研发、采购、生产、销售等所有流程。随之研发、生产、销售和管理人员也将相应增加，公司的组织结构和管理体系亦将趋于复杂，对公司的管理模式、人力资源、市场营销、内部控制等各方面均提出更高要求。倘若公司不能及时提高管理能力以及充实相关高素质人力资源以适应公司未来的成长和市场环境的变化，将会给公司带来相应的管理风险。（六）（六）核心技术泄密风险核心技术泄密风险 公司自设立以来，通过持续的研发投

105、入和技术积累，目前已掌握全钢巨胎领域的关键核心技术，有力地保证了公司在技术方面的竞争优势。如果公司核心技术因技术人员流失、信息保管不利、竞争对手采取不正当竞争手段等原因外泄，将对公司的经营造成不利影响。（七七）技术人才流失的风险）技术人才流失的风险 公司主要从事全钢巨胎产品的研发、生产与销售，轮胎的配方、结构及生产工艺为公司的核心技术，而国内全钢巨胎领域相关的技术人才较为稀缺，为防止技术人才的流失，公司建立了相对完善的薪酬激励体系。由于近年来部分国内轮胎制造企业开始进入全钢巨胎领域，全钢巨胎领域内人力资源的竞争不海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-33

106、 断加剧，公司技术人才培养的可持续性面临一定风险，一旦出现核心技术人才流失，会对公司技术研发和产品质量提升带来不利影响。（八八）高素质技术工人短缺的风险）高素质技术工人短缺的风险 全钢巨胎行业属于技术密集型行业，除了需高水平的技术研发人员之外，也高度依赖技术熟练的一线生产工人。随着我国社会发展变革以及人口老龄化时代的到来，高素质生产工人短缺已成为影响制造业发展的重要因素之一。未来公司高素质工人可能存在短缺的风险，为公司维持有竞争力的生产团队带来了挑战。（九九）应收账款发生坏账的风险）应收账款发生坏账的风险 报告期各期末，公司应收账款余额分别为 29,082.20 万元、37,635.68 万元

107、以及 45,670.5145,670.51 万元，主要系随着公司营收规模的扩大，应收账款规模相应扩大所致；虽然截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日公司 1年以内的应收账款余额占比较高，但公司仍然面临因客户经营情况恶化或市场异常波动导致应收账款回款发生困难的情况，因此，公司面临应收账款发生坏账损失的风险。（十）（十）汇率波动风险汇率波动风险 报告期内，公司境外收入规模较大，虽然公司已有较大比例的境外业务通过人民币结算，但仍有部分境外业务使用外币结算，主要结算货币包括美元、印尼盾、蒙古图格里克、塞尔维亚第纳尔等，因此人民币汇率变动对公司的经营业绩具有一定影响。报告期内，公司

108、汇兑净损失分别为 762.22 万元、-2,310.48万元以及-976.49976.49 万元，若未来人民币汇率发生大幅波动，公司可能面临一定的汇率波动风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）宏观经济波动风险（一）宏观经济波动风险 公司主要从事全钢巨胎的研发、生产与销售以及提供矿用轮胎运营管理服务，产品及服务主要应用于下游矿山开采活动。采矿业系社会经济领域的重要组成部分，矿山开采活动受宏观经济环境的波动影响较大。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-34 近年来，复杂多变的国际政治经济环境给宏观经济走势带来重

109、大的不确定性，宏观经济走势的不确定性亦为公司未来发展带来风险；宏观经济运行下行趋势可能导致社会经济活动中对矿产资源的需求降低，影响对矿产资源的开发力度，进而对公司的经营情况产生不利影响。（二）下游行业政策风险（二）下游行业政策风险 矿产资源是国民经济发展的关键资源，是支撑现代工业持续发展的前提和基础，但矿产资源的开采力度也会受到环境保护与可持续发展等因素的影响。公司产品主要应用于下游矿山开采活动，受益于近年来全球矿产资源丰富的国家对于矿产资源勘探与采掘的鼓励发展政策，实现了相对较快的发展。但如果全球矿产资源丰富的国家普遍调整相关产业政策，限制对矿产资源的开采力度，将会对公司的经营与发展带来不利

110、影响。（三三）主要原材料价格波动风险）主要原材料价格波动风险 公司采购的原材料主要包括天然橡胶、炭黑、钢帘线等，占产品总成本比重较高，公司原材料的价格波动对主营业务毛利率的影响较大。虽然公司通过建立产品价格调整机制等措施，在一定程度上减少了原材料波动对公司利润水平的影响，但近年来受市场供求变动影响，大宗商品如橡胶、炭黑等的波动幅度相对较大，如果原材料价格出现大幅上升，将会增加公司的生产成本，对公司业绩造成不利影响。三三、其他其他风险风险（一）募集资金投资（一）募集资金投资项目项目的实施风险的实施风险 由于本次募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期，项目实施后公司的折旧、摊销费用也会有较大幅度

111、上升。如果项目建成后相关产业政策、行业市场环境、技术等出现重大不利变化，将可能导致公司本次募集资金投资项目新增产能无法全部消化，导致公司盈利水平下降。（二二）新增固定资产折旧风险）新增固定资产折旧风险 本次募集资金投资项目将新增固定资产投资，项目投产后每年新增固定资海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-35 产折旧规模较大，新增固定资产折旧费用预计每年约 12,265.81 万元。如未来市场环境发生重大变化，募集资金投资项目的预期收益不能实现，则公司短期内存在因折旧大量增加而导致利润下滑的风险。（三）（三）税收优惠政策变化的风险税收优惠政策变化的风险 发

112、行人于 2020年 12月获得高新技术企业证书，有效期三年。根据中华人民共和国企业所得税法第二十八条规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税”，发行人 2020年至 2022年享受按 15%的优惠税率缴纳企业所得税；公司公司已已通过通过高新技术企业高新技术企业资格复审资格复审，本公司，本公司将仍将仍按按 15%15%税率计缴企业所得税。税率计缴企业所得税。若未来国家高新技术企业优惠政策发生变化，或者发行人无法持续符合高新技术企业认定标准，将对发行人未来经营业绩造成不利影响。（四）突发性不可抗力风险（四）突发性不可抗力风险 可能严重影响公司可持续经营的其他因素如自

113、然灾害、战争等。在生产经营过程中，即使公司制定了较为完善的应急预案，若发生洪水、地震、火灾等或其他突发性不可抗力事件，仍将可能对公司的正常经营活动产生重大不利影响。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-36 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 中文名称 海安橡胶集团股份公司 英文名称 Haian Rubber Group Co.,Ltd.注册资本 13,948.00万元人民币 法定代表人 朱晖 有限公司成立日期 2005年 12月 29日 股份公司成立日期 2021年 4月 2日 住所 福建省仙游县枫亭工业园

114、区 邮政编码 351200 传真号码 0594-7530301 公司网址 https:/ 负责信息披露和投资者关系的部门 证券部 负责信息披露和投资者关系的负责人 林进柳 联系电话 0594-7530335 二、发行人设立、报告期内股本及股东变化二、发行人设立、报告期内股本及股东变化情况情况（一）（一）发行人发行人设立设立情况情况 1、有限公司设立情况、有限公司设立情况 2005 年 12 月 23 日，仙游县工商行政管理局核发企业名称预先核准通知书（仙）名预核私字2005第 0300051215002 号），核准公司名称为“福建省莆田市海安橡胶有限公司”。2005 年 12 月 25 日，朱

115、晖、朱金清、朱金林签署公司章程，同意共同出资设立“福建省莆田市海安橡胶有限公司”，注册资本为 450 万元，其中朱晖认缴注册资本 315 万元，占注册资本的 70%；朱金清认缴注册资本 67.5 万元，占注册资本的 15%；朱金林认缴注册资本 67.5万元，占注册资本的 15%。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-37 2005 年 12 月 29 日，仙游县工商行政管理局向海安有限核发企业法人营业执照（注册号：3503222000699）。海安有限成立后，股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 认缴出资（万元）认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出

116、资（万元）持股比例（持股比例（%）出资方式出资方式 1 朱晖 315.00 315.00 70.00 货币 2 朱金林 67.50 67.50 15.00 货币 3 朱金清 67.50 67.50 15.00 货币 合计合计 450.00 450.00 100.00/海安有限设立时未办理验资手续，根据福建省工商行政管理局当时有效的关于促进和服务我省企业发展的若干意见（闽政办（2004）59 号）第九条：“改革内资企业注册资本验证办法。以货币形式出资的内资企业（股份有限公司除外），应到设有“注册资本入资专户”的银行开立“企业注册资本专用帐户”交存货币注册资本。工商行政管理机关根据入资银行出具的交

117、存入资资金凭证确认投资人缴付的货币出资数额。国有独资公司设立或增加注册资本的，也可凭入资银行出具的交存入资资金凭证确认其注册资本的数额。”海安有限设立时，在中国工商银行仙游县支行枫亭分理处开具了验资专户，并由全体股东以现金方式向该验资专户进行了缴款，相关出资款均已实缴到位，并办理了相应的工商登记手续。容诚会计师就上述验资事项出具了验资报告（容诚验字2023361Z0024号），确认截至 2005 年 12 月 28 日止，海安有限已收到全体股东缴纳的注册资本 450万元，出资方式为货币出资。海安有限在 2005 年设立时虽存在未进行验资的情形，但该等出资行为符合当时有效适用的福建省地方性规定，

118、并已办理完成相应的工商登记手续。海安有限自设立至今，未发生因未办理验资而遭受处罚或其他不良影响。相关出资已经真实足额到位并经过容诚会计师验资，因此，海安有限 2005 年设立过程中未进行验资的行为并不影响其有效存续，不会对本次发行上市构成实质性障碍。2、股份公司设立情况、股份公司设立情况 2021年 3月 20日，海安有限召开董事会，会议决定海安有限以 2021年 1月海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-38 31 日为股改基准日，将海安有限整体变更为股份公司。2021 年 3 月 28 日，海安有限召开股东会，审议通过上述股改事项。2021 年 3

119、月 20 日，容诚会计师出具审计报告（容诚审字2021230Z1727号）；经审计，截至 2021年 1月 31日，海安有限经审计的净资产为 76,456.32万元。2021 年 3 月 23 日，福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司出具资产评估报告（联合中和评报字（2021）第 1052号），截至 2021年 1月 31日，海安有限净资产评估价值为 91,761.48万元。2021 年 3 月 28 日，海安有限所有股东作为股份公司的发起人共同签署了海安橡胶集团股份公司发起人协议，约定以海安有限经审计确认的截至股改基准日 2021年 1月 31日的海安有限净资产 764,563,203

120、.16元，折股 133,480,000股股份（每股面值 1.00 元，对应注册资本 133,480,000 元），其余部分计入资本公积，整体变更为股份公司。2021 年 4 月 2 日，容诚会计师出具验资报告（容诚验字2021230Z0265号）。2021 年 4 月 2 日，海安有限召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了关于股改的相关议案，并选举产生了发行人第一届董事会非独立董事、第一届监事会股东代表监事。2021 年 4 月 2 日，莆田市市场监督管理局向发行人核发了股份公司的营业执照（统一社会信用代码：9135032278219358XG）。股改完成后，海安橡胶的股权结构如下：序号序号

121、股东名称股东名称/姓名姓名 持股数额（万股）持股数额（万股）持股比例（持股比例（%）1 信晖集团 3,950.00 29.59 2 朱晖 3,000.00 22.48 3 金浦国调基金 1,000.00 7.49 4 兖矿资本 600.00 4.49 5 红塔创新 600.00 4.49 6 紫金紫海基金 600.00 4.49 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-39 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数额（万股）持股数额（万股）持股比例（持股比例（%）7 扬中徐工基金 528.00 3.95 8 红土智为 384.00 2.88 9 明河投

122、资 362.00 2.71 10 前海基金 320.00 2.40 11 明道投资 300.00 2.25 12 共青城泽安 240.00 1.80 13 晟乾智造 240.00 1.80 14 中原前海 160.00 1.20 15 国华腾辉 160.00 1.20 16 林志煌 148.00 1.11 17 明汇投资 143.00 1.07 18 广东弘信 120.00 0.90 19 平潭泽荣 105.00 0.79 20 张文谨 100.00 0.75 21 厦门建极 100.00 0.75 22 深创投 96.00 0.72 23 青岛添祥 44.00 0.33 24 红创合志 40

123、.00 0.30 25 宁国坤锦 8.00 0.06 合计合计 13,348.00 100.00（二）发行人报告期内的股本及股东变化情况（二）发行人报告期内的股本及股东变化情况 报告期初报告期初，海安有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资认缴出资（万元）（万元）实缴出资实缴出资（万元）（万元）持股比例持股比例（%）出资方式出资方式 1 信晖集团 3,950.00 3,950.00 39.50 货币 2 朱晖 3,000.00 3,000.00 30.00 货币 3 金浦国调基金 1,000.00 1,000.00 10.00 货币 4 红塔创新 600.00 600

124、.00 6.00 货币 5 明河投资 362.00 362.00 3.62 货币 6 明道投资 300.00 300.00 3.00 货币 7 林志煌 300.00 300.00 3.00 货币 8 明汇投资 143.00 143.00 1.43 货币 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-40 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资认缴出资（万元）（万元）实缴出资实缴出资（万元）（万元）持股比例持股比例（%）出资方式出资方式 9 平潭泽荣 105.00 105.00 1.05 货币 10 厦门建极 100.00 100.00 1.00 货币 1

125、1 张文谨 100.00 100.00 1.00 货币 12 红创合志 40.00 40.00 0.40 货币 合计合计 10,000.00 10,000.00 100.00/1 1、2021年年 1月股权转让及增资月股权转让及增资 2021 年 1 月 15 日，海安有限召开股东会，同意林志煌将其持有的海安有限1.52%股权（对应出资额 152万元）以 1,900万元的价格转让给共青城泽安；同意海安有限注册资本由 10,000万元增加至 13,348万元；增加的注册资本 3,348万元由新增股东认缴出资：其中扬中徐工基金以 6,600 万元认缴出资 528 万元；宁国坤锦以 100 万元认缴

126、出资 8 万元；青岛添祥以 550 万元认缴出资 44 万元；晟乾智造以 3,000万元认缴出资 240万元；广东弘信以 1,500万元认缴出资 120万元；金谷裕丰以 7,500 万元认缴出资 600 万元；紫金紫海基金以 7,500 万元认缴出资600 万元；深创投以 1,200 万元认缴出资 96 万元；红土智为以 4,800 万元认缴出资 384万元；前海基金以 4,000万元认缴出资 320万元；中原前海以 2,000万元认缴出资 160 万元；共青城泽安以 1,100 万元认缴出资 88 万元；国华腾辉以 2,000万元认缴出资 160万元。同日，林志煌与共青城泽安签署了股权转让协

127、议就上述股权转让事项作出约定。2021 年 1 月 29 日，海安有限在莆田市市场监督管理局完成了工商变更登记手续，并取得了变更后的营业执照。本次股权转让及增资完成后，海安有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资认缴出资（万元）（万元）实缴出资实缴出资（万元）（万元）持股比例持股比例（%）出资方式出资方式 1 信晖集团 3,950.00 3,950.00 29.59 货币 2 朱晖 3,000.00 3,000.00 22.48 货币 3 金浦国调基金 1,000.00 1,000.00 7.49 货币 4 金谷裕丰 600.00 600.00 4.49 货币 5 红

128、塔创新 600.00 600.00 4.49 货币 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-41 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资认缴出资（万元）（万元）实缴出资实缴出资（万元）（万元）持股比例持股比例（%）出资方式出资方式 6 紫金紫海基金 600.00 600.00 4.49 货币 7 扬中徐工基金 528.00 528.00 3.95 货币 8 红土智为 384.00 384.00 2.88 货币 9 明河投资 362.00 362.00 2.71 货币 10 前海基金 320.00 320.00 2.40 货币 11 明道投资 300

129、.00 300.00 2.25 货币 12 共青城泽安 240.00 240.00 1.80 货币 13 晟乾智造 240.00 240.00 1.80 货币 14 中原前海 160.00 160.00 1.20 货币 15 国华腾辉 160.00 160.00 1.20 货币 16 林志煌 148.00 148.00 1.11 货币 17 明汇投资 143.00 143.00 1.07 货币 18 广东弘信 120.00 120.00 0.90 货币 19 平潭泽荣 105.00 105.00 0.79 货币 20 张文谨 100.00 100.00 0.75 货币 21 厦门建极 100.

130、00 100.00 0.75 货币 22 深创投 96.00 96.00 0.72 货币 23 青岛添祥 44.00 44.00 0.33 货币 24 红创合志 40.00 40.00 0.30 货币 25 宁国坤锦 8.00 8.00 0.06 货币 合计合计 13,348.00 13,348.00 100.00/本次注册资本增加时未办理验资手续，根据海安有限提供的凭证，容诚会计师就上述验资事项出具了验资报告（容诚验字2023361Z0025 号），确认海安有限已收到前述股东通过货币方式缴纳的新增注册资本 3,348 万股所对应的增资款。2 2、2021年年 4月月股份公司设立情况股份公司设

131、立情况 2021 年 4 月股份公司设立情况具体参见本节“二、发行人设立、报告期内股本及股东变化情况”之“（一）发行人设立情况”之“2、股份公司设立情况”。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-42 3 3、2021年年 5月增资月增资 2021年 5月 13日，发行人召开 2021年第一次临时股东大会，同意江铜投资向海安橡胶增资 7,687.50 万元，其中新增注册资本 600 万元，剩余 7,087.50 万元计入资本公积；本次增资完成后，公司的注册资本由 13,348 万元增加至 13,948万元，公司股份总数为 13,948万股，每股金额为 1元

132、人民币。2021 年 5 月 19 日，海安橡胶在莆田市市场监督管理局完成了工商变更登记手续，并取得了变更后的营业执照。本次股权增资完成后，海安橡胶的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数额（万持股数额（万股）股）持股比例（持股比例（%）1 信晖集团 3,950.00 28.32 2 朱晖 3,000.00 21.51 3 金浦国调基金 1,000.00 7.17 4 兖矿资本 600.00 4.30 5 红塔创新 600.00 4.30 6 紫金紫海基金 600.00 4.30 7 江铜投资 600.00 4.30 8 扬中徐工基金 528.00 3.79 9 红土智为

133、384.00 2.75 10 明河投资 362.00 2.60 11 前海基金 320.00 2.29 12 明道投资 300.00 2.15 13 共青城泽安 240.00 1.72 14 晟乾智造 240.00 1.72 15 中原前海 160.00 1.15 16 国华腾辉 160.00 1.15 17 林志煌 148.00 1.06 18 明汇投资 143.00 1.03 19 广东弘信 120.00 0.86 20 平潭泽荣 105.00 0.75 21 张文谨 100.00 0.72 22 厦门建极 100.00 0.72 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明

134、书（申报稿）1-1-43 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数额（万持股数额（万股）股）持股比例（持股比例（%）23 深创投 96.00 0.69 24 青岛添祥 44.00 0.32 25 红创合志 40.00 0.29 26 宁国坤锦 8.00 0.06 合计合计 13,948.00 100.00 本次注册资本增加时未办理验资手续，根据海安橡胶提供的凭证，容诚会计师就上述验资事项出具了验资报告（容诚验字2023361Z0026 号），确认发行人已收到前述股东通过货币方式缴纳的新增注册资本 600 万股所对应的增资款。4 4、2022年年 9月股权转让月股权转让 2022 年 8 月

135、 18 日，朱晖与恒旺投资签订股份转让协议，将其所持有海安橡胶 280万股的股份，以 8,030.40万元的价格转让给恒旺投资。2022 年 9 月 7 日，发行人召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了本次股权转让的相关议案。2022年 9月 19日，海安橡胶办理完成上述事项的工商备案登记手续。本次股权转让完成后，海安橡胶的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股份额（万持股份额（万股）股）持股比例（持股比例（%）1 信晖集团 3,950.00 28.32 2 朱晖 2,720.00 19.50 3 金浦国调基金 1,000.00 7.17 4 兖矿资本 600.00

136、 4.30 5 红塔创新 600.00 4.30 6 紫金紫海基金 600.00 4.30 7 江铜投资 600.00 4.30 8 扬中徐工基金 528.00 3.79 9 红土智为 384.00 2.75 10 明河投资 362.00 2.60 11 前海基金 320.00 2.29 12 明道投资 300.00 2.15 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-44 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股份额（万持股份额（万股）股）持股比例（持股比例（%）13 恒旺投资 280.00 2.01 14 共青城泽安 240.00 1.72 15 晟乾

137、智造 240.00 1.72 16 中原前海 160.00 1.15 17 国华腾辉 160.00 1.15 18 林志煌 148.00 1.06 19 明汇投资 143.00 1.03 20 广东弘信 120.00 0.86 21 平潭泽荣 105.00 0.75 22 张文谨 100.00 0.72 23 厦门建极 100.00 0.72 24 深创投 96.00 0.69 25 青岛添祥 44.00 0.32 26 红创合志 40.00 0.29 27 宁国坤锦 8.00 0.06 合计合计 13,948.00 100.00（三）发行人设立以来历次股权变动过程中存在的瑕疵（三）发行人设立

138、以来历次股权变动过程中存在的瑕疵 发行人自设立以来历次股权变动过程存在下列瑕疵：1、设立时未办理验资手续 设立时未办理验资手续具体参见本节“二、发行人设立、报告期内股本及股东变化情况”之“（一）发行人设立情况”之“1、有限公司设立情况”。2、2007年 4月，股权结构变更及注册资本增加 2007年 4月 3日，海安有限股东会决议同意朱金林将其持有公司 3.75%的股权（对应出资额 150 万元）转让给朱晖；同意朱金清将其持有公司 3.75%的股权（对应出资额 150 万元）转让给朱晖；同意公司注册资本由 4,000 万元增加至8,500万元。2007 年 4 月 3 日，朱金林、朱金清分别与朱

139、晖签订股份转让合同就上述股权转让事项作出约定，股权转让价格按照对应出资额分别确定为 150 万元。2007 年 4 月 4 日，厦门华峰联合会计师事务所出具验资报告（厦华峰海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-45 会内验字（2007）第 B040 号），确认截至 2007 年 4 月 4 日止，海安有限已收到朱晖通过货币方式缴纳的新增注册资本 4,500 万元，海安有限实收资本变更为8,500万元。2007 年 4 月 10 日，海安有限在仙游县工商行政管理局完成了工商变更登记手续，并取得了更新后的营业执照。本次股权转让中，受让方朱晖并未直接向转让方朱

140、金清及朱金林进行股权转让款的支付，而是通过海安有限进行了“中转”支付。根据海安有限所留存的收据，朱晖以现金方式向海安有限支付了 300 万元，付款事由为“收投资款”。与此同时，朱金清、朱金林亦向海安有限出具了收据，显示其分别收到了海安有限向其支付的现金 150万元，收款事由为“收回投资款”。就前述事项，朱晖、朱金林及朱金清均进行了书面确认。根据其所出具的确认函及访谈记录，上述账务处理的原因是由于海安有限当时的财务人员理解出现偏差，将“股权转让”理解为“退股”而导致的。经朱金林、朱金清确认，2007 年 4 月，朱金林、朱金清所持有的海安有限股权均已转让给朱晖，朱金林、朱金清与朱晖之间就上述股权

141、转让事宜不存在任何纠纷或争议。本次股权转让虽未直接由转受让双方进行款项支付，但转让方已通过海安有限足额获得了股权转让款，受让方也通过向海安有限支付对应款项的方式实际支付了相应股权转让款，并办理了相应的工商变更，未对相关方利益造成影响。本次转让的同时，海安有限进行了增资。根据本次增资的验资报告显示，“本次转让实收资本人民币叁佰万元，已经受让方与出让方以货币资金人民币 300 万元自行结算”。同时，海安有限的累积实收资本与注册资本相一致，本次转让并未对海安有限的资本充足性产生影响。综上，发行人历史上存在出资瑕疵，出资瑕疵事项对发行人影响很小；发行人或相关股东不会因出资瑕疵而受行政处罚，瑕疵出资不构

142、成重大违法行为及本次发行的法律障碍，不存在纠纷或潜在纠纷。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-46 三、发行人成立以来重要事件三、发行人成立以来重要事件 自成立以来，发行人不存在其他未披露的对管理层、控制权、业务发展及经营业绩有影响的重要事件，报告期内不存在重大资产重组情况。四、发行人在其他证券市场的上市四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在其他证券市场上市/挂牌的情况。五五、发行人股权、发行人股权结构结构 截至本招股说明书签署日，公司股权结构图如下所示：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市

143、招股说明书（申报稿）1-1-47 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-48 六六、发行人子公司、发行人子公司及参股公司基本情况及参股公司基本情况（一）重要子公司基本情况（一）重要子公司基本情况 1、本溪市海鹏橡胶有限公司、本溪市海鹏橡胶有限公司 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 本溪市海鹏橡胶有限公司 成立日期 2019年 11月 25日 注册资本 3,000万元人民币 实收资本 1,000万元人民币 注册地址 辽宁省本溪市南芬区铁山街 主要生产经营地 辽宁省本溪市南芬区铁山街 经营范围 轮胎翻新、修补；轮胎购销；矿山机械设备购销；橡胶制品制造；橡

144、胶加工专用设备制造；装卸搬运服务；道路普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）主营业务 全钢巨胎销售与矿用轮胎运营管理业务 在发行人业务板块中的定位 负责发行人在本溪及周边区域的全钢巨胎销售及矿用轮胎运营管理业务 股东构成及控制情况 海安橡胶持股 100.00%最近一年主要财务数据（单最近一年主要财务数据（单位：万元）位：万元）审计情况审计情况 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 经容诚会计师事经容诚会计师事务所审计务所审计 10,446.36 10,446.36 1,219.10 1,219.10 6,694.68 6,694.68 3

145、9.83 39.83 2、波尔华夏矿业机械设备有限公司、波尔华夏矿业机械设备有限公司 公司名称 波尔华夏矿业机械设备有限公司 成立日期 2019年 8月 26日 注册资本 80,312,865第纳尔 实收资本 80,312,865第纳尔 注册地址 塞尔维亚波尔市 Timoke divizije街 9号 主要生产经营地 塞尔维亚波尔市 主营业务 全钢巨胎销售及提供矿用轮胎运营管理业务 在发行人业务板块中的定位 负责发行人在塞尔维亚的全钢巨胎销售及矿用轮胎运营管理业务 股东构成及控制情况 海安橡胶持股 100.00%最近一年主要财务数据（单最近一年主要财务数据（单位：万元）位：万元）审计情况审计情

146、况 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 经容诚会计师经容诚会计师事务所审计事务所审计 13,097.46 13,097.46 -7,963.75 7,963.75 13,389.56 13,389.56 -3,258.82 3,258.82 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-49（二）其他子公司、参股公司情况（二）其他子公司、参股公司情况 序号序号 公司名称公司名称 持股情况持股情况 成立时间成立时间 入股时间入股时间 注册资本注册资本 实收资本实收资本 主营业务主营业务 1 海旷工程 海安橡胶持股100.00%2021/01

147、/26 2021/01/26 10,000万元人民币 10,000万元人民币 矿卡维修 2 厦门海安 海安橡胶持股100.00%2022/09/09 2022/09/09 3,000万元人民币 3,000万元人民币 矿用轮胎市场开拓 3 上海海安 海安橡胶持股100.00%2023/01/19 2023/01/19 10,000万元人民币 500万元人民币 矿用轮胎市场开拓 4 蒙海国际 海安橡胶持股100.00%2017/02/20 2017/02/20 248,100,000蒙图 248,100,000蒙图 矿用轮胎运营管理业务、全钢巨胎销售 5 印尼陆安 海安橡胶持股90.00%，海旷工

148、程持股10.00%2020/01/16 2020/01/16 100亿印尼盾 100亿印尼盾 全钢巨胎销售 6 加拿大海安 海安橡胶持股100.00%2021/04/13 2021/04/13 50,000美元 50,000美元 全钢巨胎销售 7 刚果金海安 海安橡胶持股100.00%2021/06/22 2021/06/22 40,000,000刚果法郎 40,000,000刚果法郎 矿用轮胎运营管理业务 8 澳大利亚海安 海安橡胶持股100.00%2022/01/20 2022/01/20 1,000澳币 1,000澳币 矿用轮胎运营管理业务 9 俄罗斯海安 海安橡胶持股100.00%20

149、22/08/09 2022/08/09 10,000卢布 10,000卢布 矿用轮胎市场开拓及维护 10 纳米比亚海安 海安橡胶持股100.00%2022/08/16 2022/08/16 8,000纳币 8,000纳币 矿用轮胎运营管理业务 11 晨阳矿山装备 海安橡胶持股100.00%2024/01/09 2024/01/09 10,000苏里南元 0 矿用轮胎运营管理业务 12 江铜赛尔 海安橡胶持股49.00%，江西铜业集团有限公司持股51.00%2003/12/24 2007/10/31 500万元人民币 500万元人民币 轮胎翻新、补胎及后续服务、废旧轮胎购销（三）报告期内注销的子

150、公司（三）报告期内注销的子公司 报告期内，发行人注销了一家控股子公司盛隆轮胎，基本情况如下：项目项目 基本情况基本情况 名称 莆田市盛隆轮胎有限公司 成立日期 2009年 7月 6日 注册资本 2,360万元人民币 实收资本 2,360万元人民币 注册地址 仙游县枫亭工业园区 主要生产经营地 仙游县枫亭工业园区 经营范围 轮胎、橡胶制品、化工原材料（不含危险化学品）、钢帘线、汽车配件、纺织用品、矿山设备和铁矿石的批发、零售；轮胎修理；矿山设备的修理；土石方工程施工及运输；工程机械、大型卡车维修及配件销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）注销日期 2021年 12月 30

151、日 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-50 项目项目 基本情况基本情况 注销前股东情况 海安橡胶持股 98.00%，朱剑水持股 1.00%，朱振鹏持股 1.00%注销流程如下：1、2021 年 12 月 9 日，盛隆轮胎召开股东会，作出解散公司的决议，并同意组建清算组对盛隆轮胎进行清算。2、2021 年 12 月 30 日，盛隆轮胎清算组出具清算报告。同日，盛隆轮胎召开股东会，同意清算组制作的清算报告及据此形成的清算结果，并确认公司债权债务已清理完毕，同意注销公司并办理相应的注销登记。同日，仙游县市场监督管理局出具准予依申请简易注销登记通知书，准予盛

152、隆轮胎注销登记。根据发行人实际经营需要，出于进一步优化管理结构，降低管理成本，提高运营效率的考虑，因而注销盛隆轮胎。根据盛隆轮胎的注销资料、莆田市住房公积金管理中心出具的单位缴存住房公积金证明、仙游县人力资源和社会保障局出具的证明、国家税务总局仙游县税务局出具的清税证明和证明、仙游县市场监督管理局出具的证明、仙游县住房和城乡建设局出具的证明等合规证明，盛隆轮胎存续期间不存在因违法经营被行政处罚的情形，盛隆轮胎在注销前已完成相关资产、人员、债务的处置，注销过程合法合规。七七、持有发行人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况（一）（一）控

153、股股东、实际控制人基本情况控股股东、实际控制人基本情况 信晖集团为发行人控股股东，持有发行人 28.32%股份。朱晖先生为发行人实际控制人，朱晖先生直接持有发行人 19.50%股份，并且通过信晖集团间接持有发行人 28.32%股份，合计持有发行人 47.82%股份。1、福建省信晖投资集团有限公司、福建省信晖投资集团有限公司 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 福建省信晖投资集团有限公司 成立日期 2020年 7月 27日 注册资本 50,000万元人民币 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-51 实收资本 8,110万元人民币 注册地址 福建省莆田市

154、仙游县枫亭镇海安村岐下 123号 主要生产经营地 福建省莆田市仙游县枫亭镇海安村岐下 123号 股东构成 朱晖持股 100.00%经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；融资咨询服务；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新型建筑材料制造（不含危险化学品）：轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目；技术进出口；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）主营业务及其与发行人主营业务的关系 股权投资

155、，与发行人主营业务无关联 最近一年主要财务数据（单位：万元）审计情况 总资产 净资产 营业收入 净利润 经经厦门勤升会计厦门勤升会计师事务所（普通师事务所（普通合伙）合伙）审计审计 11,11,682682.7171 11,11,681681.5858 0.000.00 -195.47195.47 注：信晖集团最近一年主要财务数据为单体财务数据。2、朱晖、朱晖 朱晖先生，1963 年 8 月生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，其住所为福建省莆田市仙游县，身份证号码为 350322196308xxxxxx。朱晖先生系发行人创始人，自 2005 年海安有限成立以来，一直为公司的领导核心；曾任

156、南芬轮胎翻新厂副厂长、厂长、江铜赛尔董事；2013 年 3 月至 2016 年 2 月任海安有限监事；2016 年 2 月至 2016 年 3 月任海安有限执行董事、经理；2016 年 3 月至2020 年 2 月任海安有限监事；2020 年 2 月至 2021 年 4 月任海安有限董事长；2021 年 4 月至 2022 年 8 月任发行人董事长；2022 年 8 月至今任发行人董事长、总经理；2020年 11月至今任信晖集团董事。（二）控股股东、实际控制人持有公司的股份是否存在质押、冻结或其他（二）控股股东、实际控制人持有公司的股份是否存在质押、冻结或其他有争议的情况有争议的情况 截至本招

157、股说明书签署日，公司控股股东及实际控制人持有的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。（三）控股股东、实际控制（三）控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况人报告期内合法合规情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-52（四）其他持有发行人（四）其他持有发行人 5%以上股份的主要股东情况以上股份的主要股东情况 1、上海金浦国

158、调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）项目项目 基本情况基本情况 名称 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立日期 2017年 3月 31日 执行事务合伙人 上海金浦创新股权投资管理有限公司 出资额 322,290万元人民币 注册地址 上海市崇明区新河镇新申路 921弄 2号 S区 326室 主要生产经营地 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 40层 经营范围 股权投资，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及其与发行人主营业务的关系 股权投资，投资管理，与发行人主营业务无关联 截至报告

159、期末，金浦国调基金的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 60,000.00 18.62%2 上海国方母基金一期创业投资合伙企业（有限合伙）45,000.00 13.96%3 宁波青出于蓝股权投资合伙企业（有限合伙）45,000.00 13.96%4 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 30,000.00 9.31%5 启东国有资产投资控股有限公司 20,000.00 6.21%6 上海上国投资产管理有限公司 20,000.00 6.21%7 上海国方母基金二期创业投资合伙企业（有限合

160、伙）15,000.00 4.65%8 北京首钢基金有限公司 10,000.00 3.10%9 上海鸿易投资股份有限公司 10,000.00 3.10%10 上海景兴实业投资有限公司 8,500.00 2.64%11 徐东英 8,000.00 2.48%12 南通金优投资中心（有限合伙）6,000.00 1.86%13 上海渱大企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 1.55%14 弘盛（浙江自贸区）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 1.55%15 上海三川投资管理有限公司 5,000.00 1.55%16 上海亮贤企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 1.55

161、%17 上海芯鑫企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 1.55%18 上海浦东科创集团有限公司 4,900.00 1.52%海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-53 序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 19 珠海横琴垛田企业管理中心（有限合伙）3,190.00 0.99%20 上海百工企业管理合伙企业（有限合伙）3,000.00 0.93%21 唐盈元盛（宁波）股权投资管理合伙企业（有限合伙）2,500.00 0.78%22 唐盈元曦（宁波）股权投资管理合伙企业（有限合伙）2,500.00 0.78%2

162、3 惠州光弘科技股份有限公司 2,100.00 0.65%24 上海颐投财务管理合伙企业（有限合伙）1,500.00 0.47%25 上海金浦创新股权投资管理有限公司 100.00 0.03%合计合计 322,290.00 100.00%八、发行人特别表决权股份情况八、发行人特别表决权股份情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。九、发行人协议控制架构情况九、发行人协议控制架构情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构情况。十十、发行人股本情况、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本情况（一）本次发行前后的股本情况 本次发行前公司总股本为 13,948.

163、00 万股，本次拟公开发行股票不超过4,649.3334 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发行前后，公司的股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 发行前发行前 发行后发行后 股数（万股）股数（万股）比例比例（%）股数（万股）股数（万股）比例比例（%）1 信晖集团 3,950.00 28.32 3,950.00 21.24 2 朱晖 2,720.00 19.50 2,720.00 14.63 3 金浦国调基金 1,000.00 7.17 1,000.00 5.38 4 兖矿资本 600.00 4.30 600.00 3.23 5 红塔创新 600.00 4.30

164、600.00 3.23 6 紫金紫海基金 600.00 4.30 600.00 3.23 7 江铜投资 600.00 4.30 600.00 3.23 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-54 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 发行前发行前 发行后发行后 股数（万股）股数（万股）比例比例（%）股数（万股）股数（万股）比例比例（%）8 扬中徐工基金 528.00 3.79 528.00 2.84 9 红土智为 384.00 2.75 384.00 2.06 10 明河投资 362.00 2.60 362.00 1.95 11 前海基金 320.00

165、2.29 320.00 1.72 12 明道投资 300.00 2.15 300.00 1.61 13 恒旺投资 280.00 2.01 280.00 1.51 14 共青城泽安 240.00 1.72 240.00 1.29 15 晟乾智造 240.00 1.72 240.00 1.29 16 中原前海 160.00 1.15 160.00 0.86 17 国华腾辉 160.00 1.15 160.00 0.86 18 林志煌 148.00 1.06 148.00 0.80 19 明汇投资 143.00 1.03 143.00 0.77 20 广东弘信 120.00 0.86 120.00

166、0.65 21 平潭泽荣 105.00 0.75 105.00 0.56 22 张文谨 100.00 0.72 100.00 0.54 23 厦门建极 100.00 0.72 100.00 0.54 24 深创投 96.00 0.69 96.00 0.52 25 青岛添祥 44.00 0.32 44.00 0.24 26 红创合志 40.00 0.29 40.00 0.22 27 宁国坤锦 8.00 0.06 8.00 0.04 28 公司新发行股数-4,649.33 25.00 合计合计 13,948.00 100.00 18,597.33 100.00（二）本次发行前（二）本次发行前的的前

167、十名股东情况前十名股东情况 截至本招股说明书签署日，公司的前十大股东持股情况如下：序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 信晖集团 3,950.00 28.32 2 朱晖 2,720.00 19.50 3 金浦国调基金 1,000.00 7.17 4 兖矿资本 600.00 4.30 5 红塔创新 600.00 4.30 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-55 序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）6 紫金紫海基金 600.00 4.30

168、 7 江铜投资 600.00 4.30 8 扬中徐工基金 528.00 3.79 9 红土智为 384.00 2.75 10 明河投资 362.00 2.60 合计合计 11,344.00 81.33（三）（三）本次发行前的本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署日，公司共有 3 名自然人股东，其直接持股及在公司任职情况如下：序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）直接直接持股比例（持股比例（%）在公司任职情况在公司任职情况 1 朱晖 2,720.00 19.50 董事长兼总经理 2 林志煌 148.

169、00 1.06-3 张文谨 100.00 0.72-（四）国有股份、外资股份及战略投资者持股情况（四）国有股份、外资股份及战略投资者持股情况 本次发行前，公司股本中不存在外资股份及战略投资者。公司股本中的国有股份情况如下：1、2023 年 4 月 10 日，山东省国资委出具山东省国资委关于兖矿资本管理有限公司持有海安橡胶集团股份公司股权的意见（鲁国资收益字202315 号），确认兖矿资本为国有股东，其在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户应标注“SS”标识。2、2023 年 5 月 4 日，江西省国资委出具关于对江西铜业（北京）国际投资有限公司进行国有股东标识有关事项的批复（赣国资产权2

170、02333 号），确认江铜投资为国有股东，其在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户应标注“SS”标识。3、根据红塔创新出具的相关说明及所提供的相关材料，其证券账户已经在中国证券登记结算有限责任公司标识为“SS”。4、根据深创投出具的说明，深创投属于上市公司国有股权监督管理办法（国资委、财政部、证监会令第 36 号）第七十四条规定的“不符合本办法规定海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-56 的国有股东标准，但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业，证券账户标注为“CS”，所持上市公

171、司股权变动行为参照本办法管理”的对象，深创投的证券账户已经在中国证券登记结算有限责任公司标识为“CS”。（五）（五）首次申报日前首次申报日前一年新增股东情况一年新增股东情况 2023年 6月首次申报日前一年，发行人共新增股东 1名，具体如下：新增股东名称新增股东名称 持股数（万持股数（万股）股）持股比例持股比例 股票来源股票来源 交易价格交易价格（万元）（万元）定价依据定价依据 恒旺投资 280.00 2.01%由朱晖转让该部分股票 8,030.40 交易双方协商确定 恒旺投资基本情况如下：类别类别 基本信息基本信息 名称 恒旺投资控股有限公司 类型 有限责任公司（自然人投资或控股）注册地址

172、北京市东城区东水井胡同11号楼3层3B06 法定代表人 张宏艳 股权结构 王彩荣持有恒旺投资9999.80%.80%股权，王全有持有恒旺投资王全有持有恒旺投资0.20%0.20%股权股权 经营范围 项目投资；投资管理；资产管理；企业管理；房地产开发；承办展览展示活动；会议服务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；经济信息咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；设计、制作、代理、发布广告；货物进出口、代理进出口。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投

173、资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）成立日期 2012年2月15日 营业期限 2012年2月15日至2032年2月14日 2022 年 8 月，恒旺投资因看好公司发展前景，从朱晖处受让公司 280.00 万股股份。恒旺投资与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，恒旺投资所持有的公司股份不存在代持情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例（

174、六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 截至本招股说明书签署日，公司各直接股东之间的关联关系如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-57 股东名称股东名称/姓名姓名 直接持股比例直接持股比例（%）关联关系关联关系 信晖集团 28.32 朱晖持有信晖集团 100.00%股权。朱晖 19.50 红土智为 2.75 红土智为的执行事务合伙人是红土智为（厦门）股权投资管理有限公司，红土智为（厦门）股权投资管理有限公司系深创投的二级子公司；深创投为红土智为的有限合伙人，持有出资比例为30.67%。深创投 0.69 前海基金 2.29 中原前海

175、的执行事务合伙人为前海方舟（郑州）创业投资管理企业（有限合伙），前海基金的执行事务合伙人为前海方舟资产管理有限公司；前海方舟资产管理有限公司为前海方舟（郑州）创业投资管理企业（有限合伙）的普通合伙人。中原前海 1.15 扬中徐工基金 3.79 宁国坤锦系扬中徐工基金跟投平台 宁国坤锦 0.06 红塔创新 4.30 红创合志系红塔创新跟投平台 红创合志 0.29（七）发行人机构股东涉及的私募投资基金备案情况（七）发行人机构股东涉及的私募投资基金备案情况 截至本招股说明书签署日，发行人存在私募投资基金持有发行人股份的情形。发行人共有 24名非自然人股东，其中 12家非自然人股东为已备案的私募投资基

176、金/登记为私募投资基金管理人，12家非自然人股东不属于私募投资基金等金融产品，具体情况如下：股东名称股东名称 是否属于金融是否属于金融产品产品/私募基金私募基金 纳入监管情况纳入监管情况 信晖集团 否-金浦国调基金 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SW6284），其私募投资基金管理人“上海金浦创新股权投资管理有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1063861）兖矿资本 否-红塔创新 否-紫金紫海基金 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SNR918），其私募投资基金管理人“紫金矿业股权投资管理（厦门）有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登

177、记编号：P1069952）江铜投资 否-扬中徐工基金 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：为 SJF388），其私募投资基金管理人“徐州徐工股权投资有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1069932）红土智为 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SCB106），其私募投资基金管理人“红土智为（厦门）股权投资管理有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1064121）明河投资 否-前海基金 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SE8205），其私募投资基金管理人“前海方舟资产管理有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登

178、记编号：P1030546）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-58 股东名称股东名称 是否属于金融是否属于金融产品产品/私募基金私募基金 纳入监管情况纳入监管情况 明道投资 否-恒旺投资 否-共青城泽安 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SNM147），其私募投资基金管理人“泽山（武汉）投资管理有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1029926）晟乾智造 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SNJ456），其私募投资基金管理人“北京国兵晟乾投资管理有限责任公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P

179、1027185）中原前海 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SGE037），其私募投资基金管理人“前海方舟资产管理有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1030546）国华腾辉 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SNQ896），其私募投资基金管理人“深圳市国华投资管理股份有限公司”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1005383）明汇投资 否-广东弘信 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SLE747）平潭泽荣 否-厦门建极 否-深创投 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SD2401），深创投是自我管理型的私募

180、基金，已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1000284）青岛添祥 私募基金 已依法办理私募投资基金备案（基金编号：SNU733），其私募投资基金管理人“武汉泓涛私募基金管理合伙企业（有限合伙）”已依法办理私募投资基金管理人登记（登记编号：P1063427）红创合志 否-宁国坤锦 否-综上所述，发行人存在私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情形，发行人的私募投资基金股东均已按照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金登记备案办法等规定办理了私募基金管理人登记及私募投资基金备案；公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金；发行人不存在通

181、过协议转让、特定事项协议转让和大宗交易方式形成的资产管理产品、契约型私募投资基金股东。（八）发行人穿透后的股东人数（八）发行人穿透后的股东人数 经核查，以穿透至自然人、国有资产监督管理机构、经备案的私募基金、员工持股平台及上市公司为穿透标准，截至本招股说明书签署日，发行人穿透后的股东人数如下表：序号序号 股东名称股东名称 是否穿透计算是否穿透计算 未穿透计算的原未穿透计算的原因因 穿透后的股东人数（名）穿透后的股东人数（名）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-59 序号序号 股东名称股东名称 是否穿透计算是否穿透计算 未穿透计算的原未穿透计算的原因因

182、穿透后的股东人数（名）穿透后的股东人数（名）1 朱 晖 否 自然人 1 2 信晖集团 是-剔除重复计算人数后计 0人 3 金浦国调基金 否 私募基金 1 4 兖矿资本 否 国有主体 1 5 红塔创新 否 国有主体 1 6 紫金紫海基金 否 私募基金 1 7 江铜投资 否 国有主体 1 8 扬中徐工基金 否 私募基金 1 9 红土智为 否 私募基金 1 10 明河投资 是 员工持股平台 1 11 前海基金 否 私募基金 1 12 明道投资 是 员工持股平台 1 13 恒旺投资 是-2 14 共青城泽安 否 私募基金 1 15 晟乾智造 否 私募基金 1 16 中原前海 否 私募基金 1 17 国

183、华腾辉 否 私募基金 1 18 林志煌 否 自然人 1 19 明汇投资 是 员工持股平台 1 20 广东弘信 否 私募基金 1 21 平潭泽荣 是-6 22 张文谨 否 自然人 1 23 厦门建极 是-2 24 深创投 否 私募基金 1 25 青岛添祥 否 私募基金 1 26 红创合志 是-6 27 宁国坤锦 是-6 合合 计计 43 综上，发行人各持股股东向上穿透核查合并计算的人数为 43 名，未超过200名。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-60（九）发行人股东穿透核查相关承诺（九）发行人股东穿透核查相关承诺 根据中国证监会监管规则适用指引关于申

184、请首发上市企业股东信息披露的相关要求，发行人出具了关于股东信息披露事项的承诺，主要内容如下：“1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息。2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形。3、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形。5、本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形。6、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的

185、中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。7、若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”（十）股东特殊权利及解除情况（十）股东特殊权利及解除情况 经核查，发行人部分股东在受让发行人股份或增资发行人时，与发行人及发行人的控股股东、实际控制人签署相关协议，约定股东特殊权利条款。相关股东所享有的特殊权利主要如下：序号序号 享有特殊权利的股东名称享有特殊权利的股东名称 主要特殊权利条款名称主要特殊权利条款名称 1 金浦国调基金 业绩承诺及现金补偿（除红塔创新、红创合志）、回购权、公司增资优先认购权、股权转让限制及优先权、股权出售限

186、制及共同出售权、反稀释保护、知情权、调查权、委派董事权（限于金浦国调基金）、委派监事权（限于红塔创新）、清算及出售分配等条款 2 张文谨 3 厦门建极 4 平潭泽荣 5 红塔创新 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-61 序号序号 享有特殊权利的股东名称享有特殊权利的股东名称 主要特殊权利条款名称主要特殊权利条款名称 6 红创合志 7 林志煌 回购安排、限制出售权、优先购买权、随售权、优先认购权、反稀释权、委派监事权（限于扬中徐工基金）、委派董事权（深创投及红土智为共同委派一人）、并购（投资方优先分配）、知情权、清算补偿安排、最惠条款、转让权（投资方自

187、由转让权利）、关键人士等条款 8 共青城泽安 9 宁国坤锦 10 晟乾智造 11 广东弘信 12 兖矿资本（曾用名“金谷裕丰”）13 紫金紫海基金 14 前海基金 15 中原前海 16 青岛添祥 17 国华腾辉 18 江铜投资 19 扬中徐工基金 20 深创投 21 红土智为 2023 年 3 月，上述相关股东均已签署“自始无效”的终止特殊股东权利条款的终止协议。各方在所签署的终止协议中确认，原补充协议中特殊权利条款以及原补充协议中涉及对于发行人存在各类限制或承担义务的条款自动终止且自始无效。综上，各方签署的终止协议合法、真实、有效。发行人历史沿革中存在的特殊股东权利条款均已有效解除。发行人股

188、权清晰，相关各方之间不存在任何纠纷或潜在纠纷；发行人不会因此而导致公司控制权变化，不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。（十一）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经（十一）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响营产生的影响 本次发行不涉及原有股东公开发售股份。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-62 十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介（一）董事、监事、高

189、级管理人员及核心技术人员的简介 1、董事、董事 截至本招股说明书签署日，公司共有 9 名董事，其中独立董事 3 名。公司董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 董事董事任职起止日期任职起止日期 1 朱晖 董事长、总经理 董事会董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 2 2 朱振鹏 董事、副总经理 董事会董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 3 3 朱剑水朱剑水 董事董事、副总经理、副总经理 董事会董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 4

190、何明轩 董事 董事会董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 5 吴任华 董事 董事会董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 6 黄振华 董事、副总经理、总工程师 董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 7 李楠李楠 独立董事 董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 8 温廷羲 独立董事 董事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 9 陆雅 独立董事 董事会 20242024 年年

191、4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 公司董事的简历如下：朱晖先生，个人简历参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。朱振鹏先生，中国国籍，无境外永久居留权，1992 年 11 月生，本科学历。2013 年 6 月至 2021 年 4 月任海安有限董事长助理、副总经理、董事；2014 年 5月至 2022年 5月任海旷贸易监事；2015年 1月至 2021年 12月任莆田市盛隆轮胎有限公司执行董事；2017 年 5 月至 2021 年 8 月任福建炬万安能源科技有限公司总经理；2020年 7月至 20

192、21年 11月任信晖集团执行董事；2021年 4月至今任海安加拿大有限公司董事；2021 年 11 月至今任信晖集团董事长；2022 年 8 月至今任海安俄罗斯有限公司董事；2022 年 9 月至今任海安橡胶集团（厦门）有限公司执行董事；2023年 1月至今任海安橡胶集团（上海）有限公司董事；2021年 4月至今任发行人董事、副总经理。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-63 朱剑水先生，中国国籍，无境外永久居留权，朱剑水先生，中国国籍，无境外永久居留权，19861986 年年 1010 月生，本科学历。月生，本科学历。20092009 年年 5 5

193、月至月至 20142014 年年 7 7 月任海安有限成本中心主任；月任海安有限成本中心主任；20142014 年年 7 7 月至月至 20162016 年年 3 3月任海安有限副总经理；月任海安有限副总经理；20162016 年年 3 3 月至月至 20202020 年年 2 2 月任海安有限执行董事、总月任海安有限执行董事、总经理；经理；20202020 年年 2 2 月至月至 20212021 年年 4 4 月任海安有限总经理；月任海安有限总经理；20202020 年年 1111 月至今任信月至今任信晖集团董事；晖集团董事；20212021 年年 1 1 月至今任福建省海旷工程建设有限公

194、司执行董事；月至今任福建省海旷工程建设有限公司执行董事；20212021年年 1 1 月至今任海安矿业服务有限公司董事；月至今任海安矿业服务有限公司董事；20212021 年年 4 4 月至月至 20222022 年年 8 8 月任发行月任发行人董事、总经理；人董事、总经理；20222022 年年 8 8 月至今任海安纳米比亚矿业服务有限公司董事；月至今任海安纳米比亚矿业服务有限公司董事；20222022 年年 8 8 月至月至 20242024 年年 4 4 月任发行人副总经理；月任发行人副总经理；20242024 年年 4 4 月至今任发行人董事、月至今任发行人董事、副总经理。副总经理。何

195、明轩女士，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年 5 月生，硕士研究生学历。2007年 3月至 2018年 12月任杭州大鳌企业管理咨询有限公司法定代表人、执行董事兼总经理；2009 年 5 月至 2018 年 8 月任杭州元子信息技术有限公司法定代表人、总经理、董事；2009 年 6 月至 2011 年 5 月任深圳证券信息有限公司上海办公室副主任；2011年 6月至 2017年 12月任金浦产业投资基金管理有限公司投资副总裁、业务董事；2016 年 6 月至 2021 年 6 月任深迪半导体（绍兴）有限公司监事；2017 年 1 月至今任上海万仞山投资管理有限公司监事；2018 年 5月

196、至 2018 年 7 月任亮克威泽（北京）涂料科技有限公司董事；2018 年 6 月至今任上海金浦创新股权投资管理有限公司董事；2019 年 8 月至今任浙江海利环保科技股份有限公司董事；2019 年 11 月至今任天津鼎维固模架工程股份有限公司董事；2020 年 5 月至今任中商惠民（北京）电子商务有限公司董事；2020 年 9月至今任中商惠民科技集团有限公司董事；2020年 10月至 2021年 4月任海安有限董事；2020 年 11 月至今任北京中创为量子通信技术股份有限公司董事；2020年 12 月至 2023 年 11 月任三河亮克威泽工业涂料有限公司董事；2020年 12 月至今任

197、上海阿为特精密机械股份有限公司董事；2020 年 12 月至今任上海钛米机器人股份有限公司董事；2020 年 12 月至今任上海兰宝传感科技股份有限公司董事；2022 年 9 月至今任上海埔元曾企业管理有限公司法定代表人、执行董事；2023年 11月至今任上海安智芯车规集成电路有限公司监事；2023年 12月至今任上海菊海投资有限公司执行董事；2023 年 12 月至今任上海浦轩沅创企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人；2021年 4月至今任发行人董事。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-64 吴任华女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 1

198、0 月生，研究生学历。1995年 8月至 1996年 11月任湖南零陵国际经济贸易发展总公司职员；1996年 11月至 1998 年 12 月任深圳市康创集团有限公司市场部经理；1998 年 12 月至 2000年 12 月任深圳市丰创电子有限公司总经理助理；2001 年 1 月至今任深圳市创新投资集团有限公司互联网基金副总经理；2010 年 6 月至今任厦门红土创业投资有限公司董事兼总经理；2010 年 6 月至今任厦门红土投资管理有限公司董事兼总经理；2014年 11月至 2017年 9月任泉州市红土创业投资有限公司董事兼总经理；2015 年 4 月至今任长威信息科技发展股份有限公司董事；

199、2015 年 3 月至2021 年 2 月任福建非同凡想网络科技有限公司董事；2015 年 5 月至 2020 年 7 月任深圳压寨网络有限公司监事；2016 年 2 月至 2020 年 5 月任福建玉米网络科技有限公司监事；2016年 12月至 2017年 3月任泉州市红土创新投资管理顾问有限公司经理；2017 年 2 月至今任北京深演智能科技股份有限公司监事；2017 年 5月至今任红土智为（厦门）股权投资管理有限公司董事兼总经理；2017 年 8 月至今任北京白鹭世纪科技股份有限公司监事；2017 年 10 月至今任红土成长创业投资有限公司董事；2018 年 2 月至 2022 年 7

200、月任上海商桥供应链服务有限公司监事；2018 年 2 月至今任深圳同益新中控实业有限公司董事；2018 年 8 月至今任深圳市红土宏泰互联网创业投资管理有限公司董事、总经理；2019 年 2 月至今任深圳市慧动创想科技有限公司董事；2019 年 5 月至今任爱集微咨询（厦门）有限公司董事；2019 年 6 月至 2021 年 1 月任杭州数列网络科技有限责任公司董事；2019 年 8 月至今任湖南众鑫新材料科技股份有限公司董事；2020 年 5 月至今任福建中科亚创动漫科技股份有限公司董事；2021 年 5 月至今任东营昆宇电源科技有限公司董事；2021 年 1 月至 2021 年 4 月任海

201、安有限董事；2021 年 4 月至今任发行人董事。黄振华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 10 月生，硕士研究生学历，福建省福建省 20232023 年享受政府特殊津贴年享受政府特殊津贴人员人员。1995年 8月至 1997年 5月任莆田糖厂成糖车间技术员；1997 年 5 月至 2007 年 7 月任福建佳通轮胎有限公司技术部及生产部处长；2007 年 8 月至 2021 年 4 月任海安有限副总经理、技术中心总工程师；2021 年 4 月至 2022 年 9 月任发行人副总经理、总工程师；2022 年 9 月至今任发行人董事、副总经理、总工程师。海安橡胶集团股份公司 首次公开

202、发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-65 温廷羲先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年 7 月出生，博士研究生学历。2009年 3月至 2009年 10月任深圳必有德信息技术有限公司软件开发部程序员；2009年 11月至 2011年 4月任晋江芙莱茵信息技术有限公司技术部经理；2011 年 4 月至 2013 年 5 月任福建省纳金网信息技术有限公司技术部经理；2013年 6 月至 2014 年 8 月任晋江福兴拉链有限公司企业技术中心主任；2018 年 7 月至今任华侨大学副教授；2018年 12月至 2021年 9月任南威软件股份有限公司博士后工作站博士后；2018年

203、12月至 2022年 3月任网链科技集团有限公司技术中心总工程师；2022 年 4 月至 2023 年 9 月任南威软件股份有限公司博士后工作站研究员；2023 年 3 月至今任信泰（福建）科技有限公司博士后工作站博士后；2022年 9月至今任发行人独立董事。陆雅女士，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 8 月出生，硕士研究生学历。2014年 7月至 2015年 10月任上海磊天律师事务所公司并购部实习律师；2015 年 10 月至 2015 年 12 月任上海海贝律师事务所公司部执业律师；2015 年 12月至 2020 年 3 月任上海以恒律师事务所基金部执业律师；2020 年 3

204、月至今任北京恒都（上海）律师事务所资本市场事业部执行主任；2022 年 9 月至今任发行人独立董事。李楠女士，中国国籍，无境外永久居留权，李楠女士，中国国籍，无境外永久居留权，19881988 年年 8 8 月出生，投资学、会月出生，投资学、会计学双学位，会计学博士研究生学历，曾参计学双学位，会计学博士研究生学历，曾参与主持多项国家级或省级税务、证与主持多项国家级或省级税务、证券等相关领域课题，在境内外期刊发表多篇学术期刊论文。券等相关领域课题，在境内外期刊发表多篇学术期刊论文。20162016 年年 6 6 月至今任月至今任上海对外经贸大学讲师、硕士生导师；上海对外经贸大学讲师、硕士生导师；

205、20232023 年年 7 7 月至今任上海英内物联网科技月至今任上海英内物联网科技股份有限公司独立董事；股份有限公司独立董事；20242024 年年 6 6 月至今任浙江嘉利月至今任浙江嘉利(丽水丽水)工业股份有限公司工业股份有限公司独立董事独立董事；20242024 年年 4 4 月至今任发行人独立董事。月至今任发行人独立董事。2、监事、监事 截至本招股说明书签署日，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1名，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会选举产生。监事会成员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 监事监事任职起止日期任职起止日期 1 施大全 监事会主席

206、、职工代表监事、副总工程师 职工代表大会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-66 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 监事监事任职起止日期任职起止日期 2 来印京 监事 监事会监事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 3 张帅 监事 监事会 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 公司监事的简历如下：施大全先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 6 月生，本科学历，高级工程师。1989年

207、7月至 2002年 11月任三明市翻胎厂技术员、质检科长、技术副厂长；2002 年 11月至 2007 年 5 月任南芬轮胎翻新厂技术副厂长；2007 年 5月至 2021 年 4 月历任海安有限技术部副经理、副总工程师；2020 年 2 月至 2021年 4月任海安有限监事；2021年 4月至今任发行人监事会主席、副总工程师。来印京先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 11 月生，硕士研究生学历。1994 年至 2004 年任中国化工装备总公司工程事业部副总经理；2004 年至2005 年任中国化工集团昊华橡塑机械公司总经理助理；2005 年至今任红塔创新投资股份有限公司监事；20

208、08 年至今任红塔创新投资股份有限公司投资三部董事总经理；2009 年 11 月至今任北京慧图科技（集团）股份有限公司董事；2011年 7 月至今任深圳市国电南思系统控制有限公司董事；2015 年 12 月至今任南京国电南思科技发展股份有限公司董事；2016 年 4 月至今任艾见（北京）科技发展有限公司监事；2018 年 7 月至 2021 年 9 月任中关村兴业（北京）高科技孵化器股份有限公司董事；2018 年 11 月至至 2 2024024 年年 2 2 月月任威海克莱特菲尔风机股份有限公司监事会主席；2019 年至今任红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司法定代表人、董事长董事长、总经理

209、；2019 年 11 月至今任珠海红创同源投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2020 年 6 月至 2021 年 4 月任海安有限监事；2020 年 8 月至今任天津宝兴威科技股份有限公司董事；2020 年 9 月至今任太原市京丰铁路电务器材制造有限公司（现已更名为“太原国铁京丰装备技术股份（现已更名为“太原国铁京丰装备技术股份有限公司”）有限公司”）董事；2020 年 12 月至今任中科润资科技股份有限公司董事；2020年 12 月至今任珠海同源天时投资中心（有限合伙）执行事务合伙人；2021 年 3月至 2023 年 9 月任千品致选（北京）酒业有限公司监事；2021 年 4 月至今

210、任北京源碳环境股份有限公司董事；2021 年 11 月至今任北京高信达通信科技股份有限公司董事；2022 年 3 月至 2023 年 9 月任千品致选（北京）食品股份有限公司监事会主席；2022 年 12 月至今任苏州睿昕汽车配件有限公司董事；2021 年 4 月海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-67 至今任发行人监事。张帅先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 8 月生，硕士研究生学历，高级工程师。2010年 8月至 2012年 12月任徐州工程机械科技股份有限公司技术中心设计师；2013 年 1 月至 2020 年 1 月任徐工集团工程机

211、械股份有限公司道路机械分公司技术中心设计师、主任设计师；2020 年 2 月至 2021 年 2 月任徐工集团工程机械股份有限公司道路机械分公司战略经营部部长助理；2021 年 3月至 2022 年 8 月任徐工集团巴西制造有限公司经营管理部部长；2022 年 8 月至今任徐州徐工矿业机械有限公司经营管理部副部长；2022 年 10 月至今任发行人监事。3、高级管理人员、高级管理人员 根据公司章程，公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。截至本招股说明书签署日，公司共有高级管理人员 7 7 名，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 高管高管任职起止日期任职起止日期 1

212、 朱晖 董事长、总经理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 2 朱振鹏 董事、副总经理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 3 朱剑水 董事董事、副总经理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 4 房霆 副总经理、财务总监 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 5 黄振华 董事、副总经理、总工程师 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 6 林进柳 董事会秘书 20242024 年年 4 4 月月-202

213、72027 年年 4 4 月月 7 7 陈志堂陈志堂 副总经理副总经理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 公司高级管理人员的简历如下：朱晖先生，个人简历参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。朱振鹏先生，个人简历参见本节“十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事”相关内容。朱剑水先生，个人简历参见本节“十一、发行人董事、监事、高级管理人朱剑水先生，个人简历参见本节“十一、发行人董事、监事、

214、高级管理人海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-68 员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“员的简介”之“1 1、董事”相关内容。、董事”相关内容。房霆先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 12 月生，本科学历，中国注册会计师、国际注册内部审计师。1992 年 7 月至 1993 年 7 月任中国农业银行天津分行国际业务部科员；1993 年 8 月至 1994 年 9 月任上海万国证券有限公司海口营业部交易部部门副经理；1994年 1

215、0月至 2000年 1月任国泰证券有限公司海口营业部交易部部门经理；2000 年 2 月至 2003 年 6 月任海南从信会计师事务所业务三部审计经理；2003 年 7 月至 2004 年 3 月任利安达信隆会计师事务所业务八部审计经理；2004 年 4 月至 2008 年 2 月任中橡电子交易市场有限公司财务部财务总监；2008年 3月至 2011年 12月任海南天然橡胶产业集团股份有限公司财务部总经理；2012 年 1 月至 2016 年 1 月任海南省农垦集团有限公司财务资金部总经理；2016年 2月至 2016年 10月任海南省农垦投资控股集团有限公司财务部总经理；2016年 11月至

216、 2020年 8月任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所副主任会计师；2017 年 8 月至 2022 年 3 月任海南新开湖财税咨询有限公司执行董事、经理兼法定代表人；2020 年 9 月至 2021 年 4 月任海安有限副总经理、财务总监；2021年 4月至今任发行人副总经理、财务总监。黄振华先生，个人简历参见本节“十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事”相关内容。陈志堂先生，中国国籍，无境外永久居留权，陈志堂先生，中国国籍，无境外永久居留权，19881988 年年 9 9 月生，本科学历。月生，

217、本科学历。20112011 年年 7 7 月至月至 20212021 年年 4 4 月历任海安有限业务员、技术服务部副主任、售后服月历任海安有限业务员、技术服务部副主任、售后服务部副经理、海外业务部副经理、经理；务部副经理、海外业务部副经理、经理；20212021 年年 4 4 月至月至 2022024 4 年年 4 4 月历任公司月历任公司海外业务部经理、国际市场部副总监海外业务部经理、国际市场部副总监、国际市场部总监、国际市场部总监；20212021 年年 4 4 月至月至 20222022年年 1010 月任海安厦门分公司负责人；月任海安厦门分公司负责人；20212021 年年 4 4

218、月至今任加拿大海安董事；月至今任加拿大海安董事；20222022年年 8 8 月至今任俄罗斯海安董事；月至今任俄罗斯海安董事；20222022 年年 9 9 月至今任厦门海安月至今任厦门海安总经理；总经理；20232023 年年 1 1月至今任上海海安董事；月至今任上海海安董事；20242024 年年 4 4 月至今任发行人副总经理月至今任发行人副总经理及国际事业部总经及国际事业部总经理理。林进柳先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 10 月生，本科学历。2012年 6月至 2017年 12月任昇兴集团股份有限公司证券部部长、证券事务代表；海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主

219、板上市招股说明书（申报稿）1-1-69 2018 年 2 月至 2019 年 8 月任福建百城新能源科技有限公司投融资管理部投资经理；2019 年 9 月至 2021 年 4 月任海安有限证券事务代表；2021 年 4 月至今任发行人董事会秘书。4、核心技术人员、核心技术人员 截至本招股说明书签署日，公司共有 5名核心技术人员，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 黄振华 董事、副总经理、总工程师 2 施大全 监事会主席、职工代表监事、副总工程师 3 郭其焰 副总工程师 4 许志展 研发部副经理 5 俞彦芳 研发部配料室主任 公司核心技术人员的简历如下：黄振华先生，个人简历参见本节“

220、十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事”相关内容。施大全先生，个人简历参见本节“十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“2、监事”相关内容。郭其焰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 11 月出生，本科学历。1986年 7月至 1997年 4月任江西轮胎厂检验科技术员；1997年 5月至 2006年 10月任福建莆田佳通轮胎有限公司制造部副处长；2006年 11月至 2012年 4月任山东玲珑轮胎股份有限公司（原山东玲珑轮胎

221、有限公司）技术中心工程师；2012年 5 月至 2021 年 4 月任海安有限技术中心副总工程师；2021 年 4 月至今任发行人副总工程师。俞彦芳先生，中国国籍，无境外永久居留权，1988 年 2 月出生，硕士学历。2012 年 7 月至 2017 年 9 月任天津国际联合轮胎橡胶股份有限公司技术部轮胎配方及工艺工程师；2017年 10月至 2018年 3月任北京飓风伙伴网络科技有限公司技术服务部轮胎工程师及华东区各服务站总负责人；2018 年 4 月至 2021 年 4 月海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-70 任海安有限技术中心工艺室主任；20

222、21 年 4 月至 2023 年 8 月任发行人研发部工艺室主任；2023年 8月至今任研发部配料室主任。许志展先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年 1 月出生，本科学历。2008 年 8 月至 2021 年 4 月任海安有限研发部副经理；2021 年 4 月至今任发行人研发部副经理。（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至报告期末，除在发行人及其子公司任职外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他单位的主要兼职情况如下：姓名姓名 所任发行所任发行人职务人职务 兼职兼职单位单位 兼职单位所担任兼职单位

223、所担任 职务职务 兼职兼职单位单位与发行与发行人的关联关系人的关联关系 朱晖 董事长、总经理 信晖集团 董事 关联方 林进挺1 董事 信晖集团 总经理 关联方 明道投资 执行事务合伙人 关联方 海马汽车股份有限公司 独立董事 关联方 东方新讯（北京）企业咨询有限公司 经理、执行董事、法定代表人、财务负责人 关联方 朱振鹏 董事、副总经理 信晖集团 董事长 关联方 何明轩 董事 上海金浦创新股权投资管理有限公司 董事 关联方 上海万仞山投资管理有限公司 监事 非关联方 浙江海利环保科技股份有限公司 董事 关联方 天津鼎维固模架工程股份有限公司 董事 关联方 上海菊海投资有限公司上海菊海投资有限公

224、司 执行董事、法定执行董事、法定代表人代表人 关联方关联方 上海阿为特精密机械股份有限公司 董事 关联方 上海钛米机器人股份有限公司 董事 关联方 北京中创为量子通信技术股份有限公司 董事 关联方 上海兰宝传感科技股份有限公司 董事 关联方 中商惠民科技集团有限公司 董事 关联方 中商惠民（北京）电子商务有限公司 董事 关联方 上海埔元曾企业管理有限公司 法定代表人、执行董事 关联方 上海安智芯车规集成电路有限公司上海安智芯车规集成电路有限公司 监事监事 非关联方非关联方 1 20242024 年年 4 4 月月 2525 日，公司已完成董事会换届选举，林进挺目前已不再担任公司董事职务，下同日

225、，公司已完成董事会换届选举，林进挺目前已不再担任公司董事职务，下同 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-71 姓名姓名 所任发行所任发行人职务人职务 兼职兼职单位单位 兼职单位所担任兼职单位所担任 职务职务 兼职兼职单位单位与发行与发行人的关联关系人的关联关系 上海浦轩沅创企业管理中心（有限合伙）上海浦轩沅创企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 关联方关联方 吴任华 董事 深圳市创新投资集团有限公司 互联网基金副总经理 非关联方 厦门红土创业投资有限公司 董事、总经理 关联方 厦门红土投资管理有限公司 董事、总经理 关联方 北京白鹭世纪

226、科技股份有限公司 监事 非关联方 红土智为（厦门）股权投资管理有限公司 董事、总经理 关联方 红土成长创业投资有限公司 董事 关联方 深圳市慧动创想科技有限公司 董事 关联方 湖南众鑫新材料科技股份有限公司 董事 关联方 深圳同益新中控实业有限公司 董事 关联方 深圳市红土宏泰互联网创业投资管理有限公司 董事、总经理 关联方 福建中科亚创动漫科技股份有限公司 董事 关联方 东营昆宇电源科技有限公司 董事 关联方 北京深演智能科技股份有限公司 监事 非关联方 长威信息科技发展股份有限公司 董事 关联方 爱集微咨询（厦门）有限公司 董事 关联方 陈菡2 独立董事 厦门国家会计学院 副教授、硕士生导

227、师 非关联方 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 独立董事 非关联方 兴储世纪科技股份有限公司 独立董事 非关联方 福建恒而达新材料股份有限公司 独立董事 非关联方 厦门市跨国企业会计学会 常务理事 非关联方 深圳光峰科技股份有限公司深圳光峰科技股份有限公司 独立董事独立董事 非关联方非关联方 温廷羲 独立董事 华侨大学 副教授 非关联方 信泰（福建）科技有限公司 博士后 非关联方 陆雅 独立董事 北京恒都（上海）律师事务所 执行主任 关联方 张帅 监事 徐州徐工矿业机械有限公司 经营管理部副部长 非关联方 来印京 监事 苏州睿昕汽车配件有限公司 董事 关联方 珠海红创同源投资合伙企业（有限合伙）

228、执行事务合伙人 关联方 珠海同源天时投资中心（有限合伙）执行事务合伙人 关联方 红塔创新投资股份有限公司 监事 非关联方 2 20242024 年年 4 4 月月 2525 日，公司已完成董事会换届选举，日，公司已完成董事会换届选举，陈菡陈菡目前已不再担任公司目前已不再担任公司独立董事职务，下同独立董事职务，下同 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-72 姓名姓名 所任发行所任发行人职务人职务 兼职兼职单位单位 兼职单位所担任兼职单位所担任 职务职务 兼职兼职单位单位与发行与发行人的关联关系人的关联关系 北京慧图科技（集团）股份有限公司 董事 关联方

229、深圳市国电南思系统控制有限公司 董事 关联方 南京国电南思科技发展股份有限公司 董事 关联方 威海克莱特菲尔风机股份有限公司 监事会主席 非关联方 太原市京丰铁路电务器材制造有限公司（现已更名为“太原国铁京丰装备技术股（现已更名为“太原国铁京丰装备技术股份有限公司”）份有限公司”）董事 关联方 天津宝兴威科技股份有限公司 董事 关联方 中科润资科技股份有限公司 董事 关联方 北京源碳环境股份有限公司 董事 关联方 艾见（北京）科技发展有限公司 监事 非关联方 北京高信达通信科技股份有限公司 董事 关联方 红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 法定代表人、总经理、董事长董事长 关联方 朱剑水 董

230、事董事、副总经理 信晖集团 董事 关联方 房霆 副总经理、财务总监 海南海控能源股份有限公司 董事 关联方（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事长兼总经理朱晖与公司董事兼副总经理朱振鹏为父子关系，公司董事长兼总经理朱晖与公司董事董事、副总经理朱剑水为翁婿关系。除上述亲属关系外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在其他亲属关系。（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理

231、措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况会立案调查情况 最近三年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-73（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议、所（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议、所作承诺及其履行情况作承诺及其履行情况 1、签订的协议及履行情况、签订的协议及

232、履行情况 截至本招股说明书签署日，在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均与公司签订了劳动合同，并签订了保密协议和竞业限制协议；同时，参与员工持股计划的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订了与员工持股计划相关的协议。上述合同或协议履行正常，相关董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均严格履行合同约定的义务和职责，遵守相关承诺，迄今未发生违反合同义务、责任或承诺的情形。2、作出的重要承诺及履行情况、作出的重要承诺及履行情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及履行情况参见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件二、与投资者保护相关的承诺

233、”。（六）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前持（六）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前持有公司股份的情况有公司股份的情况 1、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份情况发行人股份情况 截至报告期末报告期末，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接、间接持股情况如下：姓名姓名 身份身份 持股方式持股方式 持股情况持股情况 朱晖 董事长、总经理 直接持股，并通过信晖集团间接持股 1、直接持有公司 19.50%的股权；2、对信晖集团出资份额为

234、100.00%，信晖集团持有公司28.32%的股权。林进挺 董事 通过明道投资间接持股 持有明道投资 25.00%份额，明道投资持有公司 2.15%的股权。田莉 董事林进挺配偶 通过共青城泽安、平潭泽荣间接持股 持有泽山（武汉）投资管理有限公司 24.55%股份，泽山（武汉）投资管理有限公司持有共青城泽安 2.99%股份，共青城泽安持有公司 1.72%股份；泽山（武汉）投资管理有限公司持有平潭泽荣 4.76%份额，平潭泽荣持有公司0.75%股份。何明轩 董事 通过金浦国调基金间接持股 持有珠海横琴垛田企业管理中心（有限合伙）22.76%份额，珠海横琴垛田企业管理中心（有限合伙）为金浦国调基金普

235、通合伙人并持有 0.9898%份额，金浦国调基金持有公司 7.17%股份。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-74 姓名姓名 身份身份 持股方式持股方式 持股情况持股情况 黄振华 董事、副总经理、总工程师、核心技术人员 通过明道投资间接持股 持有明道投资 16.67%份额，明道投资持有公司 2.15%股份。施大全 监事会主席、副总工程师、核心技术人员 通过明道投资间接持股 持有明道投资 6.33%份额，明道投资持有公司 2.15%股份。来印京 监事 通过红创合志间接持股 持有红创合志 16.00%份额，红创合志持有公司 0.29%股份 房霆 副总经理、

236、财务总监 通过明道投资间接持股 持有明道投资 3.33%份额，明道投资持有公司 2.15%股份。林进柳 董事会秘书 通过明道投资间接持股 持有明道投资 0.83%份额，明道投资持有公司 2.15%股份。许志展 核心技术人员 通过明河投资间接持股 持有明河投资 0.83%份额，明河投资持有公司 2.60%股份。俞彦芳 核心技术人员 通过明汇投资间接持股 持有明汇投资 1.75%份额，明汇投资持有公司 1.03%股份。郭其焰 核心技术人员 通过明河投资间接持股 持有明河投资 3.45%份额，明河投资持有公司 2.60%股份。欧德碧 董事长配偶的兄弟姐妹 通过明河投资间接持股 持有明河投资 3.87

237、%份额，明河投资持有公司 2.60%股份。朱新贵 董事长兄弟姐妹的配偶 通过明河投资间接持股 持有明河投资 0.97%份额，明河投资持有公司 2.60%股份。除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在其他直接或间接持有公司股份的情况。2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有发行、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有发行人股份质押、冻结或诉讼纠纷情况人股份质押、冻结或诉讼纠纷情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。（七）最近三年董事

238、、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况（七）最近三年董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况 报告期期初至本招股说明书签署日，公司董事、监事及高级管理人员因公司业务扩张、引入新投资者、治理结构优化等原因发生了增补和调整，但公司主要经营管理团队保持稳定，未发生重大不利变化。1、董事会成员最近三年变动情况、董事会成员最近三年变动情况 时间时间 董事董事会会成员成员 变动情况及原因变动情况及原因 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-75 2021年 1月至 2021年 4月 朱晖、林进挺、何明轩、吴任华、朱振鹏-2021年 4月至 2022年 8月

239、 朱晖、林进挺、朱剑水、朱振鹏、何明轩、吴任华 公司股改，成立股份公司董事会，新增董事朱剑水 2022年 8月至 2022年 9月 朱晖、林进挺、朱振鹏、何明轩、吴任华 朱剑水申请辞去董事职务 2022年 9月至 20242024 年年 4 4 月月 朱晖、林进挺、朱振鹏、何明轩、吴任华、黄振华、陈菡、温廷羲、陆雅 新增黄振华为公司董事，同时新增三位独立董事 20242024 年年 4 4 月至今月至今 朱晖、朱振鹏、朱剑水、何明朱晖、朱振鹏、朱剑水、何明轩、吴任华、黄振华、温廷羲、轩、吴任华、黄振华、温廷羲、陆雅、李楠陆雅、李楠 公司董事会换届，公司董事会换届，林进挺不再担林进挺不再担任公司

240、董事，陈菡不再担任公司任公司董事，陈菡不再担任公司独立董事；同时独立董事；同时新增朱剑水为公新增朱剑水为公司董事司董事，新增李楠为公司独立董新增李楠为公司独立董事事 2、监事会成员最近三年变动情况、监事会成员最近三年变动情况 时间时间 监事监事会会成员成员 变动情况及原因变动情况及原因 2021年 1月至 2021年 4月 来印京、钟鸣、施大全-2021年 5月至 2022年 10月 来印京、张振宇、施大全 股东监事钟鸣辞职，监事会提名监事张振宇 2022年 10月至今 来印京、张帅、施大全 股东代表监事张振宇辞职，监事会提名监事张帅 3、高级管理人员最近三年变动情况、高级管理人员最近三年变动

241、情况 时间时间 高级管理人员高级管理人员 变动情况及原因变动情况及原因 20212021 年年 1 1 月月至 2021年 4月 总经理朱剑水，副总经理戴继成、黄振华、朱振鹏，副总经理、财务总监房霆-2021年 4月至 2022年 8月 总经理朱剑水，副总经理戴继成、黄振华、朱振鹏，副总经理、财务总监房霆，董事会秘书林进柳 股改完善公司管理架构，新增聘任董事会秘书 2022年 8月至 2022年 12月 总经理朱晖，副总经理朱剑水、戴继成、黄振华、朱振鹏，副总经理、财务总监房霆，董事会秘书林进柳 优化公司内部管理，公司实际控制人任总经理，原总经理朱剑水任副总经理 2022年 12月至 2024

242、2024 年年 4 4 月月 总经理朱晖，副总经理朱剑水、黄振华、朱振鹏，副总经理、财务总监房霆，董事会秘书林进柳 戴继成辞去公司副总经理职务 20242024 年年 4 4 月至今月至今 总经理朱晖，副总经理朱剑水、总经理朱晖，副总经理朱剑水、黄振华、朱振鹏、陈志堂，副总黄振华、朱振鹏、陈志堂，副总经理、财务总监房霆，董事会秘经理、财务总监房霆，董事会秘书林进柳书林进柳 公司公司高管高管换届，新增陈志堂为公换届，新增陈志堂为公司副总经理司副总经理 4、核心技术人员变动情况、核心技术人员变动情况 报告期初至今，公司核心技术人员为黄振华、施大全、郭其焰、许志展、俞彦芳，未发生变动。海安橡胶集团股

243、份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-76 5、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近三年变动的原因及对公司、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近三年变动的原因及对公司的影响的影响 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变化的原因主要包括：1）股东推荐的董事、监事人选变动；2）根据公司业务发展需求及为完善公司治理而选聘高级管理人员及独立董事。发行人核心管理团队一直保持稳定，不存在对公司经营管理和对本次上市构成重大不利影响的变化情况。（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人业务相关的对（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人业务相关的对

244、外投资情况外投资情况 截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他主要对外投资情况如下：序号序号 姓名姓名 投资企业名称投资企业名称 注册资本注册资本/出出资额（万资额（万元）元）出资比例出资比例 主营业务主营业务 1 朱晖 信晖集团 50,000.00 100.00%对外投资 福建省玮鼎建设发展有限公司 1,200.00 22.92%建筑材料（机制砂石）仙游县三房山建材有限公司 1,000.00 34.00%建筑材料 2 林进挺 东方新讯（北京）企业咨询有限公司 10.00 100.00%企业管理咨询；经济贸易咨询；企业策划；市场调查；技术服务。明道投资 2,400.00 2

245、5.00%对外投资 福建仙梦湖农业发展有限公司 2,000.00 20.00%农、林、牧、渔专业及辅助性活动 福建省红播汇数字科技有限公司 2,000.00 20.00%科技推广和应用服务 仙游县朵朵投资合伙企业（有限合伙）300.00 40.00%对外投资 仙游县辰宇投资合伙企业（有限合伙）4,000.00 5.00%以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）3 朱振鹏 莆田市海腾鹏医疗器械有限公司 5,000.00 33.33%卫生材料及医药用品制造 4 黄振华 明道投资 2,400.00 16.67%对制造业的投资；对租赁和商务服务业的投资；创业投资业务 仙游县辰宇投资合伙企业

246、（有限合伙）4,000.00 1.25%以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）5 何明轩 上海森轩投资管理有限公司 104.00 25.00%投资管理 上海金耒投资管理有限公司 130.00130.00 20.00%投资管理 嘉兴嘉耒投资管理有限公司 10.00 20.00%投资管理 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-77 序号序号 姓名姓名 投资企业名称投资企业名称 注册资本注册资本/出出资额（万资额（万元）元）出资比例出资比例 主营业务主营业务 珠海横琴垛田企业管理中心（有限合伙）2,938.64 22.76%投资管理 上海万仞山投

247、资管理有限公司 500.00 8.00%投资管理 上海浦耒投资合伙企业（有限合伙）8,253.39 1.21%投资管理 上海远见投资管理中心（有限合伙）11,000.00 0.65%投资管理 上海溢擎投资合伙企业（有限合伙）1,798.00 0.28%投资管理 珠海横琴埔创企业管理合伙企业（有限合伙）4,199.744,199.74 22.76%22.76%投资管理 上海埔元曾企业管理有限公司 10.00 100.00%企业管理；信息咨询服务 上海埔创企业管理中心（有限合伙）3,500.00 17.97%投资管理 上海浦轩沅创企业管理中心上海浦轩沅创企业管理中心（有限合伙）（有限合伙）2 2,

248、000.00000.00 80.00%80.00%企业管理；信息咨询服务企业管理；信息咨询服务 上海菊海投资有限公司上海菊海投资有限公司 10.0010.00 99.00%99.00%实业投资，投资咨询，商实业投资，投资咨询，商务信息咨询，企业管理咨务信息咨询，企业管理咨询，自有房屋租赁。询，自有房屋租赁。6 施大全 仙游县辰宇投资合伙企业（有限合伙）4,000.00 0.50%以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）明道投资 2,400.00 6.33%创业投资 7 来印京 珠海红创同源投资合伙企业 100.00 90.00%股权投资 红创合志 2,500.00 16.00%创业

249、投资 珠海同源天时投资中心（有限合伙）200.00 30.00%创业投资 井冈山市宝鼎隽豪股权投资合伙企业（有限合伙）25,520.00 0.88%创业投资 8 房霆 明道投资 2,400.00 3.33%创业投资 9 林进柳 明道投资 2,400.00 0.83%创业投资 10 郭其焰 仙游县辰宇投资合伙企业（有限合伙）4,000.00 0.50%投资管理 明河投资 2,896.00 3.45%对制造业的投资；对租赁和商务服务业的投资；创业投资业务 11 俞彦芳 明汇投资 1,144.00 1.75%创业投资 12 许志展 明河投资 2,896.00 0.83%对制造业的投资；对租赁和商务服

250、务业的投资；创业投资业务 截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除直接或间接持有公司股份外，不存在与公司业务相关或利益冲突的其他对外投资。（九）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情况（九）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情况 公司非独立董事与监事在本公司兼任其他职务的，应根据其兼任的其他职海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-78 务领取相应的薪酬并享受福利待遇；不在公司兼任其他职务的，不领取薪酬或享受福利待遇。公司独立董事领取独董津贴。公司高级管理人员考核由董事会薪酬与考核委员会负责组织实施，公司人力资源部门

251、给予配合，考核结果报董事会审议批准。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内从发行人领取薪酬总额及占各期利润总额的比重情况如下：单位：万元 科目科目 20232023 年年 2022年年 2021年年 薪酬总额 2,194.282,194.28 1,204.93 802.77 利润总额 78,253.4778,253.47 40,302.02 9,697.45 占比 2.80%2.80%2.99%8.28%注：薪酬的计算口径为个人总薪酬金额（不包括股份支付的金额），包括公司承担的社保、公积金和代扣代缴的个税，以及公司为员工承担的补贴，下同。报告期内公司董事、监事、高级管理人员及核心技

252、术人员从发行人领取薪酬的金额呈上升趋势；2022年及及 20232023 年年公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从发行人领取薪酬的占比有所下降，主要系 2022 年及及 20232023 年年发行人当期利润总额快速上升所致。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 20232023 年度从公司领取的薪酬情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 20232023 年度从公司领年度从公司领取薪酬（万元）取薪酬（万元）是否从控股股东及实是否从控股股东及实际控制人控制的其他际控制人控制的其他企业领取薪酬企业领取薪酬 1 朱晖 董事长、总经理 421.27 421.27 否 2 林进挺 董事-是

253、 3 朱振鹏 董事、副总经理 362.27 362.27 否 4 何明轩 董事-否 5 吴任华 董事-否 6 黄振华 董事、副总经理、总工程师 286.88 286.88 否 7 陈菡 独立董事 12.00 12.00 否 8 温廷羲 独立董事 12.00 12.00 否 9 陆雅 独立董事 12.00 12.00 否 10 施大全 监事会主席、职工代表监事、副总工程师 234.08 234.08 否 11 来印京 监事-否 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-79 序号序号 姓名姓名 职务职务 20232023 年度从公司领年度从公司领取薪酬（万元）

254、取薪酬（万元）是否从控股股东及实是否从控股股东及实际控制人控制的其他际控制人控制的其他企业领取薪酬企业领取薪酬 12 张帅 监事-否 13 朱剑水 董事董事、副总经理 361.37 361.37 否 14 房霆 副总经理、财务总监 148.36 148.36 否 15 林进柳 董事会秘书 71.96 71.96 否 1616 许志展 研发部副经理 28.06 28.06 否 1717 俞彦芳 研发部配料室主任 27.48 27.48 否 1818 郭其焰 副总工程师 216.54 216.54 否 合计合计 2,194.28 2,194.28 注：上述薪酬不包含股份支付金额。上述人员薪酬包括领

255、取的工资、奖金、津贴及所享有的其他待遇等。除上述薪酬以及本节之“十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排”之“（一）发行人本次发行前已实施的股权激励”相关内容外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未在公司享受其他待遇或退休金计划。十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排及相关安排（一）发行人本次发行前已实施的股权激励（一）发行人本次发行前已实施的股权激励 公司采用员工持股平台的方式进行股权激励，充分调动员工的积极性和创造性，建立健全公司长效激励机制，同时与员工分享公司的经营

256、成果，有利于稳定重要员工和持续改善公司的经营状况。截至本招股说明书签署日，明道投资、明河投资、明汇投资均系以持有发行人股份为目的设立的持股平台。1、发行人股权激励基本情况、发行人股权激励基本情况 2020 年 6 月 28 日，海安有限召开股东会，同意朱晖将其持有的海安有限 6%股权（对应出资额 600 万元）以 6,000 万元的价格转让给红塔创新；同意朱晖将其持有的海安有限 0.4%股权（对应出资额 40 万元）以 400 万元的价格转让给红创合志；同意朱晖将其持有的海安有限 3%股权（对应出资额 300万元）以 2,400万元的价格转让给明道投资；同意朱晖将其持有的海安有限 3.62%股

257、权（对应出海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-80 资额 362 万元）以 2,896 万元的价格转让给明河投资；同意朱晖将持有的海安有限 1.43%（对应出资额 143万元）以 1,144万元的价格转让给明汇投资。在上述股权转让过程中，朱晖转让给员工持股平台明道投资、明河投资、明汇投资的价格为 8 元/出资额，同期转让给其他股东红塔创新、红创合志的价格为 10元/出资额，构成对公司员工的股权激励。持股平台员工离职时，其所持有的合伙平台份额予以保留、转让给总经理办公会议确定的其他员工或者由公司实际控制人回购。2、发行人员工持股平台的、发行人员工持股平台

258、的基本情况基本情况（1）明道投资 明道投资的基本情况如下：类别类别 基本信息基本信息 名称 仙游县明道投资合伙企业（有限合伙）类型 有限合伙企业 主要经营场所 福建省莆田市仙游县枫亭镇枫亭东路116号402室 执行事务合伙人 林进挺 成立日期 2020年6月2日 营业期限 2020年6月2日至2040年6月1日 经营范围 一般项目：创业投资；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 1 戴继成 600.00 25.00 有限合伙人 2 林进挺 6

259、00.00 25.00 普通合伙人 3 黄振华 400.00 16.67 有限合伙人 4 郑文剑 300.00 12.50 有限合伙人 5 施大全 152.00 6.33 有限合伙人 6 余兆福 88.00 3.67 有限合伙人 7 蔡文杰 88.00 3.67 有限合伙人 8 房 霆 80.00 3.33 有限合伙人 9 郭哲男 72.00 3.00 有限合伙人 10 林进柳 20.00 0.83 有限合伙人 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-81 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合

260、伙人类型 合合 计计 2,400.00 100.00-（2）明河投资 明河投资基本情况如下：类别类别 基本信息基本信息 名称 仙游县明河投资合伙企业（有限合伙）类型 有限合伙企业 主要经营场所 福建省莆田市仙游县枫亭镇枫亭东路116号402室 执行事务合伙人 陈庆明 成立日期 2020年5月29日 营业期限 2020年5月29日至2040年5月28日 经营范围 对制造业的投资；对租赁和商务服务业的投资；创业投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 1 柯子仁 2

261、40.00 8.29 有限合伙人 2 朱来水 160.00 5.52 有限合伙人 3 王金辉 160.00 5.52 有限合伙人 4 罗 巍 136.00 4.70 有限合伙人 5 朱金坤 128.00 4.42 有限合伙人 6 杨炳灼 124.00 4.28 有限合伙人 7 陈志堂 120.00 4.14 有限合伙人 8 马自强 120.00 4.14 有限合伙人 9 欧德碧 112.00 3.87 有限合伙人 10 肖信荣 108.00 3.73 有限合伙人 11 朱信华 100.00 3.45 有限合伙人 12 朱文财 100.00 3.45 有限合伙人 13 郭其焰 100.00 3.

262、45 有限合伙人 14 陈庆明 100.00 3.45 普通合伙人 15 郭秀媛 96.00 3.31 有限合伙人 16 柯子东 80.00 2.76 有限合伙人 17 杨顺贤 80.00 2.76 有限合伙人 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-82 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 18 蔡晓明 80.00 2.76 有限合伙人 19 余明水 72.00 2.49 有限合伙人 20 朱明海 60.00 2.07 有限合伙人 21 苏汉荣 60.00 2.07 有限合伙人 2

263、2 陈建东 40.00 1.38 有限合伙人 23 朱玉林 40.00 1.38 有限合伙人 24 江 威 40.00 1.38 有限合伙人 25 黄明通 40.00 1.38 有限合伙人 26 严 毅 36.00 1.24 有限合伙人 27 朱新贵 28.00 0.97 有限合伙人 28 朱玉石 24.00 0.83 有限合伙人 29 潘玉锦 24.00 0.83 有限合伙人 30 许志展 24.00 0.83 有限合伙人 31 陈元章 24.00 0.83 有限合伙人 32 朱金山 20.00 0.69 有限合伙人 33 张文标 20.00 0.69 有限合伙人 34 陈芝灵 20.00

264、0.69 有限合伙人 35 郭秀兰 20.00 0.69 有限合伙人 36 刘琦立 16.00 0.55 有限合伙人 37 余杨峰 16.00 0.55 有限合伙人 38 朱金华 12.00 0.41 有限合伙人 39 袁玉国 12.00 0.41 有限合伙人 40 杨福共 12.00 0.41 有限合伙人 41 罗承源 12.00 0.41 有限合伙人 42 陈佳贵 12.00 0.41 有限合伙人 43 欧凡 10.00 0.35 有限合伙人 44 郑剑斌 10.00 0.35 有限合伙人 45 柯威宗 8.00 0.28 有限合伙人 46 蔡兵勇 8.00 0.28 有限合伙人 47 赖

265、文明 8.00 0.28 有限合伙人 48 郑世贞 8.00 0.28 有限合伙人 49 郑伟达 8.00 0.28 有限合伙人 50 朱章桂 8.00 0.28 有限合伙人 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-83 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 合合 计计 2,896.00 100.00-（3）明汇投资 明汇投资基本情况如下：类别类别 基本信息基本信息 名称 仙游县明汇投资合伙企业（有限合伙）类型 有限合伙企业 主要经营场所 福建省莆田市仙游县枫亭镇枫亭东路116号402

266、室 执行事务合伙人 黄兢冰 成立日期 2020年6月15日 营业期限 2020年6月15日至2040年6月14日 经营范围 一般项目：创业投资；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 1 蔡志洪 160.00 13.99 有限合伙人 2 卢衍达 100.00 8.74 有限合伙人 3 林建雄 80.00 6.99 有限合伙人 4 廖伟民 80.00 6.99 有限合伙人 5 陈清荣 60.00 5.24 有限合伙人 6 欧清

267、通 16.00 1.40 有限合伙人 7 黄曦翔 48.00 4.20 有限合伙人 8 石志锋 40.00 3.50 有限合伙人 9 蔡凤林 40.00 3.50 有限合伙人 10 林添锦 40.00 3.50 有限合伙人 11 黄晶晶 32.00 2.80 有限合伙人 12 骆炤杰 28.00 2.45 有限合伙人 13 王晓六 20.00 1.75 有限合伙人 14 陈勇毅 20.00 1.75 有限合伙人 15 陈丽静 20.00 1.75 有限合伙人 16 黄秀治 20.00 1.75 有限合伙人 17 朱建云 20.00 1.75 有限合伙人 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并

268、在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-84 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类型合伙人类型 18 陈建荣 20.00 1.75 有限合伙人 19 朱 艳 32.00 2.80 有限合伙人 20 朱文辉 20.00 1.75 有限合伙人 21 朱学斌 20.00 1.75 有限合伙人 22 俞彦芳 20.00 1.75 有限合伙人 23 黄兢冰 20.00 1.75 普通合伙人 24 余团清 16.00 1.40 有限合伙人 25 倪亦瑜 16.00 1.40 有限合伙人 26 王 皓 16.00 1.40 有限合伙人 27 郭丽姿

269、16.00 1.40 有限合伙人 28 柯威风 16.00 1.40 有限合伙人 29 陈国松 12.00 1.05 有限合伙人 30 朱建祥 12.00 1.05 有限合伙人 31 蔡建锋 12.00 1.05 有限合伙人 32 黄 平 8.00 0.70 有限合伙人 33 唐文龙 8.00 0.70 有限合伙人 34 张志荣 8.00 0.70 有限合伙人 35 杨吉梅 8.00 0.70 有限合伙人 36 陈 贵 8.00 0.70 有限合伙人 37 陈 煌 8.00 0.70 有限合伙人 38 张光煜 24.00 2.10 有限合伙人 合合 计计 1,144.00 100.00-3、发

270、行人员工持股在平台内部的流转、退出以及股权管理机制、发行人员工持股在平台内部的流转、退出以及股权管理机制 员工持股在平台内部的流转、退出以及股权管理机制如下：序号序号 具体情形具体情形 流转流转/退出安排退出安排 1 转让合伙份额 持股员工所持份额自间接持有发行人股份之日起至公司股票上市交易之日起 12个月不得转让。禁售期届满后，持股员工可以在持股员工内部转让份额或通过有限合伙企业在证券交易市场减持，减持转让应当符合相关证券交易的规定。2 退伙 持股员工在取得合伙份额后，如出现下列情形之一的，持股员工应当无条件向总经理办公会议确定的持股对象转让或者由公司实际控制人回购其所持有的合伙企业全部份额

271、：1、持股员工因严重违反规章制度被公司或公司子公司辞退等情形而终止履行劳动合同的；2、持股员工违反禁售期相关规定主动处置股权的，包括但不限于转让、交换、质押、担保、偿还债务等；海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-85 序号序号 具体情形具体情形 流转流转/退出安排退出安排 3、持股员工存在委托持股、信托持股等情形的；4、持股员工存在触犯法律、泄露公司机密、严重损害公司利益或声誉，或其他重大故意损害公司利益的行为；5、持股员工严重失职，营私舞弊，给公司或公司子公司造成重大损失的；6、持股员工同时与其它用人单位建立劳动关系的；7、持股员工违反竞业禁止协议的

272、；8、持股员工违反保密协议约定的；9、持股员工因违法、犯罪行为而导致其死亡或丧失劳动能力的；10、使得持股员工不适合成为持股员工或公司认定的其他情形。持股员工丧失民事行为能力或劳动能力、死亡或被宣告死亡的，其有限合伙人资格可以依法继承；担任执行事务合伙人的持股员工死亡或被宣告死亡的，其普通合伙人资格不得继承，但可以变更为有限合伙人继续保留其原有份额，并由持股平台确认新的执行事务合伙人。持股员工因在公司、控股子公司间的内部工作调动及退休原因离开工作岗位的，原则上保留原持有份额。持股员工因个人原因离职或在劳动合同到期后不再续期的，经总经理办公会议同意，可以保留原持有份额；总经理办公会议不同意的，持

273、股员工应向总经理办公会议确定的持股对象转让或者由公司实际控制人回购其所持有的合伙企业全部份额。当发生前述情形时，持股对象采用向总经理办公会议确定的持股对象转让的方式还是公司实际控制人回购的方式处理其持有的份额，由总经理办公会议决定。4、锁定期、锁定期 员工持股平台的锁定期为自激励对象取得持股平台合伙份额之日起至发行人首次公开发行股票并上市后 12个月止。5、涉及股份支付费用的会计处理情况、涉及股份支付费用的会计处理情况（1）权益工具公允价值的计量方法及结果 报告期内，通过股份支付确认的职工服务成本或费用情况如下：单位：万元 项目项目 2023年年 2022年年 2021年年 营业成本 153.

274、82153.82 95.15 78.33 销售费用 115.66115.66 75.17 79.42 管理费用 193.74193.74 116.89 146.40 研发费用 86.9586.95 80.63 76.58 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 550.17550.17 367.83 380.73 根据公司制定的员工持股计划，公司对员工持股平台的锁定期进行了约定，持股员工所持份额自间接持有发行人股份之日起至发行人股份上市交易之日起 12 个月内不得转让，因此股权激励包含隐含服务期，预计公司上市时间为 2023 年 12 月 31 日，因此隐

275、含服务期至 2024 年 12 月 31 日。由于发行人股权激励相关约定中包括有隐含服务期条款，根据财政部发布的企业会计准则第海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-86 11 号股份支付股份支付准则应用案例以首次公开募股成功为可行权条件，发行人对相关股份支付进行分期摊销。（2）发行人股份支付相关会计处理符合相关规定 报告期内发行人的股权激励均为以权益结算的股权激励，具体会计政策如下：授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职

276、工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。发行人的股份支付适用企业会计准则第 11 号股份支付，发行人股份支付相关安排具有商业合理性，股份支付相关权益工具公允价值的计量方法及结果合理，与同期外部投资者入股价格不存在重大差异；与股权激励相关的限制性条件真实、可行，发行人关于服务期的判断准确，在服务期内各年确认的职工服务成本或费用准确；发行人股份支付相关会计处理符合企业会计准则相关规定。6、发行人员工股权激励对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的、发行人员工股权激励

277、对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响影响 经营状况方面，公司股权激励的制定与实施，有利于吸引和保留公司优秀人才，提高公司管理和业务骨干的稳定性并进一步激发员工的工作积极性，从而促进公司的长远发展。财务状况方面，公司股权激励实施后，根据企业会计准则因股份支付会计处理确认的股权激励费用将对公司的净利润有一定程度影响。控制权方面，截至招股说明书签署日，公司现有股权激励数量占比较小，对公司的股权结构不存在重大影响，不会导致公司的实际控制人发生变化。综上所述，公司的激励计划不会对公司的经营状况、财务状况和控制权产海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-8

278、7 生重大不利影响。（二）发行人本次公开发行申报前已经制定并将于上市后实施的股权激励（二）发行人本次公开发行申报前已经制定并将于上市后实施的股权激励 截至本招股说明书签署之日，公司不存在本次公开发行申报前已经制定并将于上市后实施的股权激励。十三十三、员工及其社会保障情况、员工及其社会保障情况（一）员工基本情况（一）员工基本情况 1、员工人数及变化、员工人数及变化 截至报告期末，公司员工总人数为 1,6951,695 人。报告期内公司员工人数变化情况如下：时点时点 2023年年 1212 月月 3131 日日 2022年年 12月月 31日日 2021 年年 12月月 31日日 员工总人数（人）

279、1,6951,695 1,450 1,139 2、员工专业结构、员工专业结构 截至报告期末，公司员工专业构成情况如下：专业结构划分专业结构划分 人数人数 比例（比例（%）行政管理人员（人）165165 9.739.73 研发及技术人员（人）206206 12.1512.15 销售及采购人员（人）152152 8.978.97 生产人员（人）1 1,153153 68.0268.02 财务人员（人）1919 1.121.12 合合计计（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 3、员工受教育程度、员工受教育程度 截至报告期末，公司员工受教育程度情况如下：教育程度教育程度 人数人数

280、 比例（比例（%）硕士及以上（人）2828 1.651.65 本科（人）247247 14.5714.57 专科（人）226226 13.3313.33 高中及以下（人）1,1941,194 70.4470.44 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-88 教育程度教育程度 人数人数 比例（比例（%）合计合计（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 4、员工年龄分布、员工年龄分布 截至报告期末，公司员工年龄分布情况如下：年龄结构年龄结构 人数人数 比例（比例（%）30岁及以下（人）402402 23.7223.72 31-40岁（人）6

281、21621 36.6436.64 41-50岁（人）398398 23.4823.48 50岁以上（人）274274 16.1716.17 合计合计（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 （二）发行人执行社会保障制度和住房公积金制度情况（二）发行人执行社会保障制度和住房公积金制度情况 1、社保、住房公积金缴纳情况及差异原因、社保、住房公积金缴纳情况及差异原因 报告期各期末，公司及其子公司为员工缴纳社保、公积金情况以及差异原因分别如下：时间时间 类别类别 员工人员工人数数（人）（人）缴纳缴纳 人数人数（人）（人）差异原因差异原因 境外境外员工员工 退休返聘退休返聘 自愿放弃自

282、愿放弃 新入职新入职 当月离职人员缴纳当月离职人员缴纳 2023年1212 月 养老 1,6951,695 1,41,42121 212212 3838 8 8 2121 -5 5 医疗 1,6951,695 1,421,420 0 212212 3 35 5 1515 2121 -8 8 工伤 1,6951,695 1,441,445 5 212212 5050 1 1 1 1 -1414 失业 1,6951,695 1,41,40808 212212 5151 9 9 2 20 0 -5 5 生育 1,6951,695 1,41,41919 212212 3636 1515 2121 -8

283、 8 公积金 1,6951,695 1,401,408 8 212212 5151 8 8 2020 -4 4 2022年 12月 养老 1,450 1,245 165 40 15 23-38 医疗 1,450 1,205 165 40 18 23-1 工伤 1,450 1,296 165 30 2 3-46 失业 1,450 1,246 165 43 13 24-41 生育 1,450 1,232 165 42 18 23-30 公积金 1,450 1,247 165 41 12 23-38 2021年 12月 养老 1,139 936 85 42 26 53-3 医疗 1,139 937

284、85 43 21 58-5 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-89 工伤 1,139 1,015 85 29 9 5-4 失业 1,139 934 85 50 20 53-3 生育 1,139 936 85 44 21 58-5 公积金 1,139 935 85 43 25 54-3 报告期内，公司及其子公司存在未为部分在册员工缴纳社会保险和住房公积金的情况，主要原因包括：境外员工已受当地劳动保障相关规定的保护，无需缴纳；退休返聘人员，已享受退休福利待遇的，发行人无需为其缴纳社会保险和住房公积金；个别员工因个人原因，如少部分员工由于系农村户籍或外地户

285、籍，出于增加个人现金收入的考虑或其他原因自愿放弃缴纳社保和住房公积金；已缴纳新型农村合作医疗保险及/或新型农村社会养老保险，无法在公司缴纳以及保留在原所在地缴纳情形；个别员工当月入职时间较晚，未能及时办理社会保险和住房公积金转移及缴纳手续。截至报告期末，上述两类自愿放弃缴纳社会保险和住房公积金的员工较少，占公司当期员工总数的比例很低，且均签有自愿放弃缴纳确认函。截至报告期末，公司有厨师、保洁、帮厨、绿化工等其他岗位的劳务用工，该类员工均已达退休年龄，故公司通过直接签订劳务合同的方式，既可以保持用工的灵活性，又可以快速补充人员以满足日益增长的用工需求。同时，针对该类签订劳务合同的员工，公司均已为

286、其购买商业保险，切实有效保障相关员工的合法权益。2、控股股东、实际控制人关于公司社保及住房公积金被追缴承担补缴责任、控股股东、实际控制人关于公司社保及住房公积金被追缴承担补缴责任的承诺的承诺 公司控股股东及实际控制人已出具书面承诺函，就该事项做出相应承诺：“如果发行人因在首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费（包括基本养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险，下同）和住房公积金，而被有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费和住房公积金或者被处罚的，本公司/本人承诺对发行人因补缴社会保险费和住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予

287、以全额补偿，以保证发行人不会遭受损失。”海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-90 3、合规情况、合规情况 根据发行人及境内子公司所在地劳动保障主管部门出具的相关文件，发行人报告期内不存在因违反劳动保障相关法律法规而受到行政处罚的情形。根据发行人境外子公司所在地律师出具的法律意见书、备忘录及尽职调查报告，发行人境外子公司不存在因劳动用工等方面违反当地法律法规要求而受到行政处罚的情形。综上，报告期内发行人及其子公司存在未为部分员工缴纳社会保险或住房公积金的情况均系客观原因所致，且报告期内涉及人数较少、金额较小，如发生补缴不会对发行人持续经营能力造成重大不利

288、影响，且发行人的控股股东、实际控制人已就承担由此可能产生的补缴或被处罚等风险出具承诺，确保发行人不致因此而受到损失。与此同时，报告期内，发行人及其分公司、子公司均未因此受到社会保险及住房公积金管理部门的处理或处罚。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-91 第第五五节节 业务与技术业务与技术 一、发行人的主营业务、主要产品及一、发行人的主营业务、主要产品及演变演变情况情况（一）发行人主营业务（一）发行人主营业务、主要产品及收入构成、主要产品及收入构成 1、主营业务基本情主营业务基本情况况 公司的主营业务包括巨型全钢工程机械子午线轮胎的研发、生产与销售，以

289、及矿用轮胎运营管理业务。巨型全钢工程机械子午线轮胎是工程机械轮胎中极具特色的高端产品，其体积和质量巨大（最大轮胎外直径超过 4 米，最大质量接近 6 吨）、工作条件苛刻、不间断工作时间长，因此全钢巨胎产品的生产技术难度大，目前仅少数轮胎生产企业能够实现大规模量产。公司自 2005 年成立以来，一直专注于全钢巨胎产品的研发及生产，经过十几年的稳步发展，现已具备全系列型号全钢巨胎（轮辋直径 49 英寸及以上）的生产技术和量产能力，为国内外上百个矿山提供了全钢巨胎产品或服务。公司全钢巨胎产品具有可靠性强、一致性好、性价比高等特点，并凭借快速响应、持续改进、及时交货、精准定制等综合优势，逐步打破了国内

290、全钢巨胎市场由国际三大品牌垄断的局面，实现了进口替代，推动了全钢巨胎的国产化进程，对保障和提升我国矿山供应链安全具有十分重要的意义。公司为国家高新技术企业，于 2021 年被工业和信息化部评为国家级专精特新“小巨人”企业，于 2018 年被工业和信息化部评为“服务型制造示范企业”。公司为工程子午线轮胎用钢帘线国家标准的主要起草单位之一，并参与起草了非公路自卸车安全技术要求非公路自卸车操作使用规程以及非公路自卸车运行维护规程等团体标准。作为我国全钢巨胎行业的龙头企业，公司全钢巨胎产品使用的“陆安”品牌被中国质量检验协会授予“全国全钢巨胎行业质量领先品牌”、“全国橡胶制造行业质量领先品牌”。此外，

291、公司设有国家级博士后科研工作站，2022 年被福建省工业和信息化厅评为省级循环经济示范企业。2008 年，公司与北京橡胶工业研究设计院合作研发成功的 37.00R57 规格全海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-92 钢巨胎产品，于 2009 年 4 月通过了中国石油和化学工业协会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，该成果“形成了目前国内最大的 57规格工程子午线轮胎产品成套生产技术。该成套生产技术属国内首创。该技术将进一步加快具有我国自主知识产权巨型全钢工程机械轮胎的产业化进程。该项成套技术国内领先，产品性能达到国际同类产品先进水平”。2015 年，双方

292、合作研发成功的59/80R63 规格全钢巨胎产品是目前全球最大尺寸的全钢巨胎，于 2019 年 12 月通过了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，“该技术和产品填补了国内空白，使我国成为世界上第三个能生产 59/80R63 巨型轮胎的国家。该技术及产品整体达到国际先进水平”。该技术成果于 2020 年获得了中国石油和化学工业联合会科技进步奖一等奖。公司主要客户包括国内外知名矿业公司、矿山机械主机厂商、采矿服务承包商以及轮胎贸易商。多年来公司通过稳定的产品质量和优质的客户服务，积累了丰富的客户资源，公司在发展过程中积累的部分核心客户如下：2、主要产品及服务主要产品及服务 公

293、司主要产品为巨型全钢工程机械子午线轮胎，并为客户提供矿用轮胎运海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-93 营管理服务。（1）巨型全钢工程机械子午线轮胎 工程机械轮胎，是指用于轮式车辆与工程机械上的充气轮胎，包括用于重型自卸汽车、装载机、挖掘机、铲运机、推土机和压路机等的多种类型轮胎。行业内通常将标准轮辋直径在 49 英寸及以上、承载量在 90 吨及以上车辆使用的轮胎称为巨型工程机械轮胎。按照胎体结构的不同，可分为全钢巨胎及斜交巨胎，斜交巨胎因其生热大、承载能力小、使用寿命短、安全系数低，目前已逐步被市场淘汰。全钢巨胎承载量大、连续工作时间长、作业场地条件

294、恶劣，要求轮胎具备刚性大、耐切割、耐刺扎、耐磨耗、弹性好、生热低、散热快等特性，因此全钢巨胎产品具有研发难度大、研制周期长、技术含量高等特点。公司自成立以来，始终专注于全钢巨胎领域，经过长期的技术沉淀，已成功研制并量产从 49 英寸到 63 英寸的全系列规格的全钢巨胎产品，包括 R49、R51、R57 和 R63 等全系列规格产品。全钢巨胎的规格参数根据轮胎扁平率的不同分为两种表现形式，具体如下：注：上图为 27.00R49规格全钢巨胎参数解析。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-94 注：上图为 59/80R63规格全钢巨胎参数解析。公司部分主要产品

295、的图示分别如下：注：上图为公司员工与轮辋直径 63英寸全钢巨胎合影。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-95 公司部分规格产品在矿用卡车上的装配情况如下：序号序号 装配机型情况装配机型情况 图示图示 1 TEREX 5500矿用卡车装配的“陆安”59/80R63轮胎 2 北方股份 NTE240矿用卡车装配的“陆安”50/80R57轮胎 3 别拉斯 75306矿用卡车装配的“陆安”46/90R57轮胎 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-96 序号序号 装配机型情况装配机型情况 图示图示 4 别拉斯 75131电

296、传动矿用卡车装配的“陆安”33.00R51轮胎 5 卡特彼勒 777C矿用卡车装配的“陆安”27.00R49轮胎 （2）矿用轮胎运营管理业务 轮胎为矿山运输车辆的关键易耗品之一，根据加拿大 Syncrude 公司的研究，对于一个大型露天矿山中的车辆运营费用，轮胎消耗成本占比约为 24%。矿山轮胎消耗受矿种、气候、路况、运距、车速、载重量等多种因素的影响，因此，不同矿山对轮胎选型和维护有着较大的差异。确保采矿运输过程中轮胎的安全性，降低轮胎消耗在采矿成本中的占比，一直是采矿工程实践领域的重要课题，也决定了每个露天矿区均需要采取符合自身特点的轮胎管理和维护方法。公司为客户提供矿用轮胎运营管理服务，

297、不仅负责全钢巨胎的供应，同时提供包括轮胎日常检查、充检气、保养、维修、拆装、储运输、运行分析等与轮胎有关的一揽子服务。公司所提供的专业化轮胎运营管理服务，可以有效减少矿山轮胎使用的潜在安全隐患，提升矿山轮胎使用效率及矿业公司生产效率，降低矿业公司的综合运营成本。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-97 3、主营业务收入的主要构成主营业务收入的主要构成 报告期内，公司主营业务收入构成如下：单位：万元、%业务类型业务类型 20232023 年年 2022年年 2021年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 全钢巨胎销售 172,5

298、91.19172,591.19 78.1678.16 99,841.70 68.51 36,850.02 49.67 矿用轮胎运营管理 48,232.3148,232.31 21.8421.84 45,884.75 31.49 37,346.32 50.33 合计合计 220,823.50220,823.50 100.00100.00 145,726.45 100.00 74,196.34 100.00 （二二）发行人的主要经营模式发行人的主要经营模式 1、全钢巨胎业务的经营模式、全钢巨胎业务的经营模式（1）采购模式 公司采购的主要原辅材料包括：天然橡胶、合成橡胶、钢帘线、炭黑、化工辅料等。公

299、司全钢巨胎产品对天然橡胶的品质要求较高，采购以进口为主，其余原辅材料采购系国内采购与国际采购相结合。公司制定有供应商评审控制程序采购与付款控制程序等制度，对于采购过程中的主要环节如合格供应商准入、请购流程、询比价、内部审批、验收入库以及付款流程等作出了较为详细的规定。1）供应商管理制度 报告期内，公司建立了完善的供应商管理制度，并严格按照相关制度规定对供应商实施管理。对于主要原辅材料新增供应商，必须评估后供货，采购部要求供应商提供一定量的样品，由采购部会同品管部、生产部、技术中心组成评审小组，经评审合格后方能确定为合格供应商；同时，公司主要原材料供应商均保持在 3 家或以上，对合格供应商建立档

300、案并实行动态控制，定期或不定期调整合格供方名册。2）采购流程 采购部每年年初依据全年生产计划所需原材料总量制定年度采购计划，并根据此计划与主要原材料供应商初步沟通年度采购规模。每月末，采购部结合海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-98 原材料库存情况及后续生产需求制定采购计划，提交采购申请，经相关领导批准后向供应商进行采购，原材料入库前由仓库、品管部、技术中心等进行验收。3）采购价格的确定 公司主要原材料天然橡胶是重要的工业原料和大宗商品，价格一般以各大期货交易所的交易价格为基础，参照市场价格协商确定；对于所采购的炭黑、钢帘线及其他原辅材料，公司根据询

301、比价情况与供应商协商确定。（2）生产模式 公司主要产品为全钢巨胎，全钢巨胎产品定制化程度较高，主要采用“以销定产”的生产模式。每年由市场部根据客户订单制定年度销售计划，生产部结合不同规格轮胎的生产与供货周期分解成月度生产计划，并执行生产任务。公司全钢巨胎产品的主要生产环节分为炼胶工序、预备工序、成型工序、硫化工序和检测工序，在此过程中，研发部、采购部、设备部、HSE 部、品管部等各部门配合支持生产部相关工作。近年来，由于下游市场需求旺盛，公司在工艺、设备及管理方法上不断挖潜，持续改进，有效提升了生产能力与生产效率。（3）销售模式 公司主要产品为全钢巨胎，采用直销模式。公司销售全钢巨胎所面对的客

302、户主要包括国内外知名矿业公司、矿山机械主机厂商、采矿服务承包商以及轮胎贸易商等。对于矿业公司以及采矿服务承包商，公司在与对方初次洽谈商业合作时，会派遣专业技术人员进行实地考察，针对不同矿山的工况条件，推荐最适合矿山使用的定制化轮胎。在持续合作过程中，公司会根据需要派遣技术人员跟踪轮胎在矿山的使用情况，并向客户提供轮胎使用改进建议。对轮胎使用情况的持续跟踪，不仅提高了向客户销售轮胎的附加价值，而且能通过掌握相关轮胎的使用数据并及时向公司技术部反馈，从而有利于公司持续提升产品质量。公司向矿山机械主机厂商销售的轮胎产品主要用于重型矿卡原装配套，公司在与矿山机械主机厂商确定合作意向后，与相关厂商从配套

303、轮胎的研发、定制、全过程服务等环节达成深度长期合作。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-99 对于贸易商客户，公司基于贸易商客户的定制化需求进行生产供货，公司与贸易商之间为买断式销售，贸易商客户再将公司产品销售至其开发的终端客户。2、矿用轮胎运营管理业务的经营模式、矿用轮胎运营管理业务的经营模式 公司为客户提供矿用轮胎运营管理服务，在该业务模式下，合同对方一般为矿山所有者或采矿服务承包商，其拥有数量不等的矿用重型自卸车及其它辅助车辆等，公司不仅负责全钢巨胎的供应，同时提供包括轮胎日常维护、气压管控、保养、维修、拆装、储运、运行分析等与轮胎有关的全生命周

304、期运营管理服务。在该模式下，公司在客户的矿山设立项目部，配备相应的专业化团队，并定期或不定期与客户进行技术交流，以优质的专业化服务满足客户需求。公司通常结合矿用卡车运行过程中产生的轮胎消耗以及运营管理过程中产生的其他成本、费用，并考虑合理的利润率水平，确定服务单价，一般以“海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-100 元/立方米公里”或“元/吨公里”定价，按矿山月度完成的运输总量及运距与客户进行结算。3、公司采用目前经营模式的原因，影响经营模式的关键因素及未来的变化、公司采用目前经营模式的原因，影响经营模式的关键因素及未来的变化趋势趋势 公司研发、生产、

305、销售全钢巨胎产品的经营模式相对传统，与同行业公司基本一致。公司向客户提供矿用轮胎运营管理服务，有利于推广公司全钢巨胎产品，增加客户与公司的黏性，也会提升行业进入壁垒。影响该模式的关键因素在于矿用轮胎运营管理服务可以有效提升矿业公司的生产安全、供应链安全，提升矿业公司生产效率，降低矿业公司轮胎的使用成本。预计未来会有更多的矿业公司选择采用矿用轮胎运营管理模式。（三）（三）发行人成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变发行人成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况情况 公司自成立以来即专注于全钢巨胎产品的研发、生产与销售以及为客户提供矿用轮胎运营管理服务。截至目前，公司

306、的主营业务、主要产品或服务、主要经营模式均未发生重大变化。（四（四）主要业务情况和核心技术产业化情况主要业务情况和核心技术产业化情况 报告期内，公司主营业务收入分别为 74,196.34 万元、145,726.45 万元以及220,823.50220,823.50 万元，实现净利润分别为 7,945.44 万元、35,398.51 万元以及65,045.3965,045.39 万元，经营活动产生的现金流量净额分别为 5,025.70 万元、48,752.71万元以及 62,628.3862,628.38 万元，公司经营业绩保持高速增长趋势，经营现金流情况良好。发行人核心技术均围绕公司的主营业务

307、，并且均已实现产业化，具体参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“六、核心技术和研发情况”相关内容。（五五）主要产品或服务的工艺流程图主要产品或服务的工艺流程图 公司主要产品为全钢巨胎，主要生产工艺流程如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-101 公司核心技术分为配方、结构和工艺三个主要方面，涉及炼胶、预备、成型以及硫化等主要工序。公司向客户提供矿用轮胎运营管理服务，主要流程如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-102（六）报告期各期具有代表性的业务指标（六）报告期各期具有代表性的业务指标 1、收入变动

308、情况、收入变动情况 报告期内，发行人收入变动情况参见招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”相关内容。2、产量及销量变动情况、产量及销量变动情况 报告期内，发行人主要产品产量及销量变动情况参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人销售情况及主要客户”之“（一）主要产品产销规模”相关内容。（七）符合产业政策和国家经济发展战略情况（七）符合产业政策和国家经济发展战略情况 发行人主要产品为 49 英寸及以上规格的巨型全钢工程机械子午线轮胎，根据国家发改委 2019 年 11 月发布的产业结构调整指导目录（2019 年本），“高性能子午线轮胎

309、（包括无内胎载重子午胎、巨型工程子午胎（49 吋以上），低断面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技术与装备，航空轮胎、农用子午胎及配套专用材料和设备生产，新型天然橡胶开发与应用”为鼓励类。2023年 12 月 27 日，国家发改委发布于 2024 年 2 月 1 日开始实施的产业结构调整指导目录（2024 年本），根据该指导目录，巨型工程子午胎（49 吋以上）仍属于鼓励项目。长期以来，国内 49 英寸及以上规格的全钢巨胎市场主要由国际三大品牌供应，近年来，以发行人为代表的国内全钢巨胎生产企业的主要产品已逐步实现了进口替代，为保障国家矿业供应链安全及降低矿业企业轮胎采购成本等方面作出了积极贡

310、献。综上所述，发行人的主要业务符合国家产业政策以及国家经济发展战略。二、公司所处行业的基本情况二、公司所处行业的基本情况（一）发行人所处行业分类（一）发行人所处行业分类 根据国家统计局颁布的国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C29橡胶和塑料制品业”中的“C2911轮胎制造”。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-103（二二）行业主管部门、行业监管体制及行业主要法律法规政策）行业主管部门、行业监管体制及行业主要法律法规政策 1、行业主管部门及行业监管体制、行业主管部门及行业监管体制 我国轮胎行业的主管部门包括国家发改委、工信

311、部、商务部等，作为行业行政管理部门主要负责制定行业发展规划、颁布产业政策、审批项目建设、拟定国家标准等重大问题，承担行业宏观管理职能。中国橡胶工业协会是行业的自律管理机构，主要负责产业政策的研究制定与推行、向政府有关部门提出产业发展的政策建议、政府沟通、技术交流、信息共享、行业活动组织及行业自律等工作。2、行业主要法律法规及政策、行业主要法律法规及政策 近年来，国务院、工信部、国家发改委等多部门均陆续印发了关于支持、规范轮胎行业发展的政策，主要如下：序号序号 名称名称 颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容 1 产 业 结 构调整指导目录（2024 年本）2023年 12月 国家

312、发改委“轮胎：采用绿色工艺的高性能子午线轮胎（55系列以下，且滚动阻力系数9.0N/kN、湿路面相对抓着系数1.25），航空轮胎、巨型工程子午胎（49 吋以上）、农用子午胎及配套专用材料和设备生产”为鼓励类。2 工 业 重 点领域能效标杆水平和基准水平（2023年版）2023年 6月 国 家 发 展 改革 委、工 业和 信 息 化部、生 态 环境 部、国 家市 场 监 管 总局、国 家 能源局 增加乙二醇，尿素，钛白粉，聚氯乙烯，精对苯二甲酸，子午线轮胎，工业硅，卫生纸原纸、纸巾原纸，棉、化纤及混纺机织物，针织物、纱线，粘胶短纤维等 11 个领域，进一步扩大工业重点领域节能降碳改造升级范围。3

313、 鼓 励 外 商投资产业目录（2022 年版）2022年 10月 国 家 发 改委、商务部 鼓励外资在我国中西部等地区投资“高性能子午线轮胎”的生产：无内胎载重子午胎，低断面和扁平化（低于 55 系列）、大轮辋高性能轿车子午胎（15吋以上），航空轮胎及农用子午胎。4 关 于“十四五”推动石化化工行业高质量发展的指导意见 2022年 3月 工 业 和 信 息化 部、国 家发 展 和 改 革委 员 会、科学 技 术 部、生 态 环 境部、应 急 管理 部、国 家能源局 围绕新一代信息技术、生物技术、新能源、高端装备等战略性新兴产业，增加有机氟硅、聚氨酯、聚酰胺等材料品种规格，加快发展高端聚烯、高性

314、能橡塑材料、高性能纤维、生物基材料、专用润滑油脂等产品；提高化肥、轮胎、涂料、染料、胶粘剂等行业绿色产品占比。5 资 源 综 合利用企业所得税优惠目录（2021 年版）2021年 12月 财 政 部、国家 税 务 总 局 国 家 发 展 改革 委 生 态 环境部 财政部大力支持循环经济发展，出台了一系列税收优惠政策，鼓励废旧轮胎、废橡胶等再生资源回收及再生利用。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-104 序号序号 名称名称 颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容 6 中 华 人 民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景

315、 目 标 纲要 2021年 3月 国务院 聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天，海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。7 关 于 加 快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见 2021年 2月 国务院 加快构建废旧物资循环利用体系，加强废纸、废塑料、废旧轮胎、非金属、废玻璃等再生资源回收利用，提升资源产出率和回收利用率。8 废 旧 轮 胎综合利用行业规范条件（2020年本）2020年 5月 工 业 和 信 息化部 与原准入条件及公告管理暂行办法相比，规范条件及公告管理暂行办法的变化内

316、容主要体现在适用范围、生产规模、工艺及装备、环保及安全、管理要求等方面。9 2020 年 工业节能监察重点工作计划 2020年 1月 工 业 和 信 息化部 按照“十三五”离耗能行业节能监察全覆盖的安排，对炼油对二甲苯、纯碱、聚氯乙烯、硫酸、轮胎、甲醇等石化化工行业的重点用能企业开展强制性单位产品能耗限额标准执行情况专项监察。10 产 业 结 构调整指导目录（2019 年本）2019年 11月 国家发改委“高性能子午线轮胎（包括无内胎载重子午胎、巨型工程子午胎（49 吋以上），低断面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技术与装备，航空轮胎、农用子午胎及配套专用材料和设备生产，新型天然橡胶开发

317、与应用”为鼓励类。（三）发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的（三）发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性关联性 轮胎行业生产企业通过购置上游的生产设备如轮胎模具、密炼机、压延机等，将天然橡胶、合成橡胶、化工辅料、钢丝帘线以及炭黑等原材料通过加工，形成多种类别、适用于不同领域车辆的轮胎，产业链情况主要如下：海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-105 1、与上游行业的关联性、与上游行业的关联性 轮胎行业上游包括原材料以及生产设备等，主要原材料为天然橡胶、合成橡胶、化工辅料、钢丝帘线、炭黑等，其中橡胶在成本中所

318、占比重最高，通常约占 40%-50%，炭黑、钢帘线成本占比分别约为 10%-20%，原材料价格特别是橡胶价格的波动对于轮胎行业的生产成本影响较大。部分技术难度高或者有特殊应用需求的轮胎，对于原材料的品质或者生产设备的性能有着特殊要求。2、与下游行业的关联性、与下游行业的关联性 下游行业的发展情况与宏观经济形势对轮胎需求有着重要的影响。轮胎在下游应用领域较为广泛，一方面随着社会技术的整体进步，对于现有型号轮胎的质量和性能提出更高的要求，推动轮胎行业持续的技术进步；另一方面，为更好的满足不同应用场景，新类型或型号的车辆会持续增加，进而推动轮胎产品类型的不断丰富。（四）行业发展情况及未来趋势（四）行

319、业发展情况及未来趋势 1、轮胎行业概况、轮胎行业概况 轮胎在汽车产业链中有着举足轻重的地位，是关乎经济与民生安全的重要大宗产品，在经济和社会发展中一直扮演着重要的角色。轮胎作为车体与路面接触的核心耗材，被广泛应用于交通运输行业、工程机械行业在内的各个领域，为多个行业的发展提供了重要的支撑。（1）全球轮胎行业格局 全球轮胎市场辽阔，不同的地区由于经济发展水平、生产生活模式、人口数量等方面的差异，导致轮胎消费量具有明显的地区分化特征。根据米其林公布的年报数据，2022 年全球主要的轮胎消费市场集中在亚洲地区（占比 31%）、北美（占比 25%）、中欧和西欧（占比 24%），占据了全球约八成的市场份

320、额。近年来，随着汽车保有量的持续增长使得配套市场发展迅速，也催生出庞大的轮胎市场需求，至 2019年全球轮胎消费量达到约 18亿条。2020年，受宏观经济下行等因素影响，全球轮胎消费量出现一定程度的下滑，2021 年有所回升，2 2022022 年年及及 2 2023023 年保持稳步增长年保持稳步增长。海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-106 数据来源：证券研究报告 全球轮胎行业的竞争格局一直处于动态变化的过程中，市场份额逐步向东亚企业倾斜趋势明显。国际轮胎巨头企业的市占率呈逐年降低趋势，行业头部公司的市场集中度因东亚地区轮胎公司的兴起已在逐步弱化

321、，国际三大品牌轮胎企业从 2002年约 56%的市场份额下降至 2022年的 39%左右。（2）我国轮胎产量情况 我国作为全球主要的轮胎生产国，产量占据全球的近一半，其中 60%的轮胎用于出口至全球各地。近年来，美国对华轮胎贸易政策频频收紧，反补贴、反倾销调查使得我国轮胎行业长期被压制。近年来随着供给侧改革的推进，陆续有中小轮胎生产企业退出市场，国内轮胎产业产能逐步出清，由市场优胜劣汰所留存下来的轮胎生产企业将能够获得更大的发展空间。-15%-10%-5%0%5%10%15%0.002.004.006.008.0010.0012.0014.0016.0018.0020.002014201520

322、16201720182019202020212022202320142014年至年至20232023年全球轮胎消费量年全球轮胎消费量 全球轮胎消费量（亿条）增长率 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-107 数据来源：WIND资讯、国家统计局（3）轮胎产品的分类 按照轮胎用途不同，轮胎可分为公路用轮胎和非公路用轮胎，其中非公路用轮胎简称 OTR，主要应用在大型农场、露天和地下采矿场、港口码头、建筑业或其他特殊领域等。非公路用轮胎的使用场景通常路面环境差，对轮胎的耐磨性、耐撕裂性和耐老化性要求很高。虽然我国为全球最大的轮胎生产国，但非公路用轮胎由于其应用

323、路况复杂，生产工艺难度大，其供给主要集中在国际轮胎巨头企业。非公路用轮胎根据具体应用领域，主要可分为以下类别：类别类别 具体品类具体品类 农用轮胎 拖拉机、耕作机、收割机、插秧机、除草机、中耕机、喷药机、播种机以及农田运输车和畜牧机等 工程轮胎 自卸运输汽车、铲运机、挖掘机、装载机、推土机、平地机、压路机、滩路机以及起重机、混凝土搅拌机及其运输车等 其他轮胎 航空轮胎、军用特种轮胎等 近年来，非公路用轮胎为全球轮胎市场快速发展的细分领域，非公路用轮胎产品的利润率也相对较高。受益于全球矿山勘探开采支出的持续增加以及全球基建投资力度不断加大，非公路用轮胎未来的市场需求仍将保持快速增长趋势。根据 T

324、echSci Research 的预测数据，2021年至 2027年，全球非公路用轮胎市场年化增速约为 6.7%。-20%-15%-10%-5%0%5%10%15%20%010,00020,00030,00040,00050,00060,00070,00080,00090,000100,000201420152016201720182019202020212022202320142014年至年至20232023年我国橡胶轮胎产量年我国橡胶轮胎产量 中国轮胎产量(万条）增长率 海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-108 2、工程轮胎行业概况、工程轮胎行业

325、概况 工程轮胎又称工程机械轮胎，是由胎面、缓冲层、帘布层、胎圈、胎层和气密层这六部分组成的具有良好的耐磨性能、生热低的轮胎；工程轮胎主要用于工程汽车和工程机械等车辆，包括自卸卡车、铲运机、挖掘机、装载机、推土机、平地机、压路机、滩路机以及起重机、混凝土搅拌机及其运输车等工程车辆。（1）工程轮胎全球产量情况 随着世界工业化进程加快，全球工程轮胎产量从 2012017 7 年的年的 1.1.4 4 亿条亿条增长到2022022 2 年的年的 3.3.8 8 亿条亿条，年复合增长率为 2 22 2.1010%，预计至 2 202027 7 年年，全球工程轮胎产量将进一步增长至 5.5.1 1 亿条亿

326、条。数据来源：弗若斯特沙利文（2）工程轮胎按胎体结构分类情况 按胎体结构不同，工程轮胎分为斜交轮胎（Bias Tire）和子午线轮胎（Radial Tire）。目前我国子午线工程轮胎的产量已远超斜交工程轮胎，且未来子午化率仍将不断提升。斜交轮胎和子午线轮胎对比情况主要如下：分类分类 结构结构 优点优点 缺点缺点 应用应用 斜交胎 帘布层数较多，按一定角度交叉排列 制造技术成熟、纵向刚性好、胎体厚、成本低等 能耗较高、帘布层易互相摩擦生热、散热效率差 适用于港口码头叉车、沙漠用车、林业用车、工矿业用车等 0.001.002.003.004.005.006.00201720182019202020

327、2120222023E2024E2025E2026E2027E20172017年至年至20272027年全球工程轮胎产量（亿条）年全球工程轮胎产量（亿条）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-109 分类分类 结构结构 优点优点 缺点缺点 应用应用 子午胎 帘布层数较少，按辐射方向排列，同时增加带束层 承载能力大、滚动阻力小、耐磨耐刺、使用寿命长等 制造技术相对复杂、成本较高 全钢子午胎 主要用于重型载重商用车，如重型卡车、大型工程机械以及大型客车等 半钢子午胎 主要用于乘用车以及部分轻型卡车（3）子午线工程轮胎按材质分类情况 按轮胎材质不同，子午线工程

328、轮胎可分为全钢子午线工程轮胎和半钢子午线工程轮胎。全钢子午线工程轮胎胎体和带束层全部采用钢帘线，一般用于重型卡车和大型工程机械车辆的车胎，全钢子午线轮胎具有耐磨、耐刺扎、耐用、行驶里程高、使用寿命长、滚动阻力小，油耗低等特点。半钢子午线工程轮胎的胎体采用人造丝或其他纤维，带束层采用钢帘线。半钢子午线工程轮胎一般用于乘用车或轻型卡车的车胎。3、全钢巨胎市场发展情况、全钢巨胎市场发展情况 巨型工程轮胎通常是指轮辋直径在 49 英寸及以上的工程轮胎，主要装备于载重量大、行驶条件苛刻的大型矿用自卸车、装载机等工程机械。巨型工程轮胎对于生产厂家的研发能力、技术储备、生产能力、质量控制等方面提出了更高要求

329、。相较于巨型斜交轮胎，巨型全钢子午线轮胎由于结构差异，生热较低，有效减少了胎面、胎肩脱层，极大提高了轮胎使用寿命，其使用寿命是巨型斜交轮胎的 2 倍以上。由于巨型全钢工程机械子午线轮胎结构设计的优越性，产品翻新率高于巨型斜交轮胎，且巨型全钢子午线轮胎相较于巨型斜交轮胎，质量更轻，滚动阻力更低，更加节油环保，可获得更好的经济效益。由于巨型全钢子午线轮胎具有承载能力大、耐磨性强、使用环境恶劣、连续运行时间长、生产技术难度大等特点，目前全球仅有少部分轮胎制造企业具备大规模批量生产全钢巨胎的能力，国际三大品牌在全钢巨胎领域的全球市场份额合计占比在 85%以上。（1）全钢巨胎全球市场供给情况 根据弗若斯

330、特沙利文行业研究报告，按照产量计算，全钢巨胎全球市场规海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-110 模由 2012017 7 年的年的 16.16.7 7 万条万条增长至 2022022 2 年的年的 21.521.5 万条万条，年复合增长率为 5.185.18%，市场持续处于供不应求状态。从需求端来看，随着全球采矿业进一步发展，重型机械的大量使用将促使市场需求快速增长；从供给端来看，以发行人为代表的国内轮胎厂商逐步扩大产能或开始布局该领域，可逐渐缓解全钢巨胎市场供给不足的状态。根据弗若斯特沙利文行业研究报告预测数据，预计 2022027 7 年年全球全

331、钢巨胎的产量将达到 3 35.85.8 万条万条。总体来看，全钢巨胎产品的市场需求旺盛，市场规模较大，未来市场空间增长显著。数据来源：弗若斯特沙利文 根据弗若斯特沙利文行业研究报告，2022022 2 年年全球巨型斜交工程轮胎的产量约 8 8 万条，而由于巨型全钢工程子午线轮胎相比巨型斜交工程轮胎具有安全性好、寿命长、耐磨性高、运营成本低等特点，因此，未来随着巨型全钢工程子午线轮胎产量快速增长，将不断取代巨型斜交工程轮胎的市场，预计至 2022027 7 年年，全球巨型斜交工程轮胎的产量将下降至约 3.3.3 3 万条万条。（2）我国全钢巨胎发展情况 根据弗若斯特沙利文行业研究报告，按照产量计

332、算，我国全钢巨胎市场规模由 2 201017 7 年年的 1.1.5 5 万条万条增长至 2022 年年的 2.72.7 万条万条，年复合增长率达 12.47%12.47%。随着我国全钢巨胎产品的质量不断取得下游客户的广泛认可，无论是矿卡主机厂对于轮胎的原装市场，亦或是矿山客户轮胎更换的配套市场，国产品牌的全钢巨胎未来将占据更大的市场份额，预计我国全钢巨胎产量在未来五年将以0.005.0010.0015.0020.0025.0030.0035.0040.002017201820192020202120222023E 2024E 2025E 2026E 2027E全球全钢巨型工程子午线轮胎产量情

333、况（万条）全球全钢巨型工程子午线轮胎产量情况（万条）海安橡胶集团股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）1-1-111 18.4718.47%的年复合增长率增长至约 6.6.3 3 万条万条。数据来源：弗若斯特沙利文 由于全钢巨胎产品拥有很高的技术壁垒，以米其林、普利司通和固特异所组成的全球全钢巨胎行业第一梯队，凭借资金、技术以及品牌优势，长期占据着全球全钢巨胎市场较大的市场份额。近年来，以发行人为代表的国内轮胎企业长期坚持在全钢巨胎领域持续进行研发投入及技术创新，产品质量不断取得突破，逐步获得了下游客户的广泛认可，有效填补了我国全钢巨胎研发制造领域的空白，同时产品已开始批量出口至海外市场，进一步扩大了市场占有率与市场影响力，带动了我国轮胎工业在全球轮胎产业链中的价值序列的上升。（3）全钢巨胎下游市场需求情况 全钢巨胎主要应用于露天矿场中使用的重型自卸车，作为重型自卸车日