东莞银行：招股说明书（申报稿）（2023年年报更新版）（申报稿）.pdf

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1、 东莞银行股份有限公司东莞银行股份有限公司 BANK OF DONGGUAN CO.,LTD.（东莞市莞城区体育路 21号）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本行的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路 111号）财务顾问财务顾问 （东莞市莞城区可园南路一号）东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会

2、、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-2 致投资者的声明致投资者的声明 一、本行上市的目的一、本行上市的目的 本行是具有独立法人资格的城市商业银行，总部位于东莞市，业

3、务覆盖广本行是具有独立法人资格的城市商业银行，总部位于东莞市，业务覆盖广东省主要城市及湖南、安徽部分地区和香港特别行政区。通过本次首次公开发东省主要城市及湖南、安徽部分地区和香港特别行政区。通过本次首次公开发行股票并上市，本行可以提升公众形象，增强客户信心；拓展融资渠道，提高行股票并上市，本行可以提升公众形象，增强客户信心；拓展融资渠道，提高资本充足率，提升风险抵御能力，增强综合竞争力；提升金融服务实体经济质资本充足率，提升风险抵御能力，增强综合竞争力；提升金融服务实体经济质效，以价值最大化回报社会、股东和广大投资者。效，以价值最大化回报社会、股东和广大投资者。二、本行现代企业制度的建立健全情

4、况二、本行现代企业制度的建立健全情况 本行已经根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司股本行已经根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司股东大会规则上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东东大会规则上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构，决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构，建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度。建立健全了内

5、部控制架构并形成了完整的内部控制制度。本行已按照深圳证券交易所股票上市规则上市公司治理准则等法本行已按照深圳证券交易所股票上市规则上市公司治理准则等法律法规的要求，有效执行了本行制定的各项内部控制制度，保障本行高效可靠律法规的要求，有效执行了本行制定的各项内部控制制度，保障本行高效可靠运行，本行内部控制制度健全有效并得到有效执行。运行，本行内部控制制度健全有效并得到有效执行。三、本行本三、本行本次融资的必要性及募集资金使用规划次融资的必要性及募集资金使用规划 本次发行所得的募集资金在扣除发行费用后，全部用于补充资本金，以提本次发行所得的募集资金在扣除发行费用后，全部用于补充资本金，以提高本行资

6、本充足水平，增强综合竞争力。高本行资本充足水平，增强综合竞争力。近年来，全球金融监管体系的改革进程不断深化，中国银行业监管机构持近年来，全球金融监管体系的改革进程不断深化，中国银行业监管机构持续加强审慎监管力度，银行资本监管日趋严格。本行资本充足率水平虽已满足续加强审慎监管力度，银行资本监管日趋严格。本行资本充足率水平虽已满足目前的监管要求，但随着各项业务的稳健、快速发展和资产规模的不断提升，目前的监管要求，但随着各项业务的稳健、快速发展和资产规模的不断提升，预计本行未来的资本充足水平将有所下降。为更好地满足监管要求，增强风险预计本行未来的资本充足水平将有所下降。为更好地满足监管要求，增强风险

7、抵御能力，本行有必要在自身留存收益积累的基础上，通过外部融资适时、合抵御能力，本行有必要在自身留存收益积累的基础上，通过外部融资适时、合理补充资本，进一步提高资本充足率水平，满理补充资本，进一步提高资本充足率水平，满足未来发展需要。足未来发展需要。此外，目前中国经济已转向高质量发展阶段，正处于转变经济发展方式、此外，目前中国经济已转向高质量发展阶段，正处于转变经济发展方式、东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-3 优化经济结构、转换增长动力的关键时期，为支持实体经济发展，国内银行需优化经济结构、转换增长动力的关键时期，为支持实体经济发展，国内银行需要维持稳定并合理增长的信贷投放规模，而风险

8、加权资产的持续增长，将使银要维持稳定并合理增长的信贷投放规模，而风险加权资产的持续增长，将使银行面临持续的资本压力。通过首发上市，能够进一步拓展多种融资渠道，提高行面临持续的资本压力。通过首发上市，能够进一步拓展多种融资渠道，提高本行资本质量和资本充足率水平，既有利于本行满足业务发展需求，也有助于本行资本质量和资本充足率水平，既有利于本行满足业务发展需求，也有助于增强本行服务实体经济的能力。增强本行服务实体经济的能力。四、本行持续经营能力及未来发展规划四、本行持续经营能力及未来发展规划 1 1、本行具备良好的持续经营能力、本行具备良好的持续经营能力 受益于我国宏观经济及资本市场的健康发展，本行

9、保持着稳健发展的趋势。受益于我国宏观经济及资本市场的健康发展，本行保持着稳健发展的趋势。本行总部位于东莞市，主要业务在东莞地区开展。东莞经济基础扎实，是知名本行总部位于东莞市，主要业务在东莞地区开展。东莞经济基础扎实，是知名的制造业强市，的制造业强市，GDPGDP 突破万亿、人口突破千万，所有镇入选全国千强镇，规模突破万亿、人口突破千万，所有镇入选全国千强镇，规模以上工业增加值增速位居珠三角前列。截至以上工业增加值增速位居珠三角前列。截至 20232023 年末、年末、20222022 年末和年末和 20212021 年末，年末，本行总资产分别为本行总资产分别为 6,289.256,289.2

10、5 亿元、亿元、5,384.195,384.19 亿元和亿元和 4,827.844,827.84 亿元。亿元。20232023 年、年、20222022 年度和年度和 20212021 年度，本行营业收入分别为年度，本行营业收入分别为 105.87105.87 亿元、亿元、102.79102.79 亿元和亿元和95.1195.11 亿元，扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公亿元，扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司普通股股东的净利润司普通股股东的净利润分别为分别为 37.6537.65 亿元、亿元、36.4836.48 亿元和亿元和 32.1632.16 亿元，经营业绩稳定向好。截至亿元，经

11、营业绩稳定向好。截至 20232023年年 1212 月月 3131 日，本行不良贷款率为日，本行不良贷款率为 0.93%0.93%，资产质量较好；拨备覆盖率为，资产质量较好；拨备覆盖率为252.86%252.86%，损失计提充分；核心一级资本充足率为，损失计提充分；核心一级资本充足率为 8.87%8.87%，一级资本充足率为，一级资本充足率为9.91%9.91%，资本充足率为，资本充足率为 13.75%13.75%，符合监管要求。根据，符合监管要求。根据 20242024 年年 2 2 月月 2121 日国家金日国家金融监督管理总局广东监管局出具的国家金融监督管理总局广东监管局关于出融监督管

12、理总局广东监管局出具的国家金融监督管理总局广东监管局关于出具东莞银行监管意见书的函（粤金函具东莞银行监管意见书的函（粤金函202420244949 号），本行得到了号），本行得到了“经营管经营管理较为稳健，监管评级较好理较为稳健，监管评级较好”的评价。的评价。2 2、本行的未来发展规划、本行的未来发展规划 本行深入贯彻落实中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展本行深入贯彻落实中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极融入粤港澳大湾区国家战略，全力做好金融理念，积极融入粤港澳大湾区国家战略，全力做好金融“五篇大文章五篇大文章”，通过，通过打造打造“快而灵快而灵”的竞争优

13、势，成为具有区域性竞争优势的金融集团。公司业务的竞争优势，成为具有区域性竞争优势的金融集团。公司业务聚焦聚焦“政务金融、产业金融、普惠金融政务金融、产业金融、普惠金融”，形成差异化、特色化的竞争优势；，形成差异化、特色化的竞争优势；个人业务聚焦客群经营、财富管理及个人信贷，致力于成为具有区域影响力的个人业务聚焦客群经营、财富管理及个人信贷，致力于成为具有区域影响力的市民银行；资金业务聚焦自营投资，资管业务聚焦代客理财，力争区域性城市市民银行；资金业务聚焦自营投资，资管业务聚焦代客理财，力争区域性城市东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-4 商业银行中的领先位置。商业银行中的领先位置。本行坚

14、持本行坚持“稳健发展稳健发展”的总基调，坚守合规和风险底线，促进利益的总基调，坚守合规和风险底线，促进利益相关者相关者平衡。坚持平衡。坚持“以客户为中心、以市场为导向以客户为中心、以市场为导向”的理念，做精业务、做优服务、的理念，做精业务、做优服务、做强风控，切实有效地提升核心竞争力。做强风控，切实有效地提升核心竞争力。董事长：董事长：程劲松程劲松 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-5 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：发行股数：不超过本行发行后总股本的 25%（含 25%），即 780,533,333 股，最终发行规模将由董事会按照股

15、东大会的授权，在中国证监会等有权监管机关同意注册的范围内，根据情况与主承销商（保荐机构）协商确定。每股面值：每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：每股发行价格：人民币【】元 预计发行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块：拟上市的证券交易所和板块：深圳证券交易所主板 发行后总股本：发行后总股本：不超过3,122,133,333 股 保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司 招股说明书签署日期：招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-6 目目 录录 声声 明明.1 致投资者的声明致投资者的声明.2

16、 一、本行上市的目的.2 二、本行现代企业制度的建立健全情况.2 三、本行本次融资的必要性及募集资金使用规划.2 四、本行持续经营能力及未来发展规划.3 本次发行概况本次发行概况.5 目目 录录.6 第一节第一节 释义释义.11 第二节第二节 概览概览.16 一、重大事项提示.16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.18 三、本次发行概况.19 四、发行人主营业务经营情况.20 五、发行人板块定位情况.21 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.24 八、发行人选择的具体上市标准.25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.2

17、5 十、募集资金运用与未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.32 三、其他风险.34 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.36 一、发行人基本情况.36 二、发行人设立情况.36 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-7 三、发行人报告期内股本、股东变化情况.43 四、发行人成立以来重要事件.53 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.53 六、发行人股权结构情况.53 七、发行人管理架构情况.53 八、发行人子公司及参股公司情况.59 九、持有发行人 5%以上股份

18、或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.66 十、发行人特别表决权股份或类似安排.70 十一、发行人协议控制架构.70 十二、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东不存在重大违法行为 70 十三、发行人股本情况.70 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员.78 十五、发行人与董事、监事、高级管理人员签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况.96 十六、董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有发行人股份情况.97 十七、董事、监事、高级管理人员最近三年内变动情况.97 十八、董事、监事、高级管理人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.101 十九、董

19、事、监事、高级管理人员薪酬情况.102 二十、发行人员工情况.104 二十一、本行信息披露符合监管规则适用指引发行类第 4 号对中小商业银行信息披露的要求.110 第五节第五节 业务与技术业务与技术.114 一、发行人主营业务、主要产品与服务.114 二、发行人所处行业.137 三、发行人主要贷款客户.160 四、发行人主要固定资产和无形资产.162 五、发行人特许经营情况.168 六、发行人资本管理情况.172 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-8 七、发行人风险管理情况.175 八、发行人信息科技情况.177 九、发行人境外经营情况.183 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财

20、务会计信息与管理层分析.184 一、财务报表.184 二、审计意见.189 三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.192 四、分部报告.192 五、重要会计政策和会计估计.199 六、重大会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明.216 七、注册会计师核验的非经常性损益情况.216 八、税项.217 九、报告期主要财务指标及监管指标.218 十、利润表重要项目分析.242 十一、资产负债重要项目分析.272 十二、最近三年股利分配情况.333 十三、现金流量表分析.335 十四、对其他事项的分析.338 十五、对持续经营能力产生重大不利变化的风险因素以及管理层自我评判的依据.353

21、十六、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项.354 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.355 一、募集资金基本情况.355 二、本次发行募集资金运用.356 三、本行未来发展规划.357 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.361 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.361 二、管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见以及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见.361 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-9 三、报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况，以及对

22、发行人的影响.362 四、主要股东占用本行资金及本行对主要股东的担保情况.365 五、独立性情况.365 六、同业竞争情况.367 七、关联方与关联交易情况.367 第九节第九节 投资者保护投资者保护.383 一、滚存利润的分配方案及决策程序.383 二、发行人的股利分配政策.383 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.388 一、重大合同.388 二、本行对外担保情况.389 三、重大诉讼与仲裁事项.389 四、本行发行的债券及资产支持证券.397 五、报告期内不良资产处置及核销.401 第十一节第十一节 有关声明有关声明.404 第十二节第十二节 附件附件.437 一、备查文件.437

23、 二、查阅地点和查阅时间.437 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.438 四、本次发行相关主体作出的重要承诺.441 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.458 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.468 七、募集资金具体运用情况.470 八、本行子公司及参股公司简要情况.471 九、本行风险管理的主要内容和措施.476 附表一、本行分支机构情况.497 附表二、截至 2023 年 12月 31日已确权法人股东具体持股情况.506 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-10 附表三、截至 2

24、023 年 12月 31日已确权自然人股东名册.510 附表四、本行申报前新增股东的具体情况.662 附表五、本行注册商标、专利及域名情况.667 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：本行/发行人/东莞银行 指 东莞银行股份有限公司 本次发行/本次A股发行 指 本行根据本招股说明书所载条件公开发行A股的行为 A股 指 在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人民币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票 本招股说明书/招股说明书 指 本行为本次发行而制作的东莞银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上

25、市招股说明书（申报稿）东莞市商业银行 指 东莞市商业银行股份有限公司（本行曾用名）大型商业银行 指 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司和中国邮政储蓄银行股份有限公司 股份制商业银行 指 中信银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司和渤海银行股份有限公司 可比上市银行 指 郑州银行股份有限公司、青岛银行

26、股份有限公司、杭州银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、长沙银行股份有限公司、成都银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司 大中实业 指 东莞市大中实业有限公司 虎门投资 指 东莞市虎门镇投资管理服务中心 鸿中投资 指 东莞市鸿中投资有限公司 电力发展 指 东莞市电力发展有限公司 兆业贸易 指 东莞市兆业贸易有限公司 金控集团 指 东莞金融控股集团有限公司 龙泉酒店 指 东莞市龙泉国际大酒店 中鹏贸易 指 东莞市中鹏贸易有限公司 利高贸易 指 东莞市利高贸易有限公司 银达贸易 指 东莞市银达贸易有限公司 莞邑投资 指 东莞市莞邑投资有限公司 开州泰业村镇银行/开州泰业银行 指 重庆开州泰业村镇

27、银行股份有限公司 东源泰业村镇银行/东源泰业银行 指 东源泰业村镇银行股份有限公司 邢台银行 指 邢台银行股份有限公司 东莞长安村镇银行 指 东莞长安村镇银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-12 东莞厚街村镇银行 指 东莞厚街华业村镇银行股份有限公司 枞阳泰业村镇银行/枞阳泰业银行 指 枞阳泰业村镇银行股份有限公司 灵山泰业村镇银行 指 灵山泰业村镇银行股份有限公司 万江信用社 指 东莞市万江城市信用合作社 中堂信用社 指 东莞市中堂城市信用合作社 国务院 指 中华人民共和国国务院 财政部 指 中华人民共和国财政部 人民银行/央行/人行 指 中国人民银行 中国证监会/证

28、监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会/银监会 指 中国银行业监督管理委员会（原）中国保监会/保监会 指 中国保险监督管理委员会（原）中国银保监会/银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会（原）国家金融监督管理总局 指 2023年3月，中共中央、国务院印发党和国家机构改革方案，决定在原中国银行保险监督管理委员会基础上组建国家金融监督管理总局，统一负责除证券业之外的金融业监管。将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责，中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。不再保留原中国银行保险监督管理委员会。2023年5月18日，国家金融监督管

29、理总局揭牌 国家税务总局 指 中华人民共和国税务总局 国家审计署 指 中华人民共和国审计署 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国家外汇管理局 指 中华人民共和国国家外汇管理局 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 东莞市国资委 指 东莞市人民政府国有资产监督管理委员会 广东银监局 指 中国银行业监督管理委员会广东监管局（原）广东银保监局 指 中国银行保险监督管理委员会广东监管局（原）14家城市信用社 指 东莞市虎门城市信用合作社 东莞市城区城市信用合作社 东莞市莞城城市信用合作社 东莞市附城城市信用合作社 东莞市石龙城市信用合作社

30、 东莞市篁村城市信用合作社 东莞市万江城市信用合作社 东莞市常平城市信用合作社 东莞市虎门则徐城市信用合作社 东莞市中堂城市信用合作社 东莞市兴龙城市信用合作社 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-13 东莞市石排城市信用合作社 东莞市城区运河城市信用合作社 东莞市城市信用合作社中心社 19家独立核算营业部 指 东莞市城市信用合作社中心社凤岗营业部 东莞市城市信用合作社中心社东坑营业部 东莞市城市信用合作社中心社大岭山营业部 东莞市城市信用合作社中心社企石营业部 东莞市城市信用合作社中心社桥头营业部 东莞市城市信用合作社中心社塘厦营业部 东莞市城市信用合作社中心社横沥营业部 东莞市城市信

31、用合作社中心社茶山营业部 东莞市城市信用合作社中心社望牛墩营业部 东莞市城市信用合作社中心社西湖营业部 东莞市城市信用合作社中心社道滘营业部 东莞市城市信用合作社中心社太平营业部 东莞市城市信用合作社中心社长安营业部 东莞市城市信用合作社中心社寮步营业部 东莞市城市信用合作社中心社厚街营业部 东莞市城市信用合作社中心社石碣营业部 东莞市城市信用合作社中心社麻涌营业部 东莞市城市信用合作社中心社运河西营业部 东莞市运河城市信用合作社东湖营业部 33家城市信用合作社（营业部）指 14家城市信用社和19家独立核算营业部 资本充足率 指 根据商业银行资本管理办法（试行）规定，商业银行持有的、符合该办法

32、的资本与商业银行风险加权资产之间的比率 一级资本充足率 指 根据商业银行资本管理办法（试行）的规定，商业银行持有的、符合该办法的一级资本与商业银行风险加权资产之间的比率 核心一级资本充足率 指 根据商业银行资本管理办法（试行）的规定，商业银行持有的、符合该办法的核心一级资本与商业银行风险加权资产之间的比率 LPR 指 贷款市场报价利率 巴塞尔委员会 指 巴塞尔银行监管委员会，1975年2月成立于国际清算银行下的常设监督机构。由银行监管机构的高级代表以及比利时、德国、加拿大、日本、法国、意大利、卢森堡、荷兰、瑞典、瑞士、英国和美国的中央银行组成，通常在巴塞尔的国际清算银行召开会议 巴塞尔协议I

33、指 1988年7月由巴塞尔银行监管委员会正式发布的统一资本计量和资本标准的国际协议 巴塞尔协议II 指 2004年6月由巴塞尔银行监管委员会正式发布的统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架 巴塞尔协议III 指 2010年12月由巴塞尔银行监管委员会正式发布的第三版巴塞尔协议 资本新规资本新规 指指 商业银行资本管理办法商业银行资本管理办法 GDP 指 Gross Domestic Product，即国内生产总值 ROE 指 Rate of Return on Common StockholdersEquity，即净资产收益率 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-14 QDII基金

34、指 国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金 不良贷款 指 根据商业银行金融资产风险分类办法，风险分类为根据商业银行金融资产风险分类办法，风险分类为“次级类次级类”、“可疑类可疑类”、“损失类损失类”的贷款。的贷款。贷款风险五级分类 指 根据商业银行金融资产风险分类办法根据商业银行金融资产风险分类办法，将银行贷款，将银行贷款分为分为正常类、关注类、次级类、可疑类、损失类正常类、关注类、次级类、可疑类、损失类五类五类 小微企业贷款 指 小微企业贷款包括商业银行向小型企业、微型企业发放的贷款。有关企业划分标准按关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部

35、联企业2011300号）规定执行 非标准化债权类资产 指 根据标准化债权类资产认定规则规定的不能同时符合：等分化、可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易的债权类资产均为非标准化债权类资产，例如：信托计划、资管计划、收益凭证等 反洗钱/洗钱风险 指 反洗钱和反恐怖融资/洗钱和恐怖融资风险 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 亿元 指 人民币亿元 报告期、报告期内 指 自2022021 1年年1 1月月1 1日日起至2022023 3年年1212月月3 31 1日日止的期间 报告期末 指 2022023

36、3年年1212月月3 31 1日日 报告期各期 指 20232023年年、2022年及及2021年 报告期各期末/资产负债表日 指 2022023 3年年1212月月3 31 1日、日、2022年12月31日和和2021年12月31日 保荐机构/保荐人/主承销商 指 招商证券股份有限公司 发行人律师/世纪同仁 指 江苏世纪同仁律师事务所 会计师/毕马威华振 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）评估复核机构 指 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 资产评估机构 指 中联资产评估集团有限公司 验资机构、验资复核机构 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）鹏城会计师事务所 指 深圳市鹏

37、城会计师事务所/深圳鹏城会计师事务所 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 商业银行法 指 中华人民共和国商业银行法 财会201836号 指 关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知（财会201836号）公司章程/章程 指 东莞银行股份有限公司章程 公司章程（草案）指 本行2018年第一次临时股东大会审议通过的东莞银行股份有限公司章程（草案），本次发行上市前将根据最新的法规要求进行修订 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-15 在本招股说明书中，除特别说明外，客户贷款即为发放贷款和垫款的简称。报告期各期末本行资产负债表中发放贷款和垫款指考虑了基于实

38、际利率法计提的应收利息且扣除减值准备后的净额；除另有说明外，客户贷款/规模/总额/余额均指不考虑基于实际利率法计提的应收利息且未扣除贷款减值准备前的金额，净额指总额加基于实际利率法计提的应收利息扣除贷款减值准备后的金额。本招股说明书中金额为“-”系未发生，金额为“0”系由于四舍五入所导致。任何表格中若出现合计数与所列数值总和不符，为四舍五入所致。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-16 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示 本行特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股

39、说明书“第三节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下风险因素。（一）贷款质量下行的风险（一）贷款质量下行的风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行发放贷款和垫款总额为 3,277.273,277.27 亿元，计提减值后的净额在本行资产总额中占比达 51.0251.02%，因此，贷款业务相关的信用风险即对手方违约的风险是本行面临的主要信用风险。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行的不良贷款率为 0.93%。受国内外宏观经济下行、我国产业政策调整、经济结构转型等因素影响，本行部分借款人或担保人可能在营运、财务和流动性方面遇到

40、困难，借款人或担保人偿还、代偿本行债务的能力可能下降。若本行的信贷风险管理政策、流程和体系对上述贷款组合的管理未能达到本行的预期，可能导致本行贷款组合整体质量下降，不良贷款规模增加，从而对本行财务状况和经营业绩产生不利影响。（二）小微企业的信贷风险（二）小微企业的信贷风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行小微企业贷款余额为 1,136.071,136.07 亿元，占公司贷款的 5 53.603.60%。相对于大中型企业而言，小微企业经营规模较小，可能缺乏规范的财务、管理等资源以抵御重大经济波动或监管环境的变化，更容易受到宏观经济环境中不利因素的影响，抗风

41、险能力较弱。未来如果国家政策或市场变化，小微企业的经营状况出现恶化，或者本行对小微企业的信用风险作出不准确的评估，可能导致本行不良贷款增加，从而对本行的资产质量、经营业绩和财务状况产生不利影响。（三）债券投资的违约风险（三）债券投资的违约风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行债券投资余额 1,933.051,933.05 亿元（含同业存单），其中中国政府债券及地方政府债券为低风险债券，余额为 768.13768.13 亿元；东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-17 金融债券和同业存单等发行人为金融同业机构，风险相对较低，余额为 989.16989.

42、16亿元；企业债券的违约风险取决于具体债券发行人，整体风险高于金融债券和同业存单，余额为 154.154.1 11 1 亿元。如果前述金融债券、同业存单和企业债券发行人经营状况发生重大变化，经营业绩或偿付能力受到重大影响，可能会对本行投资债券的评级和价值产生不利影响，进而影响本行的资产质量和财务状况。（四）非标投资的违约风险（四）非标投资的违约风险 非标准化债权类资产投资具有单笔金额相对较大、产品结构相对复杂、投资风险相对较高等特点。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行非标准化债权类资产投资的基础资产包括标准化债券、收益凭证、类信贷资产等，非标债权资产的账面

43、价值为 85.2785.27 亿元。若实际融资主体（或回购方）及担保方（或增信方）因经济不景气或自身经营不当等原因在财务和流动性方面出现困难；或管理人自身风控失效，违反合同约定，投资于合同约定之外更高风险的产品，使得本行承担更高的风险；或管理人将资金挪用，未将实际融资人已支付的本息足额分配给本行，都将对本行经营成果产生不利影响。（五）市场利率变化的风险（五）市场利率变化的风险 利率风险是指利率的不利变动给银行财务状况带来的风险，主要为重定价风险、基差风险、期权风险、收益率曲线风险，具体风险特征表现为：一是银行资产与负债到期重定价日不同或存贷款利率调整幅度不一致，利率变动直接影响银行利差水平；二

44、是对于存贷款业务，利率变动可能会导致客户提前归还贷款本息，贷款收益率下降，从而导致银行利息收入降低；三是市场利率上升或投资者预期市场利率将出现上升时，可能导致价格下跌，银行所持金融产品的评估市值可能下降，对银行财务状况和经营业绩产生不利影响。利率风险对本行主要表现在存贷款业务、债券投资的收益以及利率敏感性缺口带来不确定性。2 2023023 年、年、2022 年和和 2021 年，本行净利差分别为 1 1.63%.63%、1.72%和和 1.82%，报告期内净利差持续下降。本行不能排除因基准利率调整、市场利率等上述的不利变化，引致利率敏感性资产和利率敏感性负债的价值变动不一致，进而影响本行净利

45、差水平。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-18（六）监管政策变化的风险（六）监管政策变化的风险 银行业直接受到中国法律法规和中国银行业监管政策变化的影响，人民银行和国家金融监督管理总局为银行的主要监管机构。部分涉及银行业的法律、法规或政策，其司法解释及指引尚需完善，并且在不断修订中，本行无法保证银行业的法律法规和监管政策日后不会发生重大改变，本行可能因为需适应该等改变而对本行的业务开展、经营业绩和财务状况产生影响。（七（七）会计估计偏差的风险）会计估计偏差的风险 作为商业银行，金融资产构成了本行资产的主要部分。本行根据金融工具准则的规定，对以公允价值计量的资产进行估值，以摊余成本计量以

46、及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的资产进行减值准备计提。在估值或对预期信用损失评估进而计提减值的过程中，采用了复杂的模型以及前瞻性预测等，模型的局限性、应用模型的能力不足及数据收集系统的局限性可能导致本行的会计估计存在偏差，不能准确对金融资产进行估值或计提减值。当最终变现回收价值低于会计估计的公允价值或已计提的损失准备不足以弥补实际损失时，将对本行的经营业绩和财务状况产生不利影响。（八）公司利润分配安排（八）公司利润分配安排 本行首次公开发行股票前的未分配利润在本行首次公开发行股票并在主板本行首次公开发行股票前的未分配利润在本行首次公开发行股票并在主板上市后由新老股东共同享有。本行提醒

47、投资者关注本行发行上市后的利润分配上市后由新老股东共同享有。本行提醒投资者关注本行发行上市后的利润分配政策、现金分红的最低比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，具政策、现金分红的最低比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，具体参见本招股说明书体参见本招股说明书“第九节第九节 投资者保护投资者保护”。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 （一）发行人基本情况 发行人名称 东莞银行股份有限公司 成立日期 1999年 9 月 8日 注册资本 2,341,600,000元 法定代表人 程劲松 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 主要生产经营地址 东

48、莞市莞城区体育路 21 号 控股股东 无 实际控制人 无 行业分类 货币金融服务（J66）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 无 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-19（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 招商证券股份有限公司 主承销商 招商证券股份有限公司 发行人律师 江苏世纪同仁律师事务所 其他承销机构 无 审计机构 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司、中联资产评估集团有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 鉴于招商证券为 A

49、 股和 H股上市公司，同时发行人为商业银行，除可能存在的少量、正常的二级市场证券投资外，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构 股票登记机 构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行【】其他与本次发行有关的机构 财务顾问 东莞证券股份有限公司 三、本次发行概况三、本次发行概况 （一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 不超过 780,533,333 股 占发行后总股本比例 不超过 25%其中：发行新股数量 不超过

50、 780,533,333 股 占发行后总股本比例 不超过 25%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 不超过 3,122,133,333 股 每股发行价格【】元 发行市盈率【】倍 发行前每股净资产【】元 发行前每股收益【】元 发行后每股净资产【】元 发行后每股收益【】元 发行市净率【】倍 预测净利润（如有）无 发行方式 采用战略配售、网下向询价对象配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会和深圳证券交易所认可的其他发行方式，最终的发行方式由董事会按照股东大会的授权，根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定确定。其中，战略配售是指在符合法律法规及监管要求的前提下，可根

51、据业务合作和融资规模的需求，在 A 股发行时将部分股票配售给符合本行发展战略要求的投资者。发行对象 符合资格的战略配售对象、询价对象和已在拟上市证券交易所开立人民币普通股（A股）股票账户的中国境内自然人、法人和其东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-20 他投资者（国家法律、法规及发行人需遵守的其他监管要求所禁止者除外）。承销方式 由主承销商牵头组织的承销团以余额包销的方式承销本次发行的股票。募集资金总额【】万元 募集资金净额【】万元 募集资金投资项目 本次发行所募集的资金扣除发行费用后，全部用于补充资本金。发行费用概算 本次发行预计费用总额为【】万元，其中主要包括承销及保荐费用【】万元、

52、审计及验资费用【】万元、律师费用【】万元、与本次发行相关的信息披露及手续费用等【】万元。高级管理人员、员工拟参与战略配售情况（如有）无 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况（如有）无 拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则（如有）本次发行无股东公开发售股份、发行费用由发行人全额承担（二）本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期【】年【】月【】日 开始询价推介日期【】年【】月【】日 刊登定价公告日期【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况 本行是总部位于东莞市的具

53、有独立法人资格的城市商业银行。自成立以来，本行建立健全中国特色现代企业制度，坚持稳健发展，坚持“服务地方、服务实体、服务市民”的市场定位，以客户为中心、以市场为导向、以服务中小企业为己任，加快综合化国际化战略布局，持续走有质量、有效益的可持续发展之路。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行设有总行营业部、13 家分行、165165 家支行，覆盖广东省主要城市及湖南、安徽部分地区和香港特别行政区。本行已建立了包括智能化营业网点、手机银行、网上银行、微信银行、远程银行等在内的全方位服务渠道，为公司客户、个人客户和同业客户提供公司业务、个人业务、资金业务和资产管理业

54、务等专业金融服务。根据 2023 年公布的银行家杂志全球排名，本行居全球银行业第 304 位。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-21 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行总资产在广东省城市商业银行中位列第 2名，本行存款规模与贷款规模在东莞地区中小商业银行均位列第 2名。五、发行人板块定位情况五、发行人板块定位情况 本行业务模式成熟。根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2017），本行属于“J66 货币金融服务”中的“J6621 商业银行服务”。商业银行是我国金融体系的基础，对促进经济发展、完善投融资体系起到显著作用。本行是银保监会批准从事金融

55、业务的持牌金融机构，具有人民银行、国家金融监督管理总国家金融监督管理总局局、国家外汇管理局、中国证监会等监管部门核发的多项业务许可，经营资质较为全面。经过二十多年发展，本行已形成包括公司业务、个人业务、资金业务和资产管理业务在内的成熟的服务产品和服务模式。本行经营业绩稳定。2 2023023 年、年、2022 年度和 2021 年度，本行营业收入分别为 105.87105.87 亿元、亿元、102.79 亿元和 95.11 亿元，扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司普通股股东的净利润分别为 37.6537.65 亿元、亿元、36.48 亿元和 32.16 亿元，经营业绩稳定向好。本行规模较大

56、且具有行业代表性。根据 2023 年公布的银行家杂志全球排名，本行居全球银行业第 304 位。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行总资产为6,289.256,289.25 亿元，在广东省城市商业银行中位列第 2 名，存款规模与贷款规模在东莞地区中小商业银行均位列第 2 名。同时，通过和已披露已披露的上市城农商行20232023 年末年末的总资产规模对比，本行 20232023 年末总资产为年末总资产为 6,289.256,289.25 亿元，亿元，总资产规模位列第第 1 14 4 位位，具体如下表：单位：亿元 序号序号 证券代码证券代码 上市日期上市日期 已

57、上市城农商行已上市城农商行 总资产规模总资产规模（20232023 年末年末）1 601169.SH 2007/9/19 北京银行 37,486.7937,486.79 2 600919.SH 2016/8/2 江苏银行 34,033.6234,033.62 3 601229.SH 2016/11/16 上海银行 30,855.1630,855.16 4 002142.SZ 2007/7/19 宁波银行 27,116.6227,116.62 5 601009.SH 2007/7/19 南京银行 22,882.7622,882.76 6 600926.SH 2016/10/27 杭州银行 18,

58、413.3118,413.31 7 601077.SH 2019/10/29 渝农商行 14,410.8214,410.82 8 601825.SH 2021/8/19 沪农商行 13,922.1413,922.14 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-22 序号序号 证券代码证券代码 上市日期上市日期 已上市城农商行已上市城农商行 总资产规模总资产规模（20232023 年末年末）9 601838.SH 2018/1/31 成都银行 10,912.4310,912.43 10 601577.SH 2018/9/26 长沙银行 10,200.3310,200.33 11 601963.S

59、H 2021/2/5 重庆银行 7,598.847,598.84 12 601997.SH 2016/8/16 贵阳银行 6,880.686,880.68 13 002936.SZ 2018/9/19 郑州银行 6,307.096,307.09 14 002966.SZ 2019/8/2 苏州银行 6,018.416,018.41 15 002948.SZ 2019/1/16 青岛银行 6,079.856,079.85 16 601665.SH 2021/6/18 齐鲁银行 6,048.166,048.16 17 002958.SZ 2019/3/26 青农商行 4,679.374,679.3

60、7 18 001227.SZ 2022/1/17 兰州银行 4,534.114,534.11 19 600928.SH 2019/3/1 西安银行 4,322.014,322.01 20 601187.SH 2020/10/27 厦门银行 3,906.643,906.64 21 601128.SH 2016/9/30 常熟常熟银行银行 3,344.563,344.56 22 601860.SH 2019/1/3 紫金银行 2,476.642,476.64 23 600908.SH 2016/9/23 无锡银行 2,349.562,349.56 24 002839.SZ 2017/1/24 张家

61、港行 1,899.161,899.16 25 603323.SH 2016/11/29 苏农银行 2,025.652,025.65 26 601528.SH 2021/6/25 瑞丰银行 1,968.881,968.88 27 002807.SZ 2016/9/2 江阴银行 1,860.301,860.30 本行本行 6 6,289289.2 25 5 因此，本行符合主板关于经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的定位要求。六、发行人报告期主要财务数据和财务指标六、发行人报告期主要财务数据和财务指标 （一）主要财务数据及指标（一）主要财务数据及指标 经毕马威华振审计，按照企业会计准则编制的本行

62、报告期内财务报告的主要数据及相关指标如下：单位：万元 2 2023023年年1212月月3 31 1日日 /2/2023023年度年度 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 资产总额 62,892,46662,892,466 53,841,900 48,278,358 归属于母公司股东权益 4,048,5964,048,596 3,475,520 2,975,535 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-23 2 2023023年年1212月月3 31 1日日 /2/2023023年度年度 2022年年12月月31日日/2022年度

63、年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 资产负债率（母公司）（%）93.5193.51 93.53 93.82 营业收入 1,058,7311,058,731 1,027,907 951,076 利润总额 423,274423,274 392,959 327,975 净利润 406,619406,619 383,327 332,015 归属于母公司股东的净利润 406,692406,692 383,444 331,633 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 392,921392,921 374,145 330,923 归属于母公司普通股股东的净利润 390,302390,

64、302 374,094 322,283 扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的净利润 376,531376,531 364,795 321,573 基本每股收益（元）1.731.73 1.72 1.48 稀释每股收益（元）1.731.73 1.72 1.48 加权平均净资产收益率（%）12.012.07 7 12.91 12.36 经营活动产生/（使用）的现金流量净额 4,724,324 4,724,324 2,139,189(1,785,512)现金分红 65,40065,400 54,500 54,500 研发投入占营业收入的比例（%）不适用不适用 不适用 不适用 （二）主要监管指标（

65、二）主要监管指标 截至报告期各期末，本行主要监管指标见下表：单位：万元、%指标类别指标类别 指标指标 指标指标 标准标准 2 2023023 年年 1212 月月 3 31 1 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 资本充足 杠杆率 4 5.75.79 9 5.72 5.53 核心一级资本充足率 7.5 8.878.87 8.56 8.64 一级资本充足率 8.5 9.919.91 9.75 9.34 资本充足率 10.5 13.7513.75 13.42 13.32 核心一级资本净额-3,580,3653,580,365 3,020,833 2

66、,717,266 一级资本净额-4,000,2514,000,251 3,440,740 2,937,282 二级资本净额-1,554,0241,554,024 1,293,990 1,254,136 总资本净额-5,554,2755,554,275 4,734,730 4,191,418 风险加权资产合计-40,382,88440,382,884 35,292,292 31,458,554 盈利能力 成本收入比-36.0336.03 35.22 34.55 资产利润率 0.6 0.700.70 0.75 0.74 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-24 指标类别指标类别 指标指标 指

67、标指标 标准标准 2 2023023 年年 1212 月月 3 31 1 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 资本利润率 11 12.1312.13 13.15 12.64 流动性 风险 流动性覆盖率 100 203.30 203.30 187.81 132.42 流动性比例（本币）-66.09 66.09 70.52 57.47 流动性比例（外币）-254.35 254.35 672.24 348.03 流动性比例（本外币）25 70.51 70.51 77.88 59.97 存贷比-78.3278.32 79.88 84.71 信用风险 不

68、良资产率 4 1.15 1.15 1.10 0.79 不良贷款率 5 0.930.93 0.93 0.96 单一客户贷款集中度 10 2 2.76.76 2.78 3.74 单一集团客户授信集中度 15 6 6.55.55 6.03 5.80 全部关联度 50 9 9.00.00 12.60 20.87 正常类贷款迁徙率-0.920.92 0.84 1.48 关注类贷款迁徙率-45.4945.49 34.10 21.68 次级类贷款迁徙率-77.4577.45 69.56 43.20 可疑类贷款迁徙率-27.1527.15 12.49 35.31 市场风险 累计外汇敞口头寸比例 20 1.17

69、1.17 1.11 0.30 准备金充足程度 拨贷比 2.352.35 2.38 2.49 拨备覆盖率 252.86252.86 254.30 259.48 注 1：上述监管指标中，核心一级资本充足率、一级资本充足率、资本充足率、核心一级资本净额、一级资本净额、二级资本净额、总资本净额、风险加权资产合计、成本收入比、资产利润率、资本利润率、存贷比、不良贷款率、单一客户贷款集中度、正常类贷款迁徙率、关注类贷款迁徙率、次级类贷款迁徙率、可疑类贷款迁徙率、拨贷比、拨备覆盖率按照监管口径根据经审计的数据重新计算；其余指标中杠杆率、流动性覆盖率、流动性比例（本币、外币、本外币）、全部关联度、累计外汇敞口

70、头寸比例为报送监管机构的合并口径数据，不良资产率为报送监管机构的法人口径数据；单一集团客户授信集中度根据单一集团客户授信集中度根据报送监管机构的合并口径数据计算得出，已不再作为监管指标报送报送监管机构的合并口径数据计算得出，已不再作为监管指标报送。七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 本招股说明书所引用财务数据的审计截止日为 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日。财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，本行所处行业及市场未出现重大不利变化，本行的主要业务经营情况及其他可能影响投资者判断的重大事项方面不存

71、在可能对本行经营业绩构成重大不利影响的情况。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-25 八、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具体上市标准 本行选取的上市标准为深圳证券交易所股票上市规则“第三章 股票及其衍生品种上市与变动管理”之“第一节 首次公开发行股票上市”之“3.1.2”的第（一）项标准，即“最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 2 亿元，最近一年净利润不低于 1 1 亿亿元元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 2 2 亿元或者营业收入累计不低于 1515 亿元亿元”。根据毕马威华振出具的审计报告（毕马威华振审字第 24011632401163 号）

72、及关于东莞银行股份有限公司非经常性损益明细表的专项报告（毕马威华振专字第 24000832400083 号），本行 20232023 年度、年度、2022 年度和 2021 年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司普通股股东的净利润分别为 37.6537.65 亿元、亿元、36.48 亿元和32.16亿元，营业收入分别为 105.87105.87 亿元、亿元、102.79 亿元和 95.11 亿元。本行最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6,000 万元，最近三年营业收入累计不低于 10 亿元，符合上述主板上市标准。九、发行人公司治理特殊安排

73、等重要事项九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，本行不存在公司治理特殊安排等重要事项。十、募集资金运用与未来发展规划十、募集资金运用与未来发展规划 本次发行所募集的资金扣除发行费用后，全部用于补充资本金，以提高本行资本充足水平，增强综合竞争力。本行募集资金运用与未来发展规划的具体情况详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 本行重大诉讼的具体情况详见本招股说明书“第十节 其他重要事项”之“三、重大诉讼与仲裁事项”。除此之外，截至本招股说明书签署日，不存在其他对本行有重大影响的事项。东莞银

74、行股份有限公司 招股说明书 1-1-26 第三节第三节 风险因素风险因素 投资于本行的股票会涉及一系列风险。敬请投资者在评价本行本次发行的股票时，除参考本招股说明书提供的其它资料外，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险 作为商业银行，本行面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和其他风险等。（一）信用风险（一）信用风险 信用风险是指由于债务人或交易对手违约或其信用评级、履约能力下降而可能造成银行经济损失或者收益不确定性的风险。信用风险主要存在于贷款业务中，也可能存在其他表内业务和表外业务中，是银行面临的主要风险之一。1、贷款业务的相

75、关风险、贷款业务的相关风险（1）贷款质量下行的风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行发放贷款和垫款总额为 3,277.273,277.27 亿元，计提减值后的净额在本行资产总额中占比达 51.0251.02%，因此，贷款业务相关的信用风险即对手方违约的风险是本行面临的主要信用风险。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行的不良贷款率为 0.93%。受国内外宏观经济下行、我国产业政策调整、经济结构转型等因素影响，本行部分借款人或担保人可能在营运、财务和流动性方面遇到困难，借款人或担保人偿还、代偿本行债务的能力可能下降。若本行

76、的信贷风险管理政策、流程和体系对上述贷款组合的管理未能达到本行的预期，可能导致本行贷款组合整体质量下降，不良贷款规模增加，从而对本行财务状况和经营业绩产生不利影响。（2）贷款集中的相关风险 集中于东莞市的风险 本行主要在东莞市开展业务，截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行于东莞地区发放的贷款和垫款总额为 2,137.792,137.79 亿元，占发放贷款和垫款总额的 65.2365.23%。在短期内，本行大部分的贷款仍将来源于东莞地区。如果东莞地区经济发展或金东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-27 融市场状况出现不利变动，或本行未能全面评估及控制业务

77、集中于东莞地区的借款人的信用风险，或东莞地区发生重大自然灾害或灾难事件，将导致本行客户经营和信用状况发生恶化，可能对本行的资产质量、财务状况和经营业绩造成重大不利影响。集中于若干行业的风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行公司贷款和垫款总额占发放贷款和垫款总额的比例为 64.6864.68%。公司贷款和垫款主要集中在租赁和商务服务业、制造业、批发和零售业、房地产业以及建筑业，以上行业的贷款分别占发放公司贷款和垫款总额的 30.7830.78%、23.7023.70%、12.8412.84%、7.977.97%、6.786.78%。如果本行贷款相对集中的行

78、业出现衰退，则可能导致本行不良贷款增加，从而可能对本行的资产质量、财务状况和经营业绩产生不利影响。房地产行业贷款风险主要受到宏观经济调控、房地产市场供需关系变化、市场价格波动等多种因素影响。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行房地产行业公司贷款为 168.95168.95 亿元，本行个人住房贷款为 427.83427.83 亿元，合计占发放贷款和垫款总额的 18.21%18.21%。如果未来我国宏观经济形势、国家相关法律法规及行业政策发生变动，房地产市场出现调整或者由于其他因素造成房地产行业发生不利变化，可能对房地产行业贷款质量产生不利影响，从而对本行的经营

79、业绩和财务状况产生不利影响。（3）抵质押物价值下跌的风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行抵质押贷款合计余额为 2,021.532,021.53 亿元，占发放贷款和垫款总额的比例为 61.6861.68%。本行贷款抵质押物主要包括房屋所有权、土地使用权、有价证券、机器设备、存货以及其他抵质押品。宏观经济的波动、法律环境的变化及其他本行不能控制的因素可能引起抵质押物价值下跌、可回收金额减少、变现困难，从而对本行的经营业绩和财务状况产生不利影响。（4）小微企业的信贷风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行小微企业贷款余额

80、为 1,136.071,136.07 亿元，占公司贷款的 5 53.603.60%。相对于大中型企业而言，小微企业经营规模较小，可能缺乏规范的财务、管理等资源以抵御重大经济波动或监管环境的变化，更容易受到宏观经济环境中不利因素的影响，抗风险能力较弱。未来如果国家政策或市场变化，小微企业的经营状况出现恶化，或者本行对小微企业的信用风险作出不东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-28 准确的评估，可能导致本行不良贷款增加，从而对本行的资产质量、经营业绩和财务状况产生不利影响。2、债券投资的违约风险、债券投资的违约风险 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行债券

81、投资余额 1,933.051,933.05 亿元（含同业存单），其中中国政府债券及地方政府债券为低风险债券，余额为 768.13768.13 亿元；金融债券和同业存单等发行人为金融同业机构，风险相对较低，余额为 989.16989.16亿元；企业债券的违约风险取决于具体债券发行人，整体风险高于金融债券和同业存单，余额为 154.154.1 11 1 亿元。如果前述金融债券、同业存单和企业债券发行人经营状况发生重大变化，经营业绩或偿付能力受到重大影响，可能会对本行投资债券的评级和价值产生不利影响，进而影响本行的资产质量和财务状况。3、非标投资的违约风险、非标投资的违约风险 非标准化债权类资产投资

82、具有单笔金额相对较大、产品结构相对复杂、投资风险相对较高等特点。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行非标准化债权类资产投资的基础资产包括标准化债券、收益凭证、类信贷资产等，非标债权资产的账面价值为 85.2785.27 亿元。若实际融资主体（或回购方）及担保方（或增信方）因经济不景气或自身经营不当等原因在财务和流动性方面出现困难；或管理人自身风控失效，违反合同约定，投资于合同约定之外更高风险的产品，使得本行承担更高的风险；或管理人将资金挪用，未将实际融资人已支付的本息足额分配给本行，都将对本行经营成果产生不利影响。4、表外信用承诺的风险、表外信用承诺的风险

83、本行的表外信用承诺主要包括信贷承诺、未使用的信用卡额度、银行承兑汇票、开出信用证和开出融资保函等。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行的表外信用承诺余额 911.61911.61 亿元。如果客户不能及时履约，则需要本行兑现承诺，从而对本行的资产质量、经营业绩和财务状况产生不利影响。（二）市场风险（二）市场风险 市场风险是指因利率、汇率等市场价格的不利变动，而使本行表内和表外业务发生损失的风险。本行主要市场风险为利率风险和汇率风险。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-29 1、市场利率变化的风险、市场利率变化的风险 利率风险是指利率的不利变动给银行财务状

84、况带来的风险，主要为重定价风险、基差风险、期权风险、收益率曲线风险，具体风险特征表现为：一是银行资产与负债到期重定价日不同或存贷款利率调整幅度不一致，利率变动直接影响银行利差水平；二是对于存贷款业务，利率变动可能会导致客户提前归还贷款本息，贷款收益率下降，从而导致银行利息收入降低；三是市场利率上升或投资者预期市场利率将出现上升时，可能导致价格下跌，银行所持金融产品的评估市值可能下降，对银行财务状况和经营业绩产生不利影响。利率风险对本行主要表现在存贷款业务、债券投资的收益以及利率敏感性缺口带来不确定性。2 2023023 年、年、2022 年和和 2021 年，本行净利差分别为 1 1.63%.

85、63%、1.72%和和 1.82%，报告期内净利差持续下降。本行不能排除因基准利率调整、市场利率等上述的不利变化，引致利率敏感性资产和利率敏感性负债的价值变动不一致，进而影响本行净利差水平。2、外币汇率波动的风险、外币汇率波动的风险 汇率风险主要包括交易风险、折算风险和经营风险。交易风险是指运用外币进行计价收付的交易中，银行因汇率变动而蒙受损失的风险。折算风险是指银行将外币转换成记账本币时，因汇率变动而导致账面损失的风险。经营风险是指由于意外汇率变动而造成银行未来一定期限内收益减少或投资损失的风险。本行主要经营人民币业务，外汇敞口主要为美元和港币。截至 2022023 3 年年 1212月月

86、3 31 1 日日，外币资产折人民币为 82.0682.06 亿元，外币负债折人民币为 97.0297.02 亿元。如果本行资产负债的币种、期限结构不匹配，形成外汇风险敞口，本行将面临汇率变动造成收益下降或承受损失的风险。（三）流动性风险（三）流动性风险 流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。截至2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行流动性比例（本外币）为 70.70.51%51%，流动性覆盖率为203.203.30%30%，均满足监管要求。如果本行出现资产负债总量或期限结构失

87、衡，加上流动性储备不足，又不东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-30 能以合理的成本及时融到所需的资金，从而导致没有足够的现金支付给客户，则会引发流动性风险，严重时可能导致挤兑风险。信贷需求的大幅增长、货币市场融资困难、贷款承诺的大量履行、非预期的不良贷款增长、存款规模的大幅减少、货币政策调整等都是可能影响本行流动性的主要因素，可能对本行资产负债的期限和结构以及流动性造成不利影响。（四）操作风险（四）操作风险 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。法人治理结构不完善，内部控制制度不健全，操作的程序和标准出现偏差，业务人员违反规定以及内控系

88、统不能有效识别、提示、制止违规行为和不当操作，都可能导致操作风险。本行不能排除因内部及外部环境变化、当事人认知程度不够、执行人未能严格执行现有的风险管理制度、本行员工或第三方其他不当行为等，使内部控制无法完全发挥作用甚至失效，形成操作风险，从而对本行的业务、声誉和发展前景产生不利影响。（五）其他与本行业务有关的风险（五）其他与本行业务有关的风险 1、资产管理业务的风险、资产管理业务的风险 本行资产管理业务的主要产品为本行发行的非保本理财，截至 2022023 3 年年 1212月月 3 31 1 日日，本行存续的理财产品均为非保本型理财产品，余额为 2 260.1860.18 亿元。本行不需要

89、对该类产品投资者本金损失承担赔偿责任，但是如果投资者因这些理财产品蒙受损失，本行的声誉可能受到负面影响，并可能造成较为严重的客户流失。2、跨区域经营中的风险、跨区域经营中的风险 本行在广东省广州市、深圳市、惠州市、佛山市、清远市、韶关市、珠海市、中山市、广州南沙自贸区、湖南省长沙市和安徽省合肥市分别设立了分行，并在重庆开州、广西灵山、安徽枞阳和广东东源发起设立了村镇银行，2021 年于香港特别行政区设立了香港分行。由于本行对东莞以外地区的经济和人文环境的了解程度可能不足，本行的管理能力和经验是否符合本行的跨地区业务拓展的需求，还需要在未来的实践中检验。因此，本行难以保证未来一定能够在东莞银行股

90、份有限公司 招股说明书 1-1-31 东莞以外的其他地区立足或实现稳定和持续的发展。如果本行在跨区域经营过程中出现损失，本行的经营业绩、财务状况及业务发展前景可能遭受不利影响。3、信息科技系统的风险、信息科技系统的风险 本行的业务经营在很大程度上依靠信息科技系统准确及时地处理多个市场和多种产品的大量交易，完整高效地存储和分析业务及经营数据。如果发生自然灾害、长时间电力或通讯中断、主要硬件系统发生故障及计算机感染病毒等情况，本行的数据中心及灾备中心可能无法正常运作，或者信息科技系统、通讯网络出现重大故障，本行的业务经营将受到严重干扰，从而对本行的经营业绩和财务状况产生不利影响。此外，当前运营环境

91、、风险管理等因素发生重大变化时，如果本行未能及时有效地优化或升级信息科技系统，可能对本行的竞争力、经营业绩和财务状况产生不利影响。4、舆情引发的风险、舆情引发的风险 银行业是高负债行业，自有资本占资产比重较小，营运资金大部分通过负债获得，声誉和公众的信心是维持银行运转的重要因素。银行资产质量、资本充足率、偿付能力、内部控制等一直是媒体广泛报道和关注的重点。当负面舆情或报道产生时，无论是否准确或适用于本行，本行的声誉都有可能受到不利影响，从而损害本行品牌价值，对本行的业务运作、经营业绩和财务状况造成不利影响，甚至影响到市场稳定和社会稳定。5、物业权属瑕疵的风险、物业权属瑕疵的风险 截至 2022

92、023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行及控股子公司拥有的自有物业共计 275处，建筑面积合计为 207,022.13 平方米：其中 12 处房产涉及划拨或集体用地，房产的账面净值约为 700.40700.40 万元，如果本行转让、出租、抵押或以其他方式处置该等房屋，应当经有批准权的人民政府审批并缴纳相关土地出让金。3 处房产由于历史原因仅取得房屋产权证，未取得土地使用权证，建筑面积合计 192.50 平方米。为取得上述物业的物业权属证书，本行需要承担相关费用。如果本行的经营场所因受到该等物业的影响而被迫搬迁，则本行可能因该等搬迁而产生额外费用。本行及控股子公司向第三方租赁房

93、屋 358358 处，租赁面积合计 123,372.23123,372.23 平东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-32 方米。其中部分租赁房屋的出租方未持有出租房产的产权证或部分租赁物业存在未进行备案的情形。若本行租赁物业的第三方提出异议导致租赁终止，或到期后出租方不再向本行出租该房屋，本行受到影响的分支机构需重新选择营业场所。如果本行不能以可接受的条件重新找到合适的替代场所，本行的业务发展、财务状况及经营业绩可能会受到不利影响。6、客户非法活动的风险、客户非法活动的风险 本行须遵守适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，其中包括反洗钱等法律法规。该等法律法规要

94、求本行采取、实施并改进有关措施措施及程序，并向有关的监管机构报送相相关信息关信息。由于本行信息来源存在局限性以及洗钱及其他非法或不正当活动日趋复杂和隐蔽，现在的内部控制和信息系统可能无法保证本行完全杜绝被他方利用进行洗钱或其它非法或不正当活动，就上述事项，相关监管机构有权对本行实施罚款及其他处罚，同时本行的业务及声誉可能遭受损害。7、法律合规引发的风险、法律合规引发的风险 银行的经营活动需要遵循各种相关的法律法规、监管要求、规则及有关准则，另外监管机构在个别业务领域法律法规可能存在缺位或规定不够清晰，如本行业务经营未能满足相关的监管要求和指引，或者未能完全遵守所有的相关规则，本行可能面临处罚，

95、从而对本行的经营业绩和声誉产生不利影响。本行在经营管理过程中可能需要采取法律手段维护自身的合法权益，但因个别地区可能存在执法环境不完善的情况，使银行的合法权益难以得到保障；少数银行债务人利用重组破产及其他机会或手段逃废银行债务，导致银行债权难以落实，从而可能造成本行资产损失。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险 （一）国内经济变化的风险（一）国内经济变化的风险 银行业的经营发展与国内整体经济形势、经济增长速度、居民收入的增长水平、社会福利制度改革进程和人口的变化等因素密切相关，上述因素的重大变化可能对本行的业务产生不利影响。若特定行业受国家经济环境影响出现经营状况恶化，将导致本行不良资产增

96、加，信用风险上升。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-33 当前，我国经济发展面临的国内外环境仍然复杂，我国经济增速存在一定的不确定性。此外，未来可能发生的战争、自然灾害、传染病的爆发、局部地区暴力事件等灾难灾难，以及世界其他主要国家经济的不利变化，均可能对我国的经济增长造成不利影响，从而对本行的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。（二）银行竞争加剧的风险（二）银行竞争加剧的风险 我国已形成由大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村金融机构和其他类金融机构组成的银行业金融体系，机构间的竞争日趋激烈。大型商业银行在国内银行业中占据着优势地位，拥有较大的资产规模和客户基础；股份制商

97、业银行通过深化战略调整和经营转型，加强产品和服务创新，形成了差异化和特色化的市场竞争力；其他商业银行可能比本行在某些领域拥有更强的实力。此外，近年来监管机构逐步放宽外资银行进入门槛，外资银行业务范围逐渐扩大，民营银行也逐步放开，进一步加剧了国内银行业的竞争。随着银行业竞争的日益加剧，本行主要业务领域的市场份额、其他业务的增长速度可能出现不同程度的下降，从而对本行的经营业绩和财务状况等方面产生不利影响。（三）政策制度变化的风险（三）政策制度变化的风险 1、监管政策变化的风险、监管政策变化的风险 银行业直接受到中国法律法规和中国银行业监管政策变化的影响，人民银行和国家金融监督管理总局为银行的主要监

98、管机构。部分涉及银行业的法律、法规或政策，其司法解释及指引尚需完善，并且在不断修订中，本行无法保证银行业的法律法规和监管政策日后不会发生重大改变，本行可能因为需适应该等改变而对本行的业务开展、经营业绩和财务状况产生影响。2、货币政策变化的风险、货币政策变化的风险 货币政策是人民银行对宏观金融运行和微观金融业务活动进行管理的重要手段。人民银行通过公开市场操作、法定准备金以及再贴现等货币政策工具，调节货币供应量，进而影响到商业银行的信贷业务、盈利水平以及流动性：在宽松货币政策下，商业银行可能加大信贷投放规模，信用风险有可能增加；在东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-34 紧缩的货币政策下，人

99、民银行可能提高存款准备金率、加大公开市场回笼力度、实施窗口指导等，可能导致信贷投放规模压缩，进而影响商业银行的盈利水平。当人民银行调整货币政策时，如本行通过调整经营策略等措施未能消除上述变化影响，可能对本行的业务开展、经营业绩和财务状况产生不利影响。（四）征信渠道受限的风险（四）征信渠道受限的风险 由于商业银行获得信息的渠道有限，本行可能无法根据完整、准确或可靠的信息对特定客户的信用风险作出准确评估。在全国性信用信息数据库全面完善并充分有效发挥作用前，本行仍需依赖其他公开信息资源和本行的内部信息资源，但这些信息资源的覆盖面或有效性无法与统一的全国性信用信息系统相比。本行的资产质量、经营业绩和财

100、务状况可能因信息质量问题导致的决策失误而遭受不利影响。（五）互联网金融冲击的风险（五）互联网金融冲击的风险 随着新型网络技术的出现和互联网思维在银行业的运用，现有市场格局将会被打破，金融产品可能不再局限于传统银行业经营形式。在互联网金融的新趋势下，互联网平台利用服务和技术分流商业银行的一部分销售渠道。虽然商业银行也积极谋求转型和业务创新，提升用户体验，以期改变同质化的业务形态和单一的盈利模式，但是互联网公司、电商平台、网络贷款平台等外部机构向商业银行的渗透，仍可能对传统银行业务带来较大的冲击。如果本行不能有效应对互联网金融的冲击，本行的市场份额可能受到挤压，从而对本行的业务开展、经营业绩和财务

101、状况产生不利影响。三、其他风险三、其他风险 （一）会计估计偏差的风险（一）会计估计偏差的风险 作为商业银行，金融资产构成了本行资产的主要部分。本行根据金融工具准则的规定，对以公允价值计量的资产进行估值，对以摊余成本计量以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的资产计提减值。在估值或对预期信用损失评估的过程中，采用了复杂的模型以及前瞻性预测等，模型的局限性、应用模型的能力不足及数据收集系统的局限性可能导致本行的会计估计存在偏差，不能准确对金融资产进行估值或计提减值。当最终变现回收价值低于会计估计东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-35 的公允价值或已计提的损失准备不足以弥补实际损失时，将

102、对本行的经营业绩和财务状况产生不利影响。（二）股利支（二）股利支付受限的风险付受限的风险 根据相关法律法规，本行只能从可供股东分配的利润中支付股利。如果本行于某年度无可供分配的利润留存，或未能符合相关法律法规中关于提取一般风险准备的规定，则可能不会分配股利。此外，如果本行资本充足率低于监管要求，或者出现其他监管机构规定限制股利分配的情形，则本行将被限制支付股利或其它形式的利润分配。因此，未来即使本行的财务报表显示在该期间取得了经营利润，本行仍可能出现没有足够甚至没有任何可供股东分配的利润的情形。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行

103、人基本情况一、发行人基本情况 公司名称 东莞银行股份有限公司 英文名称 BANK OF DONGGUAN CO.,LTD.注册资本 2,341,600,000元 法定代表人 程劲松 成立日期 1999年 9 月 8日 住所 东莞市莞城区体育路 21 号 邮政编码 523000 电话号码 07690769-2286519222865192 传真号码 0769-22116029 互联网网址 电子邮箱 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 负责人 李启聪 联系方式 07690769-2286519222865192 二、发行人设立情况二、发行人设立情况 本行设立原名为东莞市商业银行股份有限公

104、司，由原东莞市 12 家城市信用社（万江信用社和中堂信用社未参与折股）以及 19 家独立核算营业部股东与52 家法人企业及东莞市财政局、东莞市洪梅镇财政所、东莞市望牛墩镇财政所共同发起。设立时，原城市信用社和独立营业部中职工持有的股份均转换为本行职工股。（一）成立筹备工作领导小组（一）成立筹备工作领导小组 1995 年 9 月 7 日，国务院下发关于组建城市合作银行的通知（国发199525 号），决定自 1995 年起在大中城市通过企业、居民和地方财政投资入股的方式，分期分批组建城市合作银行。1997 年 12月 16 日，人民银行发出了关于在 58个城市开展城市商业银行组建工作的通知（银发1

105、997548 号），决定在东莞等 58 个地级城市组建城市商业银行，具体由人民银行省级分行负责辖内城市商业银行的组建工作。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-37 1998 年 1月 23 日，中国人民银行广东省分行出具关于东莞市开展商业银行组建工作的复函（粤银函199815 号），原则同意东莞市商业银行（原东莞城市合作银行）组建方案。同意成立东莞市商业银行筹备工作领导小组。该小组在东莞市人民政府的统一领导下，开展商业银行的组建工作。1998 年 3 月至 4 月，原东莞市 14 家城市信用社以及 19 家独立核算营业部分别召开股东代表大会并作出以下决议：授权本社理事会及法定代表人代表本

106、社授权东莞市商业银行筹备领导小组及其办公室聘请有关中介机构对本社进行清产核资、股权评估，并接受评估结果，承担评估费用；授权本社理事会及法定代表人代表本社办理加入商业银行的一切手续，并授权商业银行筹备领导小组及其办公室全权办理商业银行组建、筹建及开业过程中的一切报批事宜；授权本社理事会及法定代表人代表本社处理部分股东退股、转股的有关事宜；凡本社理事会及法定代表人在本决议授权范围内从事的行为，均对本社发生法律效力。1998 年 4 月 3 日，东莞市商业银行股份有限公司筹备领导小组办公室在东莞日报上就组建东莞市商业银行股份有限公司的相关事宜刊登了东莞市商业银行筹备领导小组公告，具体内容包括：经人行

107、广东省分行批准组建，正式开展东莞市商业银行的组建工作；东莞市商业银行股份有限公司成立之后，将依法继承有关中介机构评估审计认定并经东莞市商业银行股份有限公司筹备领导小组确认的债权债务。（二）清产核资情况（二）清产核资情况 根据经批准的东莞市城市信用社清产核资及股权评估方案，本行组建领导小组选定广东中汇会计师事务所、鹏城会计师事务所、东莞市会计师事务所、东莞市审计师事务所为本次资产评估机构。评估对象为全市 14 家城市信用社及 19 家独立核算营业部。上述事务所以 1998 年 3 月 31 日为基准日，分别对原东莞市 14 家城市信用社以及 19 家独立核算营业部出具了财务审计报告、固定资产评估

108、报告及清产核资和资产评估报告，并由鹏城会计师事务所对四家会计师事务所的评估结果进行了汇总，于 1998 年 10 月 20 日出具了关于东莞市城市信用合作社（营业部）清产核资及资产评估结果的报告（深鹏所核字199854 号）。根据该报告，以 1998年 3 月 31日为基准日，原东莞市 14家东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-38 城市信用社以及 19 家独立核算营业部经评估的总资产为 10,334,311,675.02 元，负债 10,231,712,700.05 元，所有者权益为 102,598,974.97 元。原东莞市 14 家城市信用合作社以及 19 家独立核算营业部分别与东

109、莞市商业银行筹备领导小组及广东中汇会计师事务所、鹏城会计师事务所、东莞市会计师事务所、东莞市审计师事务所签署净资产确认书，对原东莞市 14 家城市信用合作社以及 19 家独立核算营业部的净资产、最终确认折股权益数及折股系数进行确认。其中，万江信用社经确认的净资产为-285,322,650.67 元，中堂信用社经确认的净资产为-35,567,870.49 元，除上述两家城市信用合作社外，其他 12 家城市信用合作社及 19家营业部经确认的净资产均为正数。根据中国人民银行出具的关于组建城市商业银行过程中对城市信用合作社清产核资及净资产分配工作的指导意见的规定，所有者权益为负数的城市信用社，原则上不

110、进行量化折股，城市商业银行不保留其股份。因此，万江信用社与中堂信用社其股东不再参与折股；同时根据东莞市商业银行筹备领导小组出具的关于东莞市商业银行组建工作的整改报告，万江信用社与中堂信用社需要进行补亏，具体如下：（1）万江信用社的补亏情况 1999 年 1 月 6 日，东莞市人民政府万江区办事处与东莞市商业银行筹备领导小组办公室签署关于万江城市信用社资不抵债补偿协议书，约定以土地及现金补足万江信用社亏损的 285,322,650.67 元。东莞市万江区财政所以货币资金形式补偿 92,000,000.00 元，于 1999年 3月 23日至 6月 16 日分 3次缴入中国人民银行东莞市中心支行东

111、莞市万江城市信用社 0246015 帐户。东莞市人民政府万江区办事处以纳入东莞市中心规划范围的 200 亩可作商住用途的土地（市国土局红线图为准）使用权作为实物补偿，作价 193,343,000.00 元。1999年 1 月 6 日，鹏城会计师事务所出具关于东莞市万江区房地产开发公司拥有的东安花园部分土地使用权价值的评估报告（深鹏所评估字199935 号），截至评估基准日 1998 年 3 月 31 日，评估的 133,340 平方米土地的价值为193,343,000.00元。经评估土地的具体情况如下：序号序号 土地使用者土地使用者 土地证土地证 编号编号 土地使用权土地使用权面积（）面积（）

112、土地座土地座落落 土地用途土地用途 使用权期使用权期限至限至 1 东莞市万江区房地产开东府国用（1993）字58,398 东莞市万江区牌楼商住楼（东安花园2063.9 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-39 序号序号 土地使用者土地使用者 土地证土地证 编号编号 土地使用权土地使用权面积（）面积（）土地座土地座落落 土地用途土地用途 使用权期使用权期限至限至 发公司 第特 427号 基管理区 二区）2 东莞市万江区房地产开发公司 东府国用（1993）字第特 428号 60,000 东莞市万江区金泰管理区 商住楼（东安花园三区）2063.9 3 东莞市万江区房地产开发公司 东府国用（19

113、93）字第特 429号 61,556 东莞市万江区金泰管理区永泰村 商住楼（东安花园四区）2063.9 合计合计-179,954-注：上述三宗土地面积合计 179,954平方米，被评估对象为其中的 133,340平方米。上述三宗土地因征地拆迁调整，无法办理过户登记至东莞银行名下，为了解决上述问题，东莞市人民政府万江区办事处以位于万江地区的同等价值的另外三宗未经评估的土地与上述三宗土地进行了置换，置换后的三宗土地已于2000年 7月变更登记至东莞银行名下，具体如下：序号序号 土地土地 使用者使用者 土地证土地证 编号编号 土地使用权土地使用权面积（）面积（）土地土地 座落座落 土地土地 用途用途

114、 使用权期使用权期 限至限至 使用权使用权 类型类型 1 东莞市商业银行万江支行 东府国用（2000）字第特213号 13,996.14 东莞市万江区石美村杨梅洲 科技园第三期 2050.7.20 出让 2 东莞市商业银行万江支行 东府国用（2000）字第特214号 59,303.76 东莞市万江区石美村杨梅洲 科技园第二期 2050.7.20 出让 3 东莞市商业银行万江支行 东府国用（2000）字第特215号 60,038.48 东莞市万江区石美村杨梅洲 科技园第一期 2050.7.20 出让 合计合计-133,338.38-由于本行当时有效的章程及内部管理制度未对上述资产处置需要履行的程

115、序进行明确规定，因此本次资产置换未履行董事会和股东大会的审议程序，且资产置换时本行与东莞市人民政府万江区办事处亦未签署书面协议。2018 年 7月，东莞市万江街道办事处（前身为东莞市人民政府万江区办事处）出具关于万江城市信用社用于弥补亏损的土地变更的情况说明，对上述置换事实进行了确认。根据东莞市人民政府关于请求向中国证券监督管理委员会出具的请示（东府2018东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-40 125 号）及广东省人民政府办公厅关于确认东莞银行股份有限公司产权相关情况的复函（粤办函201926 号），上述土地置换并没有给本行造成损失，也没有损害本行股东的权益，若因上述土地置换事项对本

116、行首次公开发行股票并上市造成影响的，东莞市人民政府承诺将负责协调解决。保荐机构、发行人律师认为，虽然当时的资产置换未履行发行人董事会及股东大会审议程序且置换双方未签署书面协议（东莞市万江街道办事处于 2018年进行了确认），但：1、置换双方以实际行为确认上述置换系双方的真实意思表示，置换行为真实；2、置换行为并未违反当时法律法规的强制性规定，也未受到行政处罚；3、自上述资产置换至本招股说明书签署日，未有任何第三方对上述资产置换提出过争议或纠纷；4、根据东莞市人民政府关于请求向中国证券监督管理委员会出具的请示（东府2018125 号）及广东省人民政府办公厅关于确认东莞银行股份有限公司产权相关情况

117、的复函（粤办函201926 号），上述土地置换并没有给发行人造成损失，也没有损害发行人股东的权益，若因上述土地置换事项对发行人首次公开发行股票并上市造成影响的，东莞市人民政府承诺将负责协调解决。综上，上述资产置换行为系置换双方真实的意思表示，置换行为真实有效，未违反当时有效的相关法律法规的强制性规定。（2）中堂信用社补亏情况 东莞市中堂镇政府以房产及现金补足中堂信用社亏损的 35,567,870.49 元。东莞市中堂镇政府将原由其所有的座落于中堂镇中兴路的七层商住大楼作为实物补偿，作价 30,657,000.00 元。1998 年 12 月 25 日，东莞市正量资产评估有限公司出具资产评估报告

118、书（正量评字（98）0083 号），评估基准日 1998年 12 月 15 日中堂镇中兴路的七层商住大楼的评估值为 30,657,500.00 元。尚不足部分，由东莞市中堂镇财政所以货币资金形式补偿 4,910,370.49 元，于 1999年 4 月 15日缴入中堂信用社帐户。（三）人民银行筹建批复文件（三）人民银行筹建批复文件 1999 年 5月 12 日，人行广州分行出具了关于筹建东莞市商业银行的批复（广州银复1999156 号），1999 年 5 月 31 日，人行东莞市中心支行出具了东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-41 关于筹建东莞市商业银行的批复（东人银复199951 号

119、），批准本行以股份有限公司形式组建。（四）验资情况（四）验资情况 1999 年 7月 26 日，东莞市审计师事务所出具了验资报告（东审所验字（1999）0355 号），对本行的注册资本进行验证：截至 1999 年 7 月 22 日，本行（筹）已收到股东投入的资本 1,123,489,845.46 元，其中股本 1,089,218,723元，资本公积 34,271,122.46 元。（五）签订发起人协议（五）签订发起人协议 1999 年 7月 27 日，本行发起人股东代表共同签订了东莞市商业银行发起人协议。（六）召开创立大会（六）召开创立大会 1999 年 7月 27 日，本行召开了创立大会，大

120、会审议并通过了关于东莞市商业银行筹建情况的报告关于东莞市商业银行各城市信用社股东的资产折股和向新股东募集资金情况的报告东莞市商业银行章程（草案），选举产生了第一届董事会成员及股东监事。（七）开业批复及注册登记（七）开业批复及注册登记 1999 年 8月 31 日，人行广州分行出具了关于东莞市商业银行股份有限公司开业的批复（广州银复1999383 号），1999 年 9 月 7 日，人行东莞中心支行作出了关于东莞市商业银行股份有限公司开业的批复（东人银复1999105 号），批准本行开业并核准章程。1999 年 9 月 7 日，人行广州分行向本行核发了中华人民共和国金融机构法人许可证（D1002

121、6020001 号）。1999 年 9 月 8 日，本行在广东省工商行政管理局办理了注册登记手续，并领取了注册号为 4400001008711 的企业法人营业执照。（八）设立时的股权结构（八）设立时的股权结构 本行设立时，股东具体情况如下：东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-42 股东类型股东类型 股东人数（人）股东人数（人）持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 法人股东 93 968,620,278 88.93%自然股人股东 职工股东 897 33,123,719 3.04%社会自然人 2,668 87,474,726 8.03%合计合计 3,565 120,598,445 11.

122、07%设立时，原城市信用社和独立营业部职工持有的股份均已转换为本行职工股，具体情况如下：序号序号 城市信用社名称城市信用社名称 信用社员工成为本信用社员工成为本行股东人数（人）行股东人数（人）持股数持股数（股）（股）1 东莞市常平城市信用合作社 32 1,479,786 2 东莞市城区城市信用合作社 61 1,614,774 3 东莞市城区运河城市信用合作社 41 1,146,771 4 东莞市城市信用合作社中心社 98 4,537,271 5 东莞市城市信用合作社中心社茶山营业部 27 511,533 6 东莞市城市信用合作社中心社大岭山营业部 1 10,941 7 东莞市城市信用合作社中心

123、社东坑营业部 11 256,329 8 东莞市城市信用合作社中心社凤岗营业部 14 215,404 9 东莞市城市信用合作社中心社厚街营业部 24 735,534 10 东莞市城市信用合作社中心社寮步营业部 11 268,080 11 东莞市城市信用合作社中心社麻涌营业部 10 135,320 12 东莞市城市信用合作社中心社企石营业部 12 135,492 13 东莞市城市信用合作社中心社桥头营业部 16 289,792 14 东莞市城市信用合作社中心社石碣营业部 32 879,087 15 东莞市城市信用合作社中心社太平营业部 48 2,823,469 16 东莞市城市信用合作社中心社塘厦

124、营业部 23 370,921 17 东莞市城市信用合作社中心社望牛墩营业部 18 254,904 18 东莞市城市信用合作社中心社西湖营业部 9 50,679 19 东莞市城市信用合作社中心社运河西营业部 27 677,268 20 东莞市城市信用合作社中心社长安营业部 58 2,591,610 21 东莞市附城城市信用合作社 49 566,001 22 东莞市莞城城市信用合作社 76 2,394,279 23 东莞市虎门城市信用合作社 76 9,283,920 24 东莞市虎门则徐城市信用社合作社 20 205,466 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-43 序号序号 城市信用社名称

125、城市信用社名称 信用社员工成为本信用社员工成为本行股东人数（人）行股东人数（人）持股数持股数（股）（股）25 东莞市篁村城市信用合作社 13 219,236 26 东莞市石龙城市信用社 45 505,076 27 东莞市石排城市信用合作社 17 301,809 28 东莞市兴龙城市信用合作社 13 247,020 29 东莞市运河城市信用社东湖营业部 15 415,947 总计总计-897 33,123,719 经核查，保荐机构、发行人律师认为，原城市信用社和独立营业部职工持有的股份均已转换为发行人职工股，发行人成立时的股东情况和股权结构已取得监管部门的批复同意并办理了工商注册登记，发行人的成

126、立合法有效。三、发行人报告期内股本、股东变化情况三、发行人报告期内股本、股东变化情况 （一）报告期内股本变化（一）报告期内股本变化 2022 年 10月 13 日，本行 2022年第二次临时股东大会审议通过了增资扩股议案，同意采用定向发行方式向符合入股资格的本行在册法人股东发行不超过5 亿股人民币普通股，发行价格以 2022年 6 月 30日为基准日的经审计的每股净资产和经评估的每股净资产孰高确定。2022 年 10 月 27 日，中联资产评估集团有限公司出具东莞银行股份有限公司拟增资扩股涉及的东莞银行股份有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告（中联评报字2022第 3457 号），截至评估

127、基准日 2022 年 6 月 30 日，本行剔除永续债后归属于母公司股东权益评估值为 2,880,510.05 万元，即每股评估值为 13.21 元。本行已向东莞市财政局完成评估备案。2022 年 11 月 17 日，广东银保监局出具广东银保监局关于东莞银行增资扩股方案的批复（粤银保监复2022414 号），同意本行增资扩股方案。2022 年 12 月 21 日，中国证监会出具关于核准东莞银行股份有限公司定向发行股票的批复（证监许可20223216 号），核准本行本次定向发行股票事项。2023 年 3月 20 日，本行召开第八届董事会第十一次会议，审议通过关于增资扩股发行对象及认购股份数量的议

128、案，同意本行本次向东莞市财政局等法人股东发行不超过 1.68 亿股股份，股东最终认购股份数量将以验资报告确认东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-44 为准。2023 年 3月，本行分别与东莞市财政局等 26名法人股东签订投资入股协议，东莞市财政局等 26 名法人股东以每股 13.21 元的价格共计认购161,600,000 股，认股价款共计 2,134,736,000 元。2023 年 3 月 30 日，毕马威华振出具验资报告（毕马威华振验字第2300728 号）。经审验，截至 2023 年 3 月 30 日，本行已收到 26 位投资者缴纳的新增注册资本合计人民币 161,600,000

129、.00 元，均以货币资金出资。本行变更后 的 注 册 资 本 为 人 民 币2,341,600,000.00 元，累 计 股 本 为 人 民 币2,341,600,000.00元。2023 年 3月 31 日，本行召开第八届董事会第十二次会议，审议通过关于变更注册资本的议案，同意本行注册资本由 2,180,000,000 元人民币变更为2,341,600,000元人民币。2023 年 6月 25 日，中国银保监会广东监管局出具广东银保监局关于东莞银 行 股份有限公司 变更注册资本的批 复，同意本行注 册资本金由2,180,000,000元变更为 2,341,600,000元。2023 年 6月

130、 29 日，东莞市市场监督管理局向本行核发了变更注册资本后的营业执照。（二）报告期内股东变化（二）报告期内股东变化 报告期内，本行定向增发对象均为原股东；此外，本行存在 7777 笔股权转让，主要包括协议转让、公证继承、离婚财产分割、司法拍卖等方式进行的转让，上述股权变动均已履行了本行内部审批程序，本行股东符合法律、法规规定的资格条件，本行股权变更符合相关法律法规的要求。除公证继承、离婚财产分割、司法拍卖外，报告期内协议转让的受让方均为本行原股东。具体情况见下表：序号序号 转出方转出方 转入方转入方 股份股份 变更日期变更日期 转让股数转让股数（股）（股）转让单价转让单价（元（元/股）股）变动

131、变动 原因原因 定价定价 依据依据 价款支价款支付情况付情况 1 李观带 李国昆 2021.01.21 50,000-公证继承-2 钟文雄 利小云 2021.02.02 2,076-公证继承-3 陈新明 陈建成 2021.02.02 25,000-公证继承-4 陈新明 陈建平 2021.02.02 25,000-公证继承-东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-45 序号序号 转出方转出方 转入方转入方 股份股份 变更日期变更日期 转让股数转让股数（股）（股）转让单价转让单价（元（元/股）股）变动变动 原因原因 定价定价 依据依据 价款支价款支付情况付情况 5 东莞市太子酒店有限公司 广东长

132、安集团公司 2021.02.02 5,052,596 9.54 司法拍卖-6 袁棠 袁柱良 2021.02.23 28,521-公证继承-7 叶包德 叶耀林 2021.04.06 20,152-公证继承-8 周锡良 周广坚 2021.04.06 38,436-公证继承-9 黄练坤 黄晓峰 2021.04.06 32,610-公证继承-10 方应林 方炜权 2021.05.06 57,684-司法继承-11 熊国强 许亚冬 2021.07.15 32,610-公证继承-12 王斌 罗志旺 2021.07.23 20,966 13.34 司法拍卖-13 尹颖 尹璇 2021.08.09 38,43

133、6-司法继承-14 周玉珍 罗志旺 2021.08.09 60,000 16.07 司法拍卖-15 赵志广 李连东 2021.08.24 18,000-公证继承-16 赵志广 李连锋 2021.08.24 16,000-公证继承-17 赵志广 李连光 2021.08.24 16,000-公证继承-18 原如青 张致良 2021.09.08 276-公证继承-19 蔡雪丽 蔡柏坚 2021.10.15 3,333-公证继承-20 蔡雪丽 蔡文康 2021.10.15 6,667-公证继承-21 陈亮恩 陈珺 2021.11.15 10,368-公证继承-22 杨少钦 杨爱武 2022.05.24

134、 40,000 1 协议转让 协商定价 已清讫 23 李创业 李焕坤 2022.01.25 5,184-公证继承-24 李创业 李志明 2022.01.25 5,184-公证继承-25 李润波 刘梁兴 2022.02.14 32,610-公证继承-26 陈培高 陈德强 2022.02.14 12,500-公证继承-27 谭伟文 谭子健 2022.04.25 88,768-公证继承-28 李金枝 李浩林 2022.05.17 125,000-公证继承-29 李金枝 李贺林 2022.05.17 125,000-公证继承-30 李金枝 李建林 2022.05.17 125,000-公证继承-31

135、李金枝 李桂仪 2022.05.17 125,000-公证继承-32 梁理 梁昶 2022.05.17 16,589-公证继承-33 胡庆怀 胡剑锋 2022.06.14 26,942-公证继承-34 陈万胜 陈福来 2022.06.14 3,128-公证继承-35 陈万胜 陈福江 2022.06.14 3,128-公证继承-东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-46 序号序号 转出方转出方 转入方转入方 股份股份 变更日期变更日期 转让股数转让股数（股）（股）转让单价转让单价（元（元/股）股）变动变动 原因原因 定价定价 依据依据 价款支价款支付情况付情况 36 陈灿勋 刘来英 2022

136、.06.20 20,724-财产分割-37 谢碧云 叶栋侨 2022.10.24 13,492 10.12 司法拍卖-38 黄楚华 黄婉玲 2022.09.07 20,000 1 协议转让 协商定价 已清讫 39 尹沛棠 尹淑贞 2022.07.11 17,872-公证继承-40 吴仲明 吴润超 2022.08.16 2,500-公证继承-41 袁映玲 张锦成 2022.08.23 300,000-公证继承-42 陈锐泉 陈锦棠 2022.09.09 12,500-公证继承-43 胡婉萍 谢立丰 2022.09.09 17,237-公证继承-44 卢柱芬 卢鸿禧 2022.09.23 84,3

137、30-公证继承-45 梁洁如 陈小飞 2022.10.24 125,560-公证继承-46 广东电网有限责任公司 东莞市电力发展 公司 2023.01.06 1,005,004 13.39 协议转让 协商定价 已清讫 47 刘创伦 朱映当 2023.01.09 12,500-公证继承-48 陈福兴 李慧清 2023.01.09 100,000-公证继承-49 陈福兴 李杰成 2023.01.09 100,000-公证继承-50 文国平 文永祥 2023.01.09 20,000-公证继承-51 卢少英 陈冠颖 2023.02.14 40,000-公证继承-52 赖运金 赖富词 2023.02.

138、14 20,002-公证继承-53 叶应基 叶瑞君 2023.02.27 35,218-公证继承-54 尹颖 莫惊华 2023.03.08 21,909-司法继承-55 尹颖 莫惊涛 2023.03.08 16,527-司法继承-56 陈满洪 陈庆霖 2023.04.19 57,754-公证继承-57 仇海生 仇克勤 2023.04.19 18,024-公证继承-58 仇海生 仇克俭 2023.04.19 18,025-公证继承-59 王健平 罗笑连 2023.04.19 13,334-公证继承-60 王健平 王羡瑜 2023.04.19 3,334-公证继承-61 王健平 王俊源 2023.

139、04.19 3,334-公证继承-62 陈国洪 肖敏 2023.04.19 20,152-公证继承-63 叶惠培 张玉豪 2023.05.05 31,104-公证继承-64 郑炽光 郑应伦 2023.05.23 11,096-公证继承-65 刘旭伦 袁惠嫦 2023.05.23 20,152-公证继承-66 林劲松 袁建惠 2023.05.23 4,704-公证继承-东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-47 序号序号 转出方转出方 转入方转入方 股份股份 变更日期变更日期 转让股数转让股数（股）（股）转让单价转让单价（元（元/股）股）变动变动 原因原因 定价定价 依据依据 价款支价款支付

140、情况付情况 67 林劲松 林怡辰 2023.05.23 1,568-公证继承-68 黎月娇 刘紫欣 2023.06.16 30,000-公证继承-69 陈伟林 陈炽雄 2023.06.16 60,000-公证继承-70 方洪方洪 方倩玉方倩玉 2023.08.012023.08.01 5,4625,462 -公证继承公证继承 -71 林钦勇林钦勇 蒋亚琴蒋亚琴 2023.08.012023.08.01 24,91024,910 -司法继承司法继承 -72 林钦勇林钦勇 林蒋怡林蒋怡 2023.08.012023.08.01 6,2276,227 -司法继承司法继承 -73 阮英阮英 阮兆平阮兆

141、平 2023.08.162023.08.16 2,1852,185 -公证继承公证继承 -74 陈炼陈炼 王贝加王贝加 2023.10.272023.10.27 103,858103,858 -公证继承公证继承 -75 梁浩联梁浩联 陆玉叶陆玉叶 2023.12.132023.12.13 90,00090,000 -财产分割财产分割 -76 东莞市常东莞市常平镇经济平镇经济发展总公发展总公司司 广东长安广东长安集团公司集团公司 2023.12.112023.12.11 4,808,2174,808,217 13.2113.21 协议转让协议转让 协商协商定价定价 已清讫已清讫 77 东莞市常东

142、莞市常平镇资产平镇资产经营管理经营管理有限公司有限公司 广东长安广东长安集团公司集团公司 2023.12.112023.12.11 8,687,2708,687,270 13.2113.21 协议转让协议转让 协商协商定价定价 已清讫已清讫 （三）关于公司历次股权变动事项的补充说明（三）关于公司历次股权变动事项的补充说明 1、本行自设立之日起三年内存在股权转让的情况、本行自设立之日起三年内存在股权转让的情况 本行设立后三年内发生股东间的股份转让行为，不符合当时有效的公司法有关发起人持有的股份自公司成立之日起三年不能转让的规定。但是，由于该行为发生时间较早，且股份转让双方已就股份转让行为签署了股

143、份转让协议或由转让方进行书面认可，该转让协议系由双方自愿达成并已履行完毕，自转让行为发生至今未有任何相关方对转让的有效性提出异议；同时，该等转让也未损害本行及现有其他股东的利益。因此，该等股份转让行为不会对本次发行上市构成实质性障碍。2、本行股份代持还原情况、本行股份代持还原情况（1）东莞市长安创源商贸有限公司代持及解除 代持的形成 本行成立时，东莞市长安创源商贸有限公司（以下简称“长安创源”）认购本行 1,428 万股，上述 1,428万股为代 177名实际出资人持有。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-48 代持期间股份变动与分红情况 代持期间存在被代持人转让、增持、退出等变动，实际

144、出资人由 177 人变为 206 人。长安创源历次增资各实际出资人均缴纳完毕，所得历次分红也均于各实际出资人间分配完毕，长安创源与各实际出资人股权归属清晰，各实际出资人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。解除代持情况 截至本招股说明书签署日，长安创源与 204 名实际出资人均签署了经公证的解除代持情况说明与解除代持声明，长安创源与上述实际出资人确认代持关系的形成与解除系代持方与被代持方真实、自愿的意思表示，长安创源与上述实际出资人股权归属清晰，上述实际出资人对此均无异议，不存在纠纷或潜在纠纷，若因代持或解除代持事宜发生的纠纷与本行无关。截至本招股说明书签署日，尚有 2 名自然人因无法联系

145、而未签署解除代持的相关文件。具体情况如下：序号序号 姓名姓名 持股数（股）持股数（股）1 郭玉玲 20,000 2 陈润雨 100,000 长安创源已出具了承诺函，承诺“长安创源自本承诺出具之日自动解除与郭玉玲等两人的股权代持关系，郭玉玲等两人需要签署与其持有的东莞银行股权相关的文件时，长安创源将积极配合签署。若郭玉玲等两人对所持股数存在异议，长安创源将负责协调解决。解除代持后，如发生纠纷、异议等情况，长安创源将负责协调解决。”上述两人股份不存在纠纷或潜在的纠纷，其持有股份的比例较小，不会对本行股权结构的清晰稳定产生不利影响，不会对本次发行上市构成实质性影响。（2）东莞市厚街经济发展总公司代持

146、及解除 代持的形成 本行成立时，东莞市厚街经济发展总公司（以下简称“厚街发展总公司”）持股 10,559,561 股。2005 年增资时，厚街发展总公司以自有资金出资 3,167,868元，认购 3,167,868 股，增资后持股 13,727,429 股。2008年 1月，厚街发展总公司与刘旭标、王汉民等 95 名自然人签署了东莞市商业银行股权转让协议，约定厚街发展总公司将所持有的全部本行股份 13,727,429 股以 2 元每股的价格东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-49 转让给刘旭标、王汉民等 95 名自然人。上述转让完成后，厚街发展总公司不再持有本行的股份，但刘旭标、王汉民等

147、 95 名自然人委托厚街发展总公司代为持有上述股份，由此形成代持。代持期间股份变动与分红情况 代持期间存在被代持人转让、退出、增持等情况，实际出资人由 95 人变为103 人。厚街发展总公司历次增资各实际出资人均缴纳完毕，所得历次分红也均与各实际出资人分配完毕，厚街发展总公司与各实际出资人股权归属清晰，各实际出资人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。解除代持情况 截至本招股说明书签署日，厚街发展总公司与刘耀辉、王汉民等 103 名被代持人签署了解除代持声明并进行了公证，确认代持关系的形成与解除系代持方与被代持方真实、自愿的意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，若因代持或解除代持事宜发生的纠纷由

148、代持方与被代持方协商解决，与本行无关。至此，代持关系解除。厚街发展总公司与各被代持人股权归属清晰，各被代持人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。（3）东莞市茶山自来水公司的代持及解除 代持的形成 本行成立时，东莞市茶山自来水公司（以下简称“茶山自来水公司”）认购300万股。其中，茶山自来水公司以自有资金出资 75 万元，认购 75 万股；陈荏球、陈荏辉等 21 名自然人通过与茶山自来水公司签署关于投资参股东莞市商业银行的内部协议书，约定以茶山自来水公司的名义出资 225 万元，认购 225万股，由此形成代持。代持期间股份变动与分红情况 代持期间存在被代持人转让、退出及增持等情况，实际出资

149、人由 21 人变为20 人，茶山自来水公司历次增资各实际出资人均缴纳完毕，所得历次分红也均与各实际出资人分配完毕，茶山自来水公司与各实际出资人股权归属清晰，各实际出资人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。代持解除情况 截至本招股说明书签署日，茶山自来水公司与文秀香、冯春等 20 名被代持东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-50 人签署了解除代持情况说明和解除代持声明并进行了公证，确认代持关系的形成与解除系代持方与被代持方真实、自愿的意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，若因代持或解除代持事宜发生的纠纷由代持方与被代持方协商解决，与本行无关。至此，代持关系解除。茶山自来水公司与各被代持人股

150、权归属清晰，各被代持人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。（4）东莞市虎门北栅汽车客运站代持及解除 代持形成 本行成立时，东莞市虎门镇北栅村村民委员会（现已更名为“东莞市虎门镇北栅社区居民委员会”）委托其下属企业东莞市虎门镇北栅车站（以下简称“北栅车站”，2006 年更名为“东莞市虎门北栅汽车客运站”）持有本行股份75万股。代持变更 根据东莞市虎门镇北栅社区居民委员会（以下简称“北栅居委会”）于2017 年 9 月 8 日出具的关于北栅社区居民委员会和北栅股份经济联合社的关系的说明，北栅股份经济联合社系北栅居委会的下属集体经济组织。自 2005年起，北栅居委会的所有经济事项均以北栅股份经

151、济联合社的名义对外开展，因此，北栅股份经济联合社成为北栅车站所持本行股份的承继及管理单位。代持期间存在被代持人增持情况。北栅车站历次增资实际出资人均缴纳完毕，所得历次分红也均与实际出资人分配完毕，北栅车站与实际出资人股权归属清晰，实际出资人对此无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。代持解除 2018 年 1月 18 日，北栅股份经济联合社股东大会审议通过解除北栅股份经济联合社与北栅车站的股份代持关系，由北栅股份经济联合社直接持有本行股份。2018 年 2 月 8 日，虎门镇人民政府出具关于北栅社区要求解除东莞市虎门北栅汽车客运站代东莞市虎门镇北栅股份经济联合社持有东莞银行股份的请示的批复（虎府复

152、201821 号），同意解除北栅股份经济联合社与北栅车站的股份代持关系，由北栅股份经济联合社直接持有本行股份。北栅车站与被代持人股权归属清晰，不存在任何纠纷及潜在纠纷情形。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-51（5）广东业成商业集团有限公司代持及解除 代持的形成 2007 年 12 月 6 日，东莞市业成物业投资有限公司（2015 年更名为广东业成商业有限公司，2016 年更名为广东业成商业集团有限公司，以下均简称“业成公司”）与东莞市东城经济技术开发总公司签署了东莞市商业银行股份有限公司股份转让合同，约定以 2元/股的价格受让本行 4,777,080股股份。2008 年 1月 8日，

153、业成公司与潘健等 45 名自然人签署了东莞市业成物业投资有限公司持有东莞市商业银行股份有限公司股份转让合同，约定将业成公司持有的本行 4,680,152 股股份以 2 元/股的价格转让给 45 名自然人，转让后仍由业成公司继续以自己名义持有上述股份，由此形成股份代持。代持形成后，业成公司共持有本行股份 4,777,080 股，其中 4,680,152 股为代持股份，业成公司实际持有 96,928 股。代持期间股份变动与分红情况 代持期间存在被代持人转让、退出及增持等情况，业成公司历次增资各实际出资人均缴纳完毕，所得历次分红也均与各实际出资人分配完毕，业成公司与各实际出资人股权归属清晰，各实际出

154、资人对此均无异议，亦无任何纠纷及潜在纠纷情形。代持解除情况 截至本招股说明书签署日，业成公司与潘健等 45 名实际出资人签署了解除代持情况说明和解除代持声明并进行了公证，确认代持关系的形成与解除系代持方与被代持方真实、自愿的意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，若因代持或解除代持事宜发生的纠纷由代持方与被代持方协商解决，与本行无关。至此，业成公司代持得以解除。业成公司与被代持人股权归属清晰，不存在任何纠纷及潜在纠纷情形。基于历史原因，本行历史上存在部分代持情形。根据本行设立时的关于东莞市商业银行筹建申请报告（东商银筹组发19991 号）及关于筹建东莞市商业银行的批复（广州银复1999156 号）、关

155、于东莞市商业银行股份有限公司开业的批复（广州银复1999383 号），东莞市长安创源商贸有限公司、东莞市厚街经济发展总公司、东莞市茶山自来水公司、东莞市虎门北栅汽车客运站的入股资质在本行设立时经当时的监管机构进行了审核确东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-52 认，广东业成商业集团有限公司的入股亦由本行向银行业监督管理机构进行了备案。本行代持股东存在代持的情形并不符合银行业监督管理机构的相关要求。上述代持股东在入股本行时未将真实的持股情况向本行披露，本行已在得知代持股东存在代持情形后第一时间要求相关的代持股东按照法律法规的规定进行解除代持。2019 年 1月 29 日，广东省人民政府办公

156、厅出具广东省人民政府办公厅关于确认东莞银行股份有限公司产权相关情况的复函（粤办函201926 号），确认东莞银行股份有限公司现有产权清晰，不存在国有资产流失的情况，不存在潜在的隐患和法律纠纷。根据广东股权交易中心出具的关于东莞银行股份有限公司股份托管情况的说明，截至截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行已经确权且托管的股权占本行总股本的比例为 99.799.75 5%，已确权的股权中不存在信托、委托代持等名义股东与实际股东不一致的情形，亦不存在股权权属不清等潜在法律纠纷，已确权股东的资格符合银行业监督管理部门的规定。经核查，保荐机构、发行人律师认为，代持股东在

157、成为发行人股东时其股东适格性经过了银行业监督管理机构的审核或备案，虽上述代持股东未如实披露其代持情况，但代持股东本身并不存在违反法律法规的规定成为发行人股东的情形。发行人已经确权股权中不存在信托、委托代持等名义股东与实际股东不一致的情形，亦不存在股权权属不清等潜在法律纠纷，已确权股东的资格符合银行业监督管理部门的规定。3、报告期外的股权转让、报告期外的股权转让 本行自设立起至 20202020 年年 1212 月月 3131 日日共发生 3,6233,623 笔股份转让（包括继承、赠与等非交易性股份转让），具体情况见下表：股份变动类型股份变动类型 次数次数 累计转让股数（股）累计转让股数（股）

158、占本行发行前股份占本行发行前股份总数的比例总数的比例 法人向法人转让 87 87 934,448,327934,448,327 39.91%39.91%法人向自然人转让 253 253 19,426,544 19,426,544 0.83%0.83%自然人向法人转让 21 21 5,614,106 5,614,106 0.24%0.24%自然人向自然人转让 3,2623,262 379,322,873379,322,873 16.20%16.20%东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-53 根据本行股权转让记录，前述股份变动均已真实发生，且未引起任何争议或纠纷，未影响本行的股权结构稳定性和

159、正常经营。四、发行人成立以来重要事件四、发行人成立以来重要事件 自成立以来，本行不存在包括报告期内重大资产重组在内的重大事项。五、发行人在其他证券市场的上市五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 截至本招股说明书签署日，本行不存在在其他证券市场上市、挂牌的情况。六、发行人股权结构情况六、发行人股权结构情况 本行无控股股东及实际控制人。持有百分之五以上股份或表决权的主要股东以及发行人的分行、子公司及参股公司结构图如下：七、发行人管理架构情况七、发行人管理架构情况 （一）本行的管理架构（一）本行的管理架构 本行是依照公司法商业银行法等法律法规要求组建的股份有限公司，是独立的法人实体，依法

160、接受人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构的监督检查。本行实行一级法人下的授权经营体制，下属分支机构不具备法东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-54 人资格，分支机构在总行授权范围内依法开展业务活动。本行按照相关法律规定，建立健全了公司治理结构，设立了股东大会、董事会、监事会，制定了相应的议事规则，具体情况详见本招股说明书“第十二节 附件”之“五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明”。截至 20232023 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日日，本行总行管理架构及常设部门见下图：（二）本行总行和分支机构（二）本行总行和分支机构 1、本行总

161、行管理架构、本行总行管理架构 截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，本行总行的组织架构包括高级管理层下设的 5个专业委员会和 23 个常设机构。（1）专业委员会 本行专业委员会包括公司条线业务发展委员会、个人条线业务发展委员会、资产负债委员会、信息管理委员会、风险管理与内部控制委员会，基本情况如下表：专业委员会名称专业委员会名称 主要职责主要职责 公司条线业务发展公司条线业务发展是本行公司业务发展的集体议事和决策机构，负责审定全行公司条线东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-55 专业委员会名称专业委员会名称 主要职责主要职责 委员会委员会 业务发展体系，审议全行公

162、司条线业务发展整体规划和年度业务发展计划、与公司条线业务相关的规章制度，审议全行性公司条线产品、服务、渠道的开发立项和上市，审议全行公司条线人力资源管理、资源配置管理等事项，对公司条线业务发展的执行情况进行跟踪评估及总结分析等 个人条线业务发展个人条线业务发展委员会委员会 是本行个人业务发展的集体议事和决策机构，负责审定全行个人条线业务及相关的发展体系，审议全行个人条线业务发展整体规划和年度业务发展计划、与个人条线业务相关的规章制度，审议全行性个人条线的产品、服务、渠道的开发立项和上市，审议全行个人条线人力资源管理、资源配置管理、全行网点选址、网点租赁及后评价管理等事项，对个人条线业务发展的执

163、行情况进行跟踪评估及总结分析等 资产负债委员会资产负债委员会 是本行资产负债管理的集体议事和决策机构，负责审议全行资本管理和资产负债管理目标、基本政策与制度，审议具体的操作细则或操作指引；审议全行资产负债情况报告，负责全行资产负债组合管理、司库资产负债组合管理、流动性风险管理及提出优化建议，并开展讨论与决策；根据监管部门关于商业银行资产负债管理的指标要求，审议本行资产负债管理方面的比率、区间、限额等控制指标；审议全行资本管理规划、资产负债组合结构调整、银行账簿市场风险管理、内外部定价管理等方面的分析评估报告，讨论并对相关的调整政策和操作策略作出决策等。信息管理委员会信息管理委员会 是本行信息科

164、技管理工作的集体议事和决策机构，负责定期向董事会、高级管理层报告信息科技战略规划、重大信息科技风险、重大信息科技预算和投入、重大信息科技的整体状况，审议信息科技年度工作计划及预算，监督信息科技资源的管理和有效使用，审议重大科技项目的立项、预算和实施计划，重大信息科技项目进度报告及重大信息科技运营、安全、业务连续性、应急管理等，督促指导全行数据治理，承担信息安全领导小组职责，检查所拟订和审议事项的落实和执行情况，组织对信息科技重大事项结果进行评估等 风险管理与内部控风险管理与内部控制委员会制委员会 是本行风险管理及内部控制的集体议事和决策机构，负责组织协调全行风险管理和内部控制工作，审核全行风险

165、管理与内部控制战略、政策与规划，组织领导和统筹协调全行法律合规风险管理工作，审核本行法律合规政策，洗钱风险管理策略，审核并指导全行风险管理体系建设、内部控制体系建设、法律合规体系建设及配套机制建设，审议风险管理与内部控制以及法律合规管理方面的重要规章制度及配套机制的建设、以及年度制度后评价报告，组织开发和更新风险管理与内部控制系统，研究确定相关的风险限额、风险管理与内部控制的标准和工具，审定授信业务的授权方案，审定风险管理报告和内部控制报告、资产质量等风险状况专题报告，定期对全行风险管理与内部控制情况进行监督和评估等 （2）总行常设机构 本行总行常设机构负责贯彻本行各项有关工作部署，配合开展与

166、本部门相关的工作。按照工作职能的不同划分，总体可分为经营模块、风险管理与内控模块、支持保障模块。其中，经营模块包括公司业务部、个人业务部、普惠金融部、国际业务部、金融市场部、资产管理部、资产托管部、直销银行事业部、东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-56 总行营业部；风险管理与内控模块包括风险管理部、授信审批部、信贷管理部、财会部、资产负债管理部、合规部、消费者权益保护部、运营管理部；支持保障模块包括行长办公室、人力资源部、工会办公室、集中作业部、资讯科技部、保卫部。经营模块 部室部室 主要职主要职责责 公司业务部公司业务部 负责本行公司业务的管理和运作，主要包括业务规划拟定及组织实施、

167、客户管理、业务组织推动、产品开发与营销推广、条线人员管理等工作 个人业务部个人业务部 负责本行个人业务的管理和运作，主要包括业务规划拟定及组织实施、客户管理、业务组织推动、产品经营与营销推广、个人网络渠道建设与管理、条线团队管理、资源配置、网点规划等工作 普惠金融部普惠金融部 负责本行普惠金融业务的管理和运作，主要包括业务规划拟定和组织实施、客户管理、业务组织推动、产品管理与营销推广，创新小微金融、科技金融和个人经营性贷款产品和服务等工作 国际业务部国际业务部 负责本行国际业务的管理和运作，主要包括业务规划及推动、产品研发及管理、系统建设及优化、业务准入及授权管理、外汇清算及管理、单证集中运营

168、与管理、统计分析及研究、国际业务内控管理等工作 金融市场部金融市场部 负责本行金融市场业务的经营与管理，主要包括业务规划与制度建设、业务管理、客户管理、风险内控及研究管理、投资交易、产品管理、协助进行流动性管理等工作 资产管理部资产管理部 负责本行理财业务等资产管理业务的经营与管理，主要包括业务整体规划及推动、产品研发、运营及销售管理、投资交易、风险内控与研究管理等工作 资产托资产托管部管部 负责本行获得托管牌照后的获得托管牌照后的资产托管业务的管理和运作，独立办理资产托管业务，主要包括资产托管业务监察稽核、运营管理、市场营销、综合管理等工作 直销银行事直销银行事业部业部 负责本行直销银行业务

169、的管理和运作，主要包括业务规划及组织实施、直销银行相关产品开发和营销推广、客户管理、运营管理、基础平台管理和电话银行等工作 总行营业部总行营业部 负责做好当地财政社保资金业务的维护和拓展，加强相关客户维护工作；负责做好当地财政社保资金业务的维护和拓展，加强相关客户维护工作；作为总行营业网点提供柜面服务，发展零售业务和理财等综合性金融服务作为总行营业网点提供柜面服务，发展零售业务和理财等综合性金融服务 风险管理与内控模块 部室部室 主要职责主要职责 风险管理部风险管理部 负责本行风险管理，主要包括牵头全面风险管理体系建设，牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险，牵头内部

170、控制管理、授信业务审批授权管理及条线人员管理等工作 授信审批部授信审批部 负责本行授信业务审查审批及其管理，主要包括授信审查、审批、授信申报受理流程管理和标准制定等工作 信贷管理部信贷管理部 负责全行不良及问题授信化解处置管理相关工作，主要包括主要包括对集中上收的对集中上收的不良不良及问题及问题授信化解处置等工作。授信化解处置等工作。财会部财会部 负责本行财务管理，主要包括预算管理、财务管理、管理会计、绩效考核、会计管理、税务管理、财产价值管理、采购管理、统计管理等工作 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-57 部室部室 主要职责主要职责 资产负债管资产负债管理部理部 负责全行资产负债管

171、理，主要包括规划研究、资产负债组合管理及业务计划下达、开展信贷资产证券化、资本管理及 MPA考核管理、定价管理、中间业务管理、流动性管理和银行账簿市场风险管理等工作 合规部合规部 负责本行合规管理及法律事务管理，主要包括合规制度建设与监督、法律事务管理、反洗钱管理、可疑交易数据分析、其他法律合规支持等工作，协助查控业务的总体统筹管理工作 消费者权益消费者权益保护保护部部 负责组织推动消费者权益保护各项工作，主要包括制定消费者权益保护工作发展规划、制定客户服务规范并组织监督检查、消费者权益保护工作的考核评估、统筹客户投诉处理等工作 运营管理部运营管理部 负责本行运营业务管理、网点建设管理，主要包

172、括运营业务及流程管理、运营业务风险管理、物理网点渠道建设及管理、自助渠道管理、条线人员管理等工作 支持保障模块 部室部室 主要职责主要职责 行长办公室行长办公室 负责本行行务运行及管理，主要包括办文办会、品牌宣传与声誉管理、行政后勤管理、基建管理及重大基建项目建设等工作，为本行发展提供决策参谋、信息枢纽及服务保障。同时履行本行党委宣传部相关职能 人力资源部人力资源部 负责本行人力资源管理工作，主要包括人力资源制度建设与实施、人力资源规划、组织架构和岗位管理、人才管理、薪酬福利、履职评价、人员招聘、教育培训、人事管理、党务工作（党委组织部）、落实党员违纪、员工问责处理执行等工作 工会办公室工会办

173、公室 负责本行工会工作，主要包括认真履行维护员工合法权益，竭诚服务员工的基本职责，负责工会组织建设、制度建设、财务管理、经费管理、员工慰问及困难员工援助帮扶、组织各类文体康乐、统筹对口帮扶对口帮扶工作和公益项目、全行志愿团队和文体团队的服务管理、组织员工参加行内及社会公益活动等 集中作业部集中作业部 负责全行业务后台集中操作、后台支持和服务的部门（含金融资管中台业务），主要包括综合账务、银行卡账务及清算业务处理、柜面监督、集中审核、账户管理、集中报账、系统运行管理、金融资管处理、授信作业、档案工作、金库及自助设备管理、银行函证回函等工作 资讯科技部资讯科技部 负责本行信息科技工作，主要包括 I

174、T 体系规划与制度建设、信息安全管理、系统开发、系统运维、信息技术支持等工作 保卫部保卫部 负责本行安全保卫工作，主要包括全行安全保卫工作规划和制度建设、设备管理、安全管理和监督、内部管理等工作 2、本行的分支机构、本行的分支机构 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行共设有 17179 9 家分支机构（含总行营业部），各机构按类型分布情况如下表所示：分支机构类型分支机构类型 机构家数（家）机构家数（家）总行营业部 1 分行 13 一级支行 6 63 3 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-58 分支机构类型分支机构类型 机构家数（家）机构家数（家）二级

175、支行 95 小微支行 4 社区支行 3 总计总计 17179 9 （1）总行营业部 本行总行营业部位于东莞市莞城区体育路 21 号，金融许可证机构编码B0201H244190001。（2）分行 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行在广东省内设有 10 家分行，分别位于广州市、深圳市、惠州市、佛山市、珠海市、广州南沙自贸区、清远市、韶关市、中山市、东莞市，在合肥市、长沙市、香港地区各设有 1 家分行。具体情况如下表所示：序号序号 机构名称机构名称 机构地址机构地址 机构编码机构编码 批准成立批准成立 日期日期 1 广州分行 广州市天河区黄埔大道西 128号10

176、1房-103 房，105 房-107房，201房-204 房，301 房 B0201B244010001 2008-11-26 2 深圳分行 深圳市福田区香蜜湖深南香蜜立交深圳市福田区香蜜湖深南香蜜立交西南侧深铁置业大厦西南侧深铁置业大厦 102102 商铺、商铺、202202 商铺，商铺，2727 层层 0101-0808 单元、单元、2828层层 0101-0707 单元单元 B0201B244030001 2009-11-16 3 惠州分行 惠州市云山西路 4号德威大厦 1 层07、08、09、10 号和 2 层 02 号 B0201B344130001 2010-08-13 4 长沙分

177、行 湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心第 T1（A 座）1 层 104 号及 T3（C座）26-28 层 B0201B243010001 2010-12-20 5 佛山分行 佛山市禅城区季华四路 68号一座901-910 室、66 号首层 9-12 号 B0201B344060001 2011-06-17 6 合肥分行 合肥市包河区美和路 117号望湖嘉苑商业楼 B0201B234010001 2011-08-05 7 清远分行 清远市新城区锦霞路 6号万基金海湾豪庭 A 区 7座 35 号商铺及 5、7座二、三层 B0201B244180001 2012-12-24 8 珠海分

178、行 珠海市香洲区情侣中路 377 号、二层 381 号、三层 381号 B0201B244040001 2013-09-10 9 韶关分行 韶关市武江区怡华路 1号志兴华苑E1幢首层 1 至 6 号铺、二至四层 B0201B244010003 2013-12-31 10 中山分行 中山市火炬开发区中山六路 88 号火炬大数据中心 1栋 2 层 6 卡、2栋 1卡、2栋 2层 1 卡、2栋 2层 2B0201B344200001 2014-12-18 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 机构名称机构名称 机构地址机构地址 机构编码机构编码 批准成立批准成立 日期日期 卡、2

179、 栋 3层 1卡 11 广东自贸试验区南沙分行 广州市南沙区南沙云山诗意人家丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）106、107、605、606 房 B0201B244010004 2016-09-21 12 东莞分行 东莞市东城街道鸿福东路 1 号国贸中心 1 栋 101 室、3801室、3901室、4001室 B0201B344190001 2014-11-04 13 香港分行 香港中环金融街 8号国际金融中心二期 25楼 2504-2511 室 B340 2021-03-17 （3）本行截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日的一级支行、二级支行、小微支行及社区

180、支行的具体情况详见本招股说明书“附表一、本行分支机构情况”。（4）本行总行及分支机构员工、资产规模情况 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行总行及分支机构员工、资产规模情况如下：机构机构 人数（人）人数（人）占总数比例占总数比例 资产规模（万元）资产规模（万元）东莞地区 4,4774,477 78.4678.46%49,088,278 49,088,278 异地分行 1,2291,229 21.5421.54%13,319,526 13,319,526 合计合计 5,5,706706 100.00%100.00%62,407,804 62,407,804 八

181、、发行人子公司及参股公司情况八、发行人子公司及参股公司情况 （一）子公司（一）子公司 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行有四家控股子公司，分别是开州泰业村镇银行、东源泰业村镇银行、枞阳泰业村镇银行及莞银国际有限公司。根据各子公司最近一年的营业收入、净利润、总资产和净资产等财务指标占合并报表相关指标的比例情况，并结合各子公司的经营业务、未来发展方向、持有资质或证照等因素，前述四家子公司均不属于本行重要子公司。20242024 年年 6 6 月月 2525 日，日，本行本行 20242024 年第一次临时股东大会审议通过东莞银行年第一次临时股东大会审议通过东莞

182、银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构的议案股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构相关事宜相关事宜补充说明的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内补充说明的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构相关工作授权的议案，三家村镇银行改建分支机构相关工作授权的议案，本行本行收购发起设立的东源收购发起设立的东源泰业村镇银行改建分支机构事项尚待银行业监督管理机构批准后实施泰业村镇银行改建

183、分支机构事项尚待银行业监督管理机构批准后实施。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-60 1、开州泰业村镇银行、开州泰业村镇银行 公司名称 重庆开州泰业村镇银行股份有限公司 出资金额 3,155 万元 持股比例 63.10%初始入股时间 2009年 8 月 27日 控股方 东莞银行 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，开州泰业村镇银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 3,155

184、63.10 2 东莞信托有限公司 500 10.00 3 东莞市太粮米业有限公司 500 10.00 4 重庆开乾投资集团有限公司 495 9.90 5 东莞市乐富房地产开发有限公司 350 7.00 合计合计 5,000 100.00 2、东源泰业村镇银行、东源泰业村镇银行 公司名称 东源泰业村镇银行股份有限公司 出资金额 5,5,6 60000 万元万元 持股比例 5 56 6.00%.00%初始入股时间 2011年 5 月 11日 控股方 东莞银行 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3

185、 31 1 日日，东源泰业村镇银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 5,5,6 60000 5 56 6.00.00 2 广东三友集团有限公司 1,000 10.00 3 广东霸王花食品有限公司 1,000 10.00 4 河源市泰和农业有限公司 1,000 10.00 5 河源市汇源汽车销售有限公司 500 5.00 6 张陆婷 500 5.00 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）7 张俊峰 200 2.

186、00 8 吴新华 100 1.00 9 何政洲 100 1.00 合计合计 10,000 100.00 3、枞阳泰业村镇银行、枞阳泰业村镇银行 公司名称 枞阳泰业村镇银行股份有限公司 出资金额 9,300 万元 持股比例 84.55%初始入股时间 2011年 3 月 17日 控股方 东莞银行 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，枞阳泰业村镇银行的股东构成如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 9,3

187、00 84.55 2 枞阳县国有资本投资运营有限公司 1,100 10.00 3 北京汉龙时代网络科技有限公司 400 3.64 4 王明 40 0.36 5 倪娜 27 0.24 6 其他股东 133 1.21 合计合计 11,000 100.00 4、莞银国际有限公司、莞银国际有限公司 根据广东银保监局关于东莞银行投资设立香港子行的批复（粤银保监复2020659 号），本行拟在香港投资设立香港子行。2021 年 8 月 19 日，本行在香港认缴出资 100,000 万港元全资设立了莞银国际有限公司，并取得了商业登记证，本行尚未实缴注册资本且未运营。根据香港银行业条例的规定，本行将待取得香港

188、金融管理局核发的银行牌照后开展香港子行业务。（二）参股公司（二）参股公司 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行有七家参股公司，分别是邢台银行、东莞长东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-62 安村镇银行、东莞厚街村镇银行、灵山泰业村镇银行、广发银行股份有限公司、中国银联股份有限公司和城银服务中心，上述参股公司均不属于对本行有重大影响的参股公司。20242024 年年 6 6 月月 2525 日，日，本行本行 20242024 年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会审议通过东莞银行审议通过东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构

189、的议案股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构相关事宜补充说明的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内相关事宜补充说明的议案东莞银行股份有限公司关于收购发起设立的省内三家村镇银行改建分支机构相关工作授权的议案，三家村镇银行改建分支机构相关工作授权的议案，本行本行收购发起设立的东莞收购发起设立的东莞厚街华业村镇银行、东莞长安村镇银行改建分支机构事项尚待银行业监督管理厚街华业村镇银行、东莞长安村镇银行改建分支机构事项尚待银行业监督管理机

190、构批准后实施机构批准后实施。1、邢台银行、邢台银行 公司名称 邢台银行股份有限公司 出资金额 12,225 万元 持股比例 9.79%初始入股时间 2009年 3 月 18日 控股方 邢台市人民政府国有资产监督管理委员会 主营业务情况 银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，邢台银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）1 河北顺德投资集团有限公司 18.51 2 晶龙实业集团有限公司 12.10 3 邢台旺鑫工贸有限公司 10.77 4 东莞银行股份有限公司 9.799.79 5 丰融有限公司 7.937.93 6 其他股东

191、 40.9040.90 合计合计 100.00 2、东莞长安村镇银行、东莞长安村镇银行 公司名称 东莞长安村镇银行股份有限公司 出资金额 6,000 万元 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-63 持股比例 20.00%初始入股时间 2010年 3 月 3日 控股方 无控股股东 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，东莞长安村镇银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 20.00 2 东莞市长裕投资管理有限公司 9

192、.00 3 东莞发展控股股份有限公司 5.00 4 东莞市恒安物业投资有限公司 5.00 5 东莞市长安利源石油有限公司 5.00 6 东莞市盈达纸业有限公司 5.00 7 戴永乐 5.00 8 其他股东 46.00 合计合计 100.00 20242024 年年 5 5 月月 1717 日，日，本行与东莞发展控股股份有限公司本行与东莞发展控股股份有限公司签署签署了了产权交易合产权交易合同同，拟受让，拟受让其持有的其持有的长安村镇银行长安村镇银行 5%5%的股权，成交价的股权，成交价为为 2,910.72,910.7 万元万元，本本次交次交易尚需取得金融监管机构的审批同意。易尚需取得金融监管机

193、构的审批同意。3、东莞厚街村镇银行、东莞厚街村镇银行 公司名称 东莞厚街华业村镇银行股份有限公司 出资金额 3,500 万元 持股比例 35.00%初始入股时间 2012年 3 月 26日 控股方 无控股股东 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，东莞厚街村镇银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 35.00 2 东莞市东博贸易有限公司 10.00 3 东莞市东成石材有限公司 10.00 东莞银行股份有限公司 招股说明

194、书 1-1-64 4 东莞市海月建设发展有限公司东莞市海月建设发展有限公司 5.005.00 5 东莞市篁城开发有限公司东莞市篁城开发有限公司 5 5.0000 6 东莞市力盛装饰工程有限公司东莞市力盛装饰工程有限公司 5.005.00 7 东莞市隆昌彩印包装有限公司东莞市隆昌彩印包装有限公司 5.005.00 8 东莞市昇晖建设智慧工程有限公司东莞市昇晖建设智慧工程有限公司 5.005.00 9 其他股东 2 20 0.00.00 合计合计 100.00 4、灵山泰业村镇银行、灵山泰业村镇银行 公司名称 灵山泰业村镇银行股份有限公司 出资金额 1,500 万元 持股比例 30.00%初始入股

195、时间 2010年 6 月 9日 控股方 无控股股东 主营业务情况 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款等经银行业监督管理部门批准的银行业务 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，灵山泰业村镇银行的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）1 东莞银行股份有限公司 30.00 2 广东鸿发投资集团有限公司 10.00 3 灵山县开发投资有限公司 10.00 4 东莞市启泰建设有限公司 10.00 5 其他股东 40.00 合计合计 100.00 5、广发银行股份有限公司、广发银行股份有限公司 公司名称 广发银行股份有限公司 出资金额 275

196、万元 持股比例 0.01%初始入股时间 1999年 9 月 8日 控股方 无控股股东 主营业务情况 与本行同为银行业务 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-65 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，广发银行股份有限公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）1 中国人寿保险股份有限公司 43.69 2 中信信托有限责任公司 14.14 3 国网英大国际控股集团有限公司 8.92 4 江西省交通投资集团有限责任公司 8.18 5 中华人民共和国财政部 5.22 6 其他股东 19.85 合计合计 100.00 6、中国银联股份有限

197、公司、中国银联股份有限公司 公司名称 中国银联股份有限公司 出资金额 800万元 持股比例 0.27%初始入股时间 2002年 3 月 8日 控股方 无控股股东 主营业务情况 许可项目：银行卡清算服务；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：提供以银行卡清算业务为核心的电子支付技术和相关专业化服务；管理和经营“银联”品牌；制定以银行卡跨机构交易为基础的业务规范和技术标准，协调和仲裁机构间跨机构交易业务纠纷；组织行业培训、业务研讨和开展国际交流，从事相关研究咨询服务；提供金融信息服务、

198、金融科技产品服务；提供金融信息技术、业务流程及知识流程外包服务；数据处理服务和相关咨询服务、数据技术开发和技术外包服务；设计、制作、发布国内广告；经有关主管部门批准的其他相关服务业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行持有中国银联股份有限公司 2,7202,720 万股股份，持股比例为 0.27%。中国银联股份有限公司经中国人民银行批准，成立于 2002年 3 月 8日。该公司注册资本 996,327.29996,327.29 万元，主要从事建设和运营全国统一的银行卡跨行信息交换网络，提供先进的电子

199、化支付技术和与银行卡跨行信息交换相关的专业化服务，开展银行卡技术创新，管理和经营“银联”标识，制定银行卡跨行交易业务规范和技术标准，协调和仲裁银行间跨行交易业务纠纷，组织行业培训、业务研讨和开展国际交流，从事相关研究咨询服务，经中国人民银行批准的其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-66 开展经营活动）7、城银服务中心、城银服务中心 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行持有城银服务中心 25 万股股份，持股比例为 0.81%。城银服务中心经中国人民银行批准，成立于 2002 年 7 月。该单位注册资

200、本 3,090 万元，主要从事为城商行等中小金融机构提供会务培训、咨询管理等服务；经中国人民银行批准的其他业务。九、持有发行人九、持有发行人 5%5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况本情况 （一）本行不存在控股股东及实际控制人（一）本行不存在控股股东及实际控制人 根据公司法第二百一十六条的规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响

201、的股东”及“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人”。截至本招股说明书签署日，本行不存在控股股东及实际控制人，主要由于：（1）根据本行的章程、股东名册及监管机构的相关批复文件，本行不存在单个股东及其关联方持股超过 30%的情况，同时本行不存在虽不是本行的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配本行行为的人。因此，本行不存在控股股东及实际控制人。（2）本行股东及其关联方无法控制股东大会 根据公司法及本行公司章程的规定，股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，特殊事项须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

202、本行第一大股东持有股份仅占本行股本总额的 21.16%，且单一股东持有的股份均未超过 30%，其所享有的表决权均不足以对本行股东大会的决议产生重大影响，且本行主要股东间不存在通过“一致行动”安排达到上述控制本行目的的行为。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-67（3）本行单一股东及其关联方无法控制董事会 根据本行章程规定，董事会成员的任免由股东大会以普通决议通过。本行董事均由股东大会选举产生，且各股东均按照各自的表决权参与董事选举的投票表决。因此，本行任何股东及其关联方均没有能力决定半数以上董事会成员的人选。截至本招股说明书出具之日本招股说明书出具之日，发行人董事会由 1515 名名董事

203、组成，其中执行董事 4 4 名（其中（其中 1 1 名尚待取得任职资格）名尚待取得任职资格）：董事长董事长 1 1 名；名；非执行董事 6 名（其中（其中3 3 名尚待取得任职资格）名尚待取得任职资格）、独立董事 5名（5 5 名新任独立董事尚待取得任职资格，名新任独立董事尚待取得任职资格，由原独立董事继续履职）由原独立董事继续履职）。本行执行董事和独立董事均由董事会提名，股东董事由达到持股比例的股东提名，具体情况如下：序号序号 姓名姓名 任职情况任职情况 提名人提名人 1 王毅仁 非执行董事 大中实业、龙泉酒店 2 陈朝辉 非执行董事 虎门投资 3 刘明超 非执行董事 电力发展 4 4 刘瑜

204、刘瑜 非执行董事非执行董事 东莞金控、银达贸易东莞金控、银达贸易 5 5 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 东莞金控、银达贸易东莞金控、银达贸易 6 6 张碧君张碧君 非执行董事非执行董事 大中实业、龙泉酒店大中实业、龙泉酒店 本行董事会成员中，本行股东及其关联方的董事席位分配均衡，任何股东及其关联方提名的董事均未超过董事会成员总数的 1/3。本行任何股东及其关联方均没有能力决定半数以上董事会成员的人选。根据公司法及本行章程的规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决实行一人一票。本行董事均依据自己的意愿对董事会会议议案进行表决

205、，不存在任何单一股东单独控制董事会的情形。综上，对照公司法及本行公司章程关于“控股股东”及“实际控制人”的规定，本行不存在控股股东及实际控制人。（二）持有本行（二）持有本行 5%5%以上股份的主要股东的基本情况以上股份的主要股东的基本情况 截至本招股说明书签署日，直接持有本行 5%以上股份的股东共 1家：东莞市财政局。另外，金控集团通过莞邑投资全资持有兆业贸易、中鹏贸易及银达东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-68 贸易；金控集团、兆业贸易、中鹏贸易及银达贸易合计持有本行 10.20%的股份。东莞市财政局和金控集团不存在关联关系。上述股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数额

206、（股）持股数额（股）持股比例持股比例 1 东莞市财政局 495,504,000 21.16%2 兆业贸易 76,422,386 3.26%金控集团 62,623,266 2.67%中鹏贸易 57,535,726 2.46%银达贸易 42,230,796 1.80%小计小计 238,812,174 10.20%合计合计 734,316,174 31.36%1、东莞市财政局、东莞市财政局 东莞市财政局机构性质为机关，住所为广东省东莞市南城鸿福路 99 号，为本行第一大股东。2、金控集团、兆业贸易、中鹏贸易及银达贸易、金控集团、兆业贸易、中鹏贸易及银达贸易（1）金控集团 公司名称 东莞金融控股集团有

207、限公司 成立日期 1996年 9 月 20日 注册资本 670,000万元 实收资本 670,000万元 注册地址 广东省东莞市松山湖园区红棉路 6号 3 栋 501室 主要生产经营地 广东省东莞市松山湖园区红棉路 6号 3 栋 501室 股东构成 东莞市人民政府国有资产监督管理委员会持股比例 100.00%主营业务及其与公司主营业务的关系 金控集团主营业务为股权投资、物业投资、资产管理、商业咨询业务，与本行不存在同业竞争的情况。金控集团最近一年的主要财务数据如下表所示：单位：亿元 项目项目 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日/2023/2023 年度年度 总资产 8

208、846.8846.88 净资产 40402.532.53 营业总收入 20.1320.13 净利润 7.7.7070 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-69 注：兆业贸易、中鹏贸易及银达贸易已包含在金控集团的合并财务报表中，以上财务以上财务数据已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计。数据已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计。（2）兆业贸易 公司名称 东莞市兆业贸易有限公司 成立日期 1999年 8 月 27日 注册资本 60 万元 实收资本 60 万元 注册地址 东莞市虎门镇银龙路城信大厦四楼 主要生产经营地 东莞市虎门镇银龙路城信大厦四楼 股东构成 莞邑投资持股

209、比例 100.00%，金控集团持股莞邑投资 100.00%主营业务及其与公司主营业务的关系 兆业贸易经营范围为销售：服装、五金、家用电器、日用杂品、民用建材。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）与公司不存在同业竞争的情况。（3）中鹏贸易 公司名称 东莞市中鹏贸易有限公司 成立日期 1999年 8 月 20日 注册资本 55 万元 实收资本 55 万元 注册地址 东莞市石龙镇红棉路 18 号（后栋）主要生产经营地 东莞市石龙镇红棉路 18 号（后栋）股东构成 莞邑投资持股比例 100.00%，金控集团持股莞邑投资 100.00%主营业务及其与公司主营业务的关系 中鹏贸易经营

210、范围为销售：办公设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）与公司不存在同业竞争的情况。（4）银达贸易 公司名称 东莞市银达贸易有限公司 成立日期 1996年 9 月 12日 注册资本 50 万元 实收资本 50 万元 注册地址 东莞市石龙镇西湖区龙田路 主要生产经营地 东莞市石龙镇西湖区龙田路 股东构成 莞邑投资持股比例 100.00%，金控集团持股莞邑投资 100.00%主营业务及其与公司主营业务的关系 银达贸易经营范围为销售五金、家用电器、建筑材料、建筑陶瓷、汽车零配件、农副产品（除国家专营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）与公司不存在同业

211、竞争的情况。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-70（三）持有本行（三）持有本行 5%5%以上股份的主要股东的股份质押、冻结或发生诉讼纠纷等情以上股份的主要股东的股份质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况况 截至本招股说明书签署日，直接或间接持有本行 5%以上股份的主要股东，其持有本行的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。十、发行人特别表决权股份或类似安排十、发行人特别表决权股份或类似安排 截至本招股说明书签署日，本行不存在特别表决权股份或类似安排。十一、发行人协议控制架构十一、发行人协议控制架构 截至本招股说明书签署日，本行不存在协议控制架构。十二、持有发行人十二、持有发行人 5%5%

212、以上股份或表决权的主要股东不存在重大违法以上股份或表决权的主要股东不存在重大违法行为行为 报告期内，直接或间接持有本行 5%以上股份的主要股东，不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。十三、发行人股本情况十三、发行人股本情况 （一）本次发行前后的股本情况（一）本次发行前后的股本情况 1、本次、本次发行前的股本情况发行前的股本情况 根据广东股权交易中心股份有限公司出具的关于东莞银行股份有限公司股份托管情况的说明，截至 2022023 3 年年

213、1212 月月 3 31 1 日日，本行总股本为 2,341,600,000股，股东户数共 5,185,186 6 户，其中：法人股东 79户，合计持有本行 1,800,825,349股股份，占本行总股本的 76.91%；自然人股东 5,105,107 7 户，合计持有本行540,774,651股股份，占本行总股本的 23.09%。截至截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本次发行前股本和股东情况见下表：股份性质股份性质 股东户数（户）股东户数（户）持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 法人股法人股 79 1,800,825,349 76.91%其中：国有

214、股 9 9 878,669,954878,669,954 37.52%37.52%东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-71 股份性质股份性质 股东户数（户）股东户数（户）持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 社会法人股 7070 922,155,395922,155,395 39.38%39.38%自然人股自然人股 5,105,107 7 540,774,651 23.09%其中：已确权职工股 1,51,51313 118,118,9 996,80896,808 5.08%其他自然人股 3,594 421,421,7 777,84377,843 18.0118.01%合计合计 5

215、,185,186 6 2,341,600,000 100.00%（1）国有股权管理方案 2018 年 10 月 11 日，广东省财政厅出具关于东莞银行股份有限公司国有股权有关问题的批复（粤财金201879 号），批复如下：东莞银行股份有限公司股份总数 218,000 万股，其中：东莞市财政局持有 48,439.6 万股，占22.22%，为国家股；东莞市财政局洪梅分局持有 2,591.1111 万股，占 1.189%，为国家股；东莞市财政局石龙分局持有 2,093.4411 万股，占 0.96%，为国家股；东莞金融控股集团有限公司持有 6,262.3266 万股，占 2.873%，为国有法人股；

216、东莞市兆业贸易有限公司持有 7,642.2386 万股，占 3.506%，为国有法人股；东莞市中鹏贸易有限公司持有 5,753.5726 万股，占 2.639%，为国有法人股；东莞市银达贸易有限公司持有 4,223.0796 万股，占 1.937%，为国有法人股；东莞市福民集团公司持有 1,650 万股，占 0.757%，为国有法人股；广东电网有限责任公司持有 100.5004 万股，占 0.046%，为国有法人股。2023 年 1月 6日，广东电网有限责任公司将所持有本行的 1,005,004股协议转让至本行股东电力发展，转让价格为每股人民币 13.39 元，转让完成后电力发展合计持有本行

217、78,737,258 股。2023 年 7 月，电力发展已完成企业类型变更，同时股东性质变更为国有法人股。报告期内，本行完成增资扩股，截至 20202323 年年 1212 月月 3 31 1 日日，上述股东持股情况详见本招股说明书之“第十二节 附件”之“附表二、截至 20202323 年年 1212 月月 3 31 1日日已确权法人股东具体持股情况”。（2）股东确权情况 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行股东中已有 73 名法人股东确权，合计持股1,797,508,713 股，占总股本的 76.76%，已确权自然人股东 5,0035,003 户，合计持股

218、538,148,642538,148,642 股，占总股本的 22.98%。本行已确权股东中无契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-72 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行股东确权登记情况见下表：股份性质股份性质 股东户数（户）股东户数（户）户数占比户数占比 持股数持股数量（股）量（股）股数占比股数占比 国有股东 9 9 0.17%0.17%878,669,954878,669,954 37.52%37.52%社会法人股东 6464 1.23%1.23%918,838,759918,838,759

219、39.24%39.24%自然人股东 5 5,003003 96.96.4747%53538 8,148148,642642 22.98%已确权合计已确权合计 5,05,07676 97.97.8888%2,335,657,3552,335,657,355 99.799.75 5%未确认持有人股份 110110 2.10%2.10%5,942,6455,942,645 0.25%0.25%合计合计 5,185,186 6 100.00%2,341,600,000 100.00%本行已确权股东亲自或委托他人办理股份托管手续，且均未有任何第三方对其所持有的股份提出任何疑义，未亲自或委托他人办理托管手

220、续的自然人股东共计 104104 户，未亲自或委托他人办理托管手续的法人股东共计 6 户。上述股东所持股份占本行总股本的 0.20.25 5%，比例相对较小，不会对本行的股权结构的稳定性产生不利影响。本行已确权法人股东的具体持股情况详见本招股说明书“附表二、截至2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日已确权法人股东具体持股情况”。截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行已确权自然人股东为 5,0035,003 户，上述自然人股东持股的具体情况详见本招股说明书“附表三、截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日已确权自然

221、人股东名册”。2、本次发行后的股本情况、本次发行后的股本情况 假设本次发行不超过 780,533,333 股 A股，则本次发行完成后本行总股本不超过 3,122,133,333 股，占发行后总股本的比例不超过 25%。本次发行前后股本结构见下表：股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 东莞市财政局 495,504,000 21.16%495,504,000 15.87%虎门投资 116,417,322 4.97%116,417,322 3.73%大中实业 108,564,000 4.64%108,564,

222、000 3.48%鸿中投资 104,848,708 4.48%104,848,708 3.36%电力发展 78,737,258 3.36%78,737,258 2.52%兆业贸易 76,422,386 3.26%76,422,386 2.45%东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-73 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 金控集团 62,623,266 2.67%62,623,266 2.01%龙泉酒店 61,800,284 2.64%61,800,284 1.98%中鹏贸易 57,535,726

223、 2.46%57,535,726 1.84%利高贸易 56,833,334 2.43%56,833,334 1.82%其他法人股东 581,539,065 24.84%581,539,065 18.63%其他自然人股东 540,774,651 23.09%540,774,651 17.32%本次公开发行股份-780,533,333 25.00%合计合计 2,341,600,000 100.00%3,122,133,333 100.00%（二）本次发行前的前十名股东情况（二）本次发行前的前十名股东情况 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行前十大股东的持股情况见

224、下表：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例 股份性质股份性质 1 东莞市财政局 495,504,000 21.16%SS 2 虎门投资 116,417,322 4.97%3 大中实业 108,564,000 4.64%4 鸿中投资 104,848,708 4.48%5 电力发展 78,737,258 3.36%SSSS 6 兆业贸易 76,422,386 3.26%SS 7 金控集团 62,623,266 2.67%SS 8 龙泉酒店 61,800,284 2.64%9 中鹏贸易 57,535,726 2.46%SS 10 利高贸易 56,833,334 2

225、.43%合计合计 1,219,286,284 52.07%注 1：SS代表 State-own Shareholder，指国有股东。（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，本行股东中前十大自然人股东持股及其在本行的任职情况见下表：序号序号 姓名姓名 身份证号身份证号 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例 在本行任职情况在本行任职情况 1 刘冠球 442527*1514 5,800,000 0.25%无任职 2 罗树培 442527*5476 3,

226、600,000 0.15%无任职 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序号序号 姓名姓名 身份证号身份证号 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例 在本行任职情况在本行任职情况 3 曾秋觉 441900*1535 3,500,000 0.15%无任职 4 陈焕弟 442527*6369 3,000,000 0.13%无任职 5 梁淑贞 442527*1723 2,382,336 0.10%无任职 6 文艳红 442501*4520 2,275,000 0.10%无任职 7 孙伦娣 442527*3364 2,175,889 0.09%无任职 8 叶兰芳 442527*1720

227、 2,100,000 0.09%无任职 9 陈丽欢 442527*0723 2,000,000 0.09%无任职 10 万智英 441900*1684 2,000,000 0.09%无任职 11 蔡肖娟 442527*3366 2,000,000 0.09%无任职 12 何伟林 442527*1511 2,000,000 0.09%无任职 13 郑海燕 441900*1526 2,000,000 0.09%无任职 14 陈运添 441900*5875 2,000,000 0.09%无任职 15 罗侃伦 441900*5181 2,000,000 0.09%无任职 合计合计 38,833,225

228、 1.66%-（四）本行内部职工的持股情况（四）本行内部职工的持股情况 1、内部职工持股的形成情况、内部职工持股的形成情况 本行发起设立时，原东莞市 12 家城市信用合作社（万江信用社和中堂信用社未参与折股）和 19 家独立核算营业部的自然人股东，以其在东莞市 12 家城市信用合作社（万江信用社和中堂信用社未参与折股）以及 19 家独立核算营业部的可用于折股的净资产折股认购本行 120,598,445 股，占当时本行总股本的11.07%。前述自然人股东中，897 名为上述城市合作信用社及独立核算营业部的职工，该部分职工转为本行股东同时又具有本行职工的身份，从而形成本行职工持股的最初情形。具体情

229、况如下：序号序号 城市信用社名称城市信用社名称 信用社员工成为本信用社员工成为本行股东人数（人）行股东人数（人）持股数持股数（股）（股）1 东莞市常平城市信用合作社 32 1,479,786 2 东莞市城区城市信用合作社 61 1,614,774 3 东莞市城区运河城市信用合作社 41 1,146,771 4 东莞市城市信用合作社中心社 98 4,537,271 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-75 序号序号 城市信用社名称城市信用社名称 信用社员工成为本信用社员工成为本行股东人数（人）行股东人数（人）持股数持股数（股）（股）5 东莞市城市信用合作社中心社茶山营业部 27 511,5

230、33 6 东莞市城市信用合作社中心社大岭山营业部 1 10,941 7 东莞市城市信用合作社中心社东坑营业部 11 256,329 8 东莞市城市信用合作社中心社凤岗营业部 14 215,404 9 东莞市城市信用合作社中心社厚街营业部 24 735,534 10 东莞市城市信用合作社中心社寮步营业部 11 268,080 11 东莞市城市信用合作社中心社麻涌营业部 10 135,320 12 东莞市城市信用合作社中心社企石营业部 12 135,492 13 东莞市城市信用合作社中心社桥头营业部 16 289,792 14 东莞市城市信用合作社中心社石碣营业部 32 879,087 15 东莞

231、市城市信用合作社中心社太平营业部 48 2,823,469 16 东莞市城市信用合作社中心社塘厦营业部 23 370,921 17 东莞市城市信用合作社中心社望牛墩营业部 18 254,904 18 东莞市城市信用合作社中心社西湖营业部 9 50,679 19 东莞市城市信用合作社中心社运河西营业部 27 677,268 20 东莞市城市信用合作社中心社长安营业部 58 2,591,610 21 东莞市附城城市信用合作社 49 566,001 22 东莞市莞城城市信用合作社 76 2,394,279 23 东莞市虎门城市信用合作社 76 9,283,920 24 东莞市虎门则徐城市信用社合作社

232、 20 205,466 25 东莞市篁村城市信用合作社 13 219,236 26 东莞市石龙城市信用社 45 505,076 27 东莞市石排城市信用合作社 17 301,809 28 东莞市兴龙城市信用合作社 13 247,020 29 东莞市运河城市信用社东湖营业部 15 415,947 总计总计-897 33,123,719 经核查，保荐机构、发行人律师认为，原城市信用社和独立营业部职工持有的股份均已转换为发行人职工股，发行人成立时的股东情况和股权结构已取得监管部门的批复同意并办理了工商注册登记。2、2005 年增资扩股过程中职工持股情况的变化年增资扩股过程中职工持股情况的变化 根据关

233、于城市商业银行吸收自然人入股有关问题的批复（银办函2000东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-76 815 号）规定：新募集入股的自然人和原法人股权转让的受让自然人仅限于城市商业银行内部职工。2005 年，本行进行了增资。根据验资报告（深鹏所验字2006033号），本次发行 547,581,277 股，每股 1 元，原则上现有股东按每 10 股增发 3 股；股东可以放弃认购的股份。增资对象为原股东和职工，其中新增自然人股东全部为本行职工，增资完成后，本行职工持股比例未超过总股本的 20%。具体情况如下：自然人股东自然人股东 人数人数（人）（人）增资前持股数增资前持股数（股）（股）增资股数

234、增资股数（股）（股）增资后持股数增资后持股数（股）（股）增资后增资后 持股比例持股比例 增资前社会自然人股东 2,721 99,431,700 55,105,307 154,537,007 9.44%增资前职工股东 809 33,771,097 160,687,774 194,458,871 11.88%小计小计 3,530 133,202,797 215,793,081 348,995,878 21.32%本次新增职工股东 584-132,122,335 132,122,335 8.07%合计合计 4,114 133,202,797 347,915,416 481,118,213 29.39

235、%经核查，保荐机构、发行人律师认为，发行人 2005 年增资时新增加的自然人股东均为发行人的职工，同时增资扩股方案取得了银行业监督管理部门的审批并已办理工商变更登记，本次增资符合法律法规及规范性文件的规定。3、本行设立以来因股份转让引起的职工持股情况的变化、本行设立以来因股份转让引起的职工持股情况的变化 本行自设立以来，存在本行职工在自愿基础上以股份转让协议的方式，转让其持有的本行股份或受让他人持有的本行股份的情况。根据广东股权交易中心股份有限公司出具的关于东莞银行股份有限公司股份托管情况的说明，截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，已确权职工股的股东 1,51,

236、51313户，合计 118,996,808118,996,808 股，占总股本的 5.08%，本行内部职工认购股份未超过总股本的 20%；本行单个职工持股最多为 499,980 股，占本行股本总额的 0.02%，单个职工持股未超过 50 万股。本行上述职工持股情况符合关于规范金融企业内部职工持股的通知（财金201097号）规定的要求。此外，本行高级管理人员和持有内部职工股股份超过 5 万股的自然人股东对上市后的股份锁定和减持进行了承诺，具体情况详见本招股说明书“第十二节 附件”之“四、本次发行相关主体作出的重要承诺”之“（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东

237、持股及减持东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-77 意向等承诺”。综上，本行不存在其他任何工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等内部职工变相持股情形，本行内部职工持股符合财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范金融企业内部职工持股的通知（财金201097 号）规定的要求。经核查，保荐机构、发行人律师认为，发行人内部职工持股及演变过程合法合规，已确权股东中不存在委托持股、信托持股或其他安排，不存在纠纷及潜在纠纷，符合 97 号文规定的要求。（五）发行人申报前（五）发行人申报前 12 个月新增股东情况个月新增股东情况 本行提交首次公开发行股票申请前 12 个月（2018 年

238、3 月 1 日至 2019 年 2月 28 日）内，共发生转入方为新增股东的股权变动 154笔。其中 75 笔非交易性（公证继承、司法继承、离婚财产分割等）股权变动的转入方为新增股东，经保荐机构和发行人律师核查，该等新增股东符合监管规则适用指引关于申请首发上市企业股东信息披露第九条所述可申请豁免之情形。另外 79 笔交易性股权变动的转入方为新增股东的具体情况详见本招股说明书“附表四、本行申报前新增股东的具体情况”。上述新增股东系通过转让或赠与方式产生。通过协议转让方式取得本行股份的新增股东共有 74 名（对应 78 笔协议转让方式），其中，黄建辉以 5.5 元/股的价格转让 40,000 股所

239、持本行股份给张国雄，刘纯华以 4.5 元/股的价格转让50,000 股所持本行股份给丁理，均系因资金需求等原因急于转让所持股份，且双方无亲属关系，经双方协商后确定转让价格。陈浩根以 8.26 元/股的价格转让100,000 股所持本行股份给张木荣，双方无亲属关系，经双方协商确定转让价格。东莞市大朗镇经济联合总社以 0 元/股的价格转让 5,052,596 股所持本行股份给东莞市大朗资产经营管理有限公司，因双方为同一实际控制下的公司，经双方协商后确定转让价格。其他以 1 元/股的价格进行转让的均为亲属之间转让。该等新增股东已经分别与转出方签订了转让协议，交易价格由交易双方协商确定，系各自真实意思

240、表示，不存在交易价格明显异常的情形。通过赠与方式取得本行股份的新增股东共有 1 名（对应 1 笔赠与方式），该新增股东已经与赠与方签订了赠与协议，赠与系各自真实意思表示，不存在交易价格明显异常的情形。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-78 同时，广东省人民政府办公厅于 2019 年 1 月 29 日出具广东省人民政府办公厅关于确认东莞银行股份有限公司产权相关情况的复函（粤办函201926号），确认本行现有产权清晰，不存在潜在的隐患和法律纠纷。上述部分新增股东与本行其他股东之间存在关联关系，该等关联关系之间不存在委托持股、信托持股或其他利益输送安排；除个别新增股东与本行董事、监事存在亲属

241、关系外，其他新增股东与本行董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例 本次发行前，除兆业贸易、中鹏贸易属于金控集团全资子公司外，本行前十大股东间不存在关联关系及一致行动关系。上述关联股东持股情况如下：股东名称股东名称 持股数额（股）持股数额（股）持股比例持股比例 兆业贸易 76,422,386 3.26%金控集团 62,623,266 2.67%中鹏贸易 57

242、,535,726 2.46%合计合计 196,581,378 8.40%（七）发行人股东公开发售股份情况（七）发行人股东公开发售股份情况 本次发行不涉及股东公开发售股份的情况。十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 截至本招股说明书签署日，本行共有 1515 名董事，其中执行董事 4 4 名（其中（其中1 1 名尚待取得任职资格）名尚待取得任职资格）：董事长董事长 1 1 名名；非执行董事 6 名（其中（其中 3 3 名尚待取得名尚待取得任职资格）任职资格）、独立董事 5 名（5 5 名新任独立董事尚待取得任职资格，由原独立名新任独立董事尚待取

243、得任职资格，由原独立董事继续履职）董事继续履职）；本行共有 9 9 名监事，其中职工监事 3 名、股东监事 3 3 名、外部监事 3 名；本行共有 6 6 名高级管理人员，其中行长 1 名，副行长 2 2 名（其中1 名兼董事会秘书），首席信息官 1 名（拟任行长助理）（拟任行长助理），总会计师（财务总（财务总监）监）1 名（拟任行长助理）（拟任行长助理），风险总监 1 名（拟任行长助理）（拟任行长助理），无其他核心人员。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-79（一）董事（一）董事 截至本招股说明书签署日，本行共有 1 15 5 名董事，本行董事任职情况见下表：序号序号 姓名姓名 性别性

244、别 国籍国籍 任职情况任职情况 提名人提名人 任职时间任职时间 1 程劲松 男 中国 董事长、董事长、执行董事 董事会 2022024 4 年年 6 6 月月-2022027 7 年年 6 6 月月 2 谢勇维 男 中国 执行董事、行长行长 董事会 20242024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 3 吴健文 男 中国 执行董事、副行长 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-2022027 7 年年 6 6 月月 4 4 李启聪李启聪 男男 中国中国 执行董事执行董事（任职资格待监（任职资格待监管部门核准）管部门核准）、副行长兼、副行长兼董事会秘书董事会秘书

245、 董事会董事会 执行董事：执行董事：待待取得任职资格取得任职资格之日之日-20272027 年年6 6 月月 副行长兼董事副行长兼董事会秘书：会秘书：2022024 4年年 6 6 月月-20272027年年 6 6 月月 5 王毅仁 男 中国 非执行董事 大中实业、龙泉酒店 2 2024024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 6 陈朝辉 男 中国 非执行董事 虎门投资 2 2024024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 7 刘明超 男 中国 非执行董事 电力发展 2 2024024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月

246、8 刘瑜刘瑜 女女 中国中国 非执行董事非执行董事（任职资格待（任职资格待监管部门核准）监管部门核准）东莞金控、东莞金控、银达贸易银达贸易 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 9 万艳菲万艳菲 女女 中国中国 非执行董事非执行董事（任职资格待（任职资格待监管部门核准）监管部门核准）东莞金控、东莞金控、银达贸易银达贸易 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 10 张碧君张碧君 女女 中国中国 非执行董事非执行董事（任职资格待（任职资格待监管部门核准）监管部门核准）大中实业、大中实业、龙泉酒店龙泉酒店 待取得任职资待取得任职

247、资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 11 孙惠 女 中国 独立董事 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-新任独立董事新任独立董事取得任职资格取得任职资格 12 王燕鸣 男 中国 独立董事 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-新任独立董事新任独立董事取得任职资格取得任职资格 13 华秀萍 女 中国 独立董事 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-新任独立董事新任独立董事取得任职资格取得任职资格 14 钱卫 男 中国 独立董事 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-新任独立董事新任独立董事取得任职资格取得任职资格 15 陈涛 男 中国 独

248、立董事 董事会 2 2024024 年年 6 6 月月-新任独立董事新任独立董事取得任职资格取得任职资格 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-80 序号序号 姓名姓名 性别性别 国籍国籍 任职情况任职情况 提名人提名人 任职时间任职时间 16 王雄王雄 男男 中国中国 独立董事（任职资格待监独立董事（任职资格待监管部门核准）管部门核准）董事会董事会 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 17 施康施康 男男 中国中国 独立董事（任职资格待监独立董事（任职资格待监管部门核准）管部门核准）董事会董事会 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027

249、年年 6 6 月月 18 马陈志马陈志 男男 中国中国 独立董事（任职资格待监独立董事（任职资格待监管部门核准）管部门核准）董事会董事会 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 19 赵向雷赵向雷 男男 中国中国 独立董事（任职资格待监独立董事（任职资格待监管部门核准）管部门核准）董事会董事会 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 20 张永宏张永宏 男男 中国中国 独立董事（任职资格待监独立董事（任职资格待监管部门核准）管部门核准）董事会董事会 待取得任职资待取得任职资格之日格之日-20272027年年 6 6 月月 本行

250、上述各位董事简历如下：1 1、程劲松，男，中国国籍，无境外永久居留权、程劲松，男，中国国籍，无境外永久居留权 1968 年 5 月出生，中山大学行政管理硕士研究生毕业，高级经济师。1992年 7 月至 1996 年 9 月历任中国建设银行东莞市分行营业部见习行员，人事科办事员、科员、政工股股长；1996 年 9 月至 2001 年 11 月，历任中国建设银行广东省分行人事科副主任科员，人事教育部主任科员，政工处副处长；2001 年 11月至 2003年 1 月，任中国建设银行东莞市分行党委委员、副行长；2003年 1月至 2009 年 2 月，历任中国建设银行广东省分行人力资源部副总经理，广州

251、市越秀支行负责人、党委副书记、副行长，广州市东城支行负责人、副行长（主持全面工作）；2009 年 2 月至 2014 年 12 月，历任中国建设银行韶关市分行负责人、党委书记、行长；2014 年 12 月加入本行工作至今，曾任本行党委副书记、曾任本行党委副书记、副董事长、行长，现任本行党委书记、董事长、执行董事。副董事长、行长，现任本行党委书记、董事长、执行董事。2 2、谢勇维，男，中国国籍，无境外永久居留权、谢勇维，男，中国国籍，无境外永久居留权 1972 年 9 月出生，华中科技大学软件工程领域工程硕士，高级理财规划师、中级经济师、助理会计师。1996 年 7 月至 1999 年 11 月

252、，任深圳鹏城会计师事务所部门副经理；1999 年 11 月加入本行工作至今，历任稽核部员工、主管、经理助理，监事会办公室副主任、副总经理、总经理，工会办公室总经理，董事会办公室总经理、行长办公室总经理、党委办公室主任、董事会秘书、副行东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-81 长、营业部总经理（兼）、副董事长副董事长；现任本行党委副书记党委副书记、执行董事、行长行长、工会主席。3 3、吴健文，男，中国国籍，无境外永久居留权、吴健文，男，中国国籍，无境外永久居留权 1973 年 5 月出生，华南理工大学高级管理人员工商管理专业硕士，中级经济师、中级会计师。1996 年 7 月至 2005年

253、8月，历任东莞信托有限公司见习干部、办事员、科员、理财部经理；2005年 8 月至 2021年 6月，历任东莞证券股份有限公司特派财监代表、财务总监、党委委员、副总裁、工会主席；2021 年6 月加入本行工作至今，现任本行党委委员、执行董事、副行长。4、李启聪，男，中国国籍，无境外永久居留权、李启聪，男，中国国籍，无境外永久居留权 19721972 年年 9 9 月出生，上海财经大学工商管理硕士研究生毕业，中级会计师、月出生，上海财经大学工商管理硕士研究生毕业，中级会计师、注册会计师。注册会计师。19941994 年年 7 7 月至月至 20022002 年年 6 6 月历任中国建设银行东莞市

254、分行国际业月历任中国建设银行东莞市分行国际业务部办事员，国际业务部会计部副经理、经理，市场营销部经理，分行公司业务部办事员，国际业务部会计部副经理、经理，市场营销部经理，分行公司业务部副科级客户经理；务部副科级客户经理；20022002 年年 7 7 月至月至 20032003 年年 3 3 月任汉唐证券东莞营业部市场月任汉唐证券东莞营业部市场拓展部经理；拓展部经理；20032003 年年 3 3 月至月至 20072007 年年 9 9 月历任交通银行东莞分行公司业务部副月历任交通银行东莞分行公司业务部副总经理、公司业务一部经理；总经理、公司业务一部经理；20072007 年年 1010 月

255、加入本行工作至今，历任总行国际月加入本行工作至今，历任总行国际业务部副总经理，松山湖支行副行长（主持全面工作）、行长，松山湖科技支业务部副总经理，松山湖支行副行长（主持全面工作）、行长，松山湖科技支行行长，佛山分行负责人、行长，总行公司业务部总经理；现任本行党委委员、行行长，佛山分行负责人、行长，总行公司业务部总经理；现任本行党委委员、执行董事执行董事（任职资格待监管部门核准）、（任职资格待监管部门核准）、副行长兼董事会秘书。副行长兼董事会秘书。5 5、王毅仁，男，中国国籍，无境外永久居留权、王毅仁，男，中国国籍，无境外永久居留权 1993 年 11 月出生，吉林财经大学金融学专业本科毕业。2

256、015 年 7 月至2017 年 3 月，任招商银行股份有限公司广州分行投资银行部投资经理；2017 年3 月至今历任大中投资集团有限公司执行董事、董事长；2017 年 7 月至今任康帝实业有限公司执行董事、经理；现任本行非执行董事。6 6、陈朝辉，男，中国国籍，无境外永久居留权、陈朝辉，男，中国国籍，无境外永久居留权 1969 年 10 月出生，中山大学对外经济会计大专毕业，助理会计师。1990年 7 月至 1992 年 2 月任东莞市虎门工贸总公司财务部会计；1992 年 3 月至2005 年 5 月任东莞市珠江企业集团公司财务部部门经理；2005 年 6 月至 2012年 11 月任东莞

257、市虎门镇资产经营管理有限公司财务审计部审计主管；2012 年 5东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-82 月起兼任本行董事；2012 年 12 月至 2014 年 6 月任广东虎门富民集团有限公司财务统计部部门经理；2014 年 7 月至今任广东虎门富民集团有限公司监事会主席；现任本行非执行董事。7 7、刘明超，男，中国国籍，无境外永久居留权、刘明超，男，中国国籍，无境外永久居留权 1980 年 10 月出生，华南理工大学高级管理人员工商管理硕士毕业，工程师。2001 年 7月至 2011年 3月历任东莞市电力实业总公司综合部办事员、综合部主任、副总经理室副总经理；2011年 3月至 2

258、015年 7月任东莞市电力发展公司副总经理室副总经理、总经理室总经理；2015年 8 月至 2020年 1 月任广东省电力实业发展总公司东莞分公司总经理室总经理；2020 年 1 月至今任广东聚润达集团有限责任公司东莞莞电分公司总经理室总经理；现任本行非执行董事。8 8、刘瑜，女，中国国籍，无境外永久居留权、刘瑜，女，中国国籍，无境外永久居留权 19751975 年年 1010 月出生月出生，华中科技大学行政管理本科毕业，中级会计师。，华中科技大学行政管理本科毕业，中级会计师。19931993年年 8 8 月至月至 20102010 年年 6 6 月月历历任中国银行东莞分行会计、财务制度管理股

259、付股长、任中国银行东莞分行会计、财务制度管理股付股长、客户服务部副经理（正股级）、营业部大堂经理、营业部客户服务组组长、营客户服务部副经理（正股级）、营业部大堂经理、营业部客户服务组组长、营业部副经理、营业部分行部室副主任、财会部专职负责中间业务副主任、虎门业部副经理、营业部分行部室副主任、财会部专职负责中间业务副主任、虎门支行副行长，支行副行长，20102010 年年 1111 月至月至 20172017 年年 7 7 月任月任东莞信托有限公司理财部副总经理、东莞信托有限公司理财部副总经理、信托管理部副总经理信托管理部副总经理、总经理，总经理，20152015 年年 1111 月至月至 20

260、172017 年年 8 8 月任东莞市财信发展月任东莞市财信发展有限公司财务总监，有限公司财务总监，20172017 年年 6 6 月至月至 20212021 年年 7 7 月历任东莞金融控股集团有限公月历任东莞金融控股集团有限公司党委委员、董事、副总经理、工会委员会主席、办公室主任；司党委委员、董事、副总经理、工会委员会主席、办公室主任；20212021 年年 7 7 月至月至今任东莞金融控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、工会委员会今任东莞金融控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、工会委员会主席；主席；20172017 年年 1111 月至今兼任东莞证券股份有限公司董事；

261、月至今兼任东莞证券股份有限公司董事；现现任本行非执行董任本行非执行董事事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。9 9、万艳菲，女，中国国籍，无境外永久居留权、万艳菲，女，中国国籍，无境外永久居留权 19821982 年年 4 4 月出生月出生，英国伦敦大学帝国理工学院金融学毕业，中级经济师。，英国伦敦大学帝国理工学院金融学毕业，中级经济师。20062006 年年 7 7 月至月至 20122012 年年 4 4 月月任东莞市财政局工贸发展外经金融科聘员、直属分任东莞市财政局工贸发展外经金融科聘员、直属分局科员，局科员，20122012 年年 4 4 月至月至 20172017

262、年年 8 8 月月任任东莞市财政国库支付中心科员、副科长，东莞市财政国库支付中心科员、副科长，20172017 年年 8 8 月至月至 20222022 年年 7 7 月历任东莞金融控股集团有限公司投资管理部副总经月历任东莞金融控股集团有限公司投资管理部副总经理、办公室副主任，东莞金控股权投资基金管理有限公司董事、总经理，东莞理、办公室副主任，东莞金控股权投资基金管理有限公司董事、总经理，东莞东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-83 金控资本投资有限公司董事、董事长；金控资本投资有限公司董事、董事长；20222022 年年 7 7 月月至今任东莞金融控股集团有至今任东莞金融控股集团有限公

263、司投资发展部总经理；限公司投资发展部总经理；20202020 年年 6 6 至今兼任东莞金控资本投资有限公司总经至今兼任东莞金控资本投资有限公司总经理；理；20192019 年年 5 5 月至今兼任东莞市红土创新创业产业母基金投资管理有限公司董月至今兼任东莞市红土创新创业产业母基金投资管理有限公司董事；事；20222022 年年 1 1 月至今兼任唯科终端技术（东莞）有限公司董事；月至今兼任唯科终端技术（东莞）有限公司董事；20222022 年年 7 7 月月至至 20242024 年年 3 3 月兼任东莞金控股权投资基金管理有限公司董事；月兼任东莞金控股权投资基金管理有限公司董事；20222

264、022 年年 7 7 月至月至今兼任东莞金控资本投资有限公司执行董事、总经理；今兼任东莞金控资本投资有限公司执行董事、总经理；20242024 年年 3 3 月至今兼任东月至今兼任东莞金控股权投资基金管理有限公司董事长；莞金控股权投资基金管理有限公司董事长；现任现任本行非执行董事本行非执行董事（任职资格待（任职资格待监管部门核准）监管部门核准）。1 10 0、张碧君，女，中国国籍，无境外永久居留权、张碧君，女，中国国籍，无境外永久居留权 19791979 年年 1111 月出生月出生，英国利兹都市大学国际酒店管理毕业。，英国利兹都市大学国际酒店管理毕业。20042004 年年 9 9 月月至至

265、今任东莞市龙泉国际大酒店副总经今任东莞市龙泉国际大酒店副总经理；理；现任现任本行非执行董事本行非执行董事（任职资格待监管（任职资格待监管部门核准）部门核准）。1 11 1、孙惠，女，中国国籍，无境外永久居留权、孙惠，女，中国国籍，无境外永久居留权 1961 年 11 月出生，美国乔治城大学英美法硕士研究生毕业，执业律师、总会计师资格、税务会计师。1983年 8月至 1986年 2月任上海司法局人事处科员；1986 年 3月至 1990 年 8月任上海市华夏律师事务所法务部律师；1992年 3月至 2008 年 11 月任第一华盛顿集团总裁办执行副总裁；2008 年 12 月至 2016年 11

266、 月任赛德全球太平洋总裁办高级副总裁；2016 年 12 月至今任广州盛世汇禧投资管理有限公司执行董事、总经理；现任本行独立董事。1 12 2、王燕鸣，男，中国国籍，无境外永久居留权、王燕鸣，男，中国国籍，无境外永久居留权 1957 年 6 月出生，四川大学数学专业理学博士毕业，金融学教授。1982 年1 月至 1983年 8月任江西吉安白鹭洲中学高中部教师；1986年 6 月至 1987年 8月任广西大学数学系教师；1991年 1月至 1992 年 1月任北京大学数学系博士后，1992 年 1 月至 1997 年 7 月任中山大学数学学院副教授；1997 年 8 月至今任中山大学岭南学院金融

267、系教授；现任本行独立董事。1 13 3、华秀萍，女，中国国籍，无境外永久居留权、华秀萍，女，中国国籍，无境外永久居留权 1978 年 8 月出生，英国谢菲尔德大学金融学博士毕业，博士生导师。2010年 9 月至 2016 年 7 月任宁波诺丁汉大学商学院（中国）金融学助理教授、博士东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-84 生导师；2014 年 9 月至今任宁波诺丁汉大学国际金融研究中心副主任；2016 年3 月至今任中国人民银行宁波市中心支行与宁波诺丁汉大学普惠金融研究中心秘书长；2016 年 6 月至今任宁波市江北区财政学会第六届理事会理事；2016 年7 月至 2019 年 7 月任

268、宁波诺丁汉大学商学院（中国）金融学副教授、博士生导师；2019 年 8 月至今任宁波诺丁汉大学商学院（中国）金融学教授、博士生导师；2016 年 10 月至今任宁波市股权投资与创业投资行业协会专家理事、专家会员；现任本行独立董事。1 14 4、钱卫，男，中国国籍，无境外永久居留权、钱卫，男，中国国籍，无境外永久居留权 1963 年 9 月出生，伦敦城市大学卡斯商学院 EMBA 硕士毕业，高级经济师。1989 年 7 月至 1993 年 2 月任中国银行沈阳市分行科员；1993 年 2 月至 1996 年1 月任中国银行沈阳信托咨询公司上海证券营业部总经理；1996 年 1 月至 1997年 7

269、 月任中国银行沈阳铁西区支行行长；1997 年 8 月至 1999 年 12 月任中国东方信托咨询公司投行部总经理；1999 年 12 月至 2001 年 9 月任中国银行总行投资部副总经理；2001 年 9 月至 2016 年 11 月任中银国际证券有限公司副总裁、总裁、董事长；2016 年 11 月至今任绿丝路股权投资管理有限公司董事长；2019 年 4 月至今任上海复旦科技园创业投资有限公司董事兼总经理；20212021 年年 8 8月至月至 20232023 年年 3 3 月任月任上海华岭集成电路技术股份有限公司上海华岭集成电路技术股份有限公司董事，董事，20232023 年年 3 3

270、 月至月至今今任任上海华岭集成电路技术股份有限公司上海华岭集成电路技术股份有限公司董事、总经理董事、总经理；自；自 20232023 年年 1212 月月 7 7 日日任上市公司上海复旦复华科技股份有限公司的非独立董事任上市公司上海复旦复华科技股份有限公司的非独立董事。现任本行独立董事。1 15 5、陈涛，男，中国国籍，无境外永久居留权、陈涛，男，中国国籍，无境外永久居留权 1978 年 6 月出生，暨南大学会计学大专毕业，注册会计师、中级会计师、资产评估师。2002 年 7 月至 2010年 2月历任中国康联达制造业集团公司财务部成本会计、会计主管、成本会计主管；2011 年 2月至 201

271、4年 6月任广东天健会计师事务所审计助理、项目经理；2014 年 7 月至今任广东天健会计师事务所部门经理，现任本行独立董事。1 16 6、王雄，男，中国国籍，无境外永久居留权、王雄，男，中国国籍，无境外永久居留权 19621962 年年 9 9 月出生月出生，中南财经大学会计学博士毕业，会计审计学副教授、高，中南财经大学会计学博士毕业，会计审计学副教授、高级会计师。级会计师。19831983 年年 7 7 月至月至 19951995 年年 4 4 月月历任江西财经学院会计系副主任（主持历任江西财经学院会计系副主任（主持东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-85 工作）、副教授，工作）、副

272、教授，19951995 年年 5 5 月至月至 19961996 年年 3 3 月任中国建设银行广州市分行建企处月任中国建设银行广州市分行建企处副处长，副处长，19961996 年年 3 3 月至月至 19981998 年年 7 7 月任广州市岭南会计师事务所侨光业务部经月任广州市岭南会计师事务所侨光业务部经理，理，19981998 年年 7 7 月至月至 20222022 年年 1010 月历任中国建设银行广州市分行经济技术中介服月历任中国建设银行广州市分行经济技术中介服务管理中心副主任（主持工作），广东省分行清远市务管理中心副主任（主持工作），广东省分行清远市党委书记、党委书记、分行行长，

273、广分行行长，广州天河区州天河区党委书记、党委书记、支行行长，东莞市支行行长，东莞市党委书记、党委书记、分行行长，四川省分行纪委分行行长，四川省分行纪委书记、党委委员，深圳市分行纪委书记、党委委员，广东省书记、党委委员，深圳市分行纪委书记、党委委员，广东省党委委员、党委委员、分行副分行副行长，上海审计分部主任（总审计师），广东省分行资深专家；现任本行独立行长，上海审计分部主任（总审计师），广东省分行资深专家；现任本行独立董事董事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。1717、施康，男，中国国籍，无境外永久居留权、施康，男，中国国籍，无境外永久居留权 19721972 年年 3 3

274、 月出生月出生，加拿大英属哥伦比亚大学经济学，加拿大英属哥伦比亚大学经济学博士毕业，经济学教授。博士毕业，经济学教授。19941994 年年 8 8 月至月至 20002000 年年 1 1 月历任中国工商银行浙江省分行调研分析科负责人、月历任中国工商银行浙江省分行调研分析科负责人、管理信息处调研科副科长，中间业务科副科长，管理信息处调研科副科长，中间业务科副科长，20062006 年年 8 8 月至月至 20222022 年年 7 7 月任月任香港中文大学经济系助理教授、终身副教授。香港中文大学经济系助理教授、终身副教授。20222022 年年 8 8 月至今任香港中文大学月至今任香港中文大

275、学终身教授，终身教授，20172017 年年 5 5 月至今任清华大学月至今任清华大学-香港中文大学中国经济联合研究中心香港中文大学中国经济联合研究中心副主任，副主任，20192019 年年 7 7 月至今任月至今任清华大学与香港中文大学本科双学位项目管委会负清华大学与香港中文大学本科双学位项目管委会负责人，责人，20222022 年年 8 8 月至今任月至今任China Economic ReviewChina Economic Review期刊联席主编，期刊联席主编，20232023 年年8 8 月至今任月至今任复旦大学复旦大学-香港中文大学国际金融联合中心副主任香港中文大学国际金融联合中

276、心副主任；现任现任本行独立董本行独立董事事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。1818、马陈志，男，中国国籍，有英国居留权、马陈志，男，中国国籍，有英国居留权 19571957 年年 5 5 月出生月出生，英国斯特拉斯克莱德大学工商管理毕业。，英国斯特拉斯克莱德大学工商管理毕业。19771977 年年 3 3 月月至至 20072007 年年 1010 月任恒生银行（中国）有限公司首席财务官及董事会秘书，月任恒生银行（中国）有限公司首席财务官及董事会秘书，20072007年年 1111 月至月至 20102010 年年 9 9 月任南洋商业银行（中国）有限公司财务总监，月任南

277、洋商业银行（中国）有限公司财务总监，20102010 年年1010 月至月至 20182018 年年 1 1 月任中国建设银行（亚洲）候补行政总裁、副行长兼首席财月任中国建设银行（亚洲）候补行政总裁、副行长兼首席财务官，务官，20182018 年年 2 2 月至月至 20222022 年年 5 5 月任中国建设银行（亚洲）高级顾问（兼）中月任中国建设银行（亚洲）高级顾问（兼）中国建设银行（国建设银行（H H 股）公司秘书股）公司秘书；20212021 年年 9 9 月至今任香港特首选举委员会（金融月至今任香港特首选举委员会（金融界）成员，界）成员，20222022 年年 9 9 月香港特别行政

278、区第十四届全国人民代表大会代表选举会月香港特别行政区第十四届全国人民代表大会代表选举会议成员，议成员，现任现任本行独立董事本行独立董事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-86 1919、赵向雷，男，中国国籍，无境外永久居留权、赵向雷，男，中国国籍，无境外永久居留权 19631963 年年 3 3 月出生月出生，陕西财经学院货币银行学硕士毕业，高级经济师。，陕西财经学院货币银行学硕士毕业，高级经济师。19861986年年 6 6 月至月至 19881988 年年 9 9 月任中国人民银行总行金融管理司副主任科员，月任中国人民银行总行金融

279、管理司副主任科员，19881988 年年 9 9月至月至 19981998 年年 9 9 月历任中国银行西安市分行副主任科员、科长、副处长，中国月历任中国银行西安市分行副主任科员、科长、副处长，中国银行港澳管理处经理，银行港澳管理处经理，19981998 年年 9 9 月至月至 20022002 年年 2 2 月历任中银国际控月历任中银国际控股执行董事，股执行董事，北京代表处执行董事，北京代表处执行董事，20022002 年年 2 2 月至月至 20232023 年年 3 3 月历任中银国际证券股份有限月历任中银国际证券股份有限公司公司资金部、风险管理部、人力资源部主管，风险总监兼合规总监，业

280、务公司公司资金部、风险管理部、人力资源部主管，风险总监兼合规总监，业务总监；总监；20232023 年年 1212 月至今任上海复旦复华科技股份有限公司独立董事，现任本月至今任上海复旦复华科技股份有限公司独立董事，现任本行独立董事行独立董事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。2020、张永宏，男，中国国籍，无境外永久居留权、张永宏，男，中国国籍，无境外永久居留权 19671967 年年 5 5 月出生月出生，武汉大学科技情报博士毕业，高级经济师。，武汉大学科技情报博士毕业，高级经济师。19881988 年年 7 7月至月至 19931993 年年 3 3 月任招商银行总行国际

281、业务部外汇资金组组长，月任招商银行总行国际业务部外汇资金组组长，19931993 年年 4 4 月至月至19951995 年年 4 4 月任南方证券投资公司常务副总经理，月任南方证券投资公司常务副总经理，19951995 年年 5 5 月至月至 20072007 年年 8 8 月历月历任广发银行深圳分行离岸业务部、国际业务部、资金计划部、信贷管理部、授任广发银行深圳分行离岸业务部、国际业务部、资金计划部、信贷管理部、授信审批部总经理，广发银行武汉分行副行长，信审批部总经理，广发银行武汉分行副行长，20072007 年年 9 9 月至月至 20102010 年年 1 1 月历任月历任平安银行深圳

282、分行副行长，总行公司风险管理部负责人，平安银行深圳分行副行长，总行公司风险管理部负责人，20102010 年年 2 2 月至月至 20212021年年 8 8 月历任华融金融租赁股份有限公司总经理、副董事长，华融前海财富管理月历任华融金融租赁股份有限公司总经理、副董事长，华融前海财富管理股份有限公司董事长，华融股份有限公司董事长，华融湘江银行党委副书记、行长、党委书记、董事长；湘江银行党委副书记、行长、党委书记、董事长；20222022 年年 5 5 月至今任深圳前海金融管理学院院长，月至今任深圳前海金融管理学院院长，20232023 年年 9 9 月至今任九江银行月至今任九江银行独立董事，独

283、立董事，现任现任本行独立董事本行独立董事（任职资格待监管部门核准）（任职资格待监管部门核准）。（二）监事（二）监事 截至本招股说明书签署日，本行共有 9 9 名监事，本行监事任职情况见下表：序号序号 姓名姓名 性别性别 国籍国籍 任职情况任职情况 提名人提名人 任职时间任职时间 1 王耀球 男 中国 监事监事会主席会主席（职工监事）工会 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 2 蔡杰玲 女 中国 职工监事 工会 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 3 梁婉辉梁婉辉 女女 中国中国 职工监事职工监事 工会工会 2 2024024年年6 6

284、月月-20272027年年6 6月月 4 王淦超 男 中国 股东监事 利高贸易、东莞市成丰毛纺织有限公司 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 5 张燕颖张燕颖 女女 中国中国 股东监事股东监事 利高贸易、东莞市成利高贸易、东莞市成20242024年年6 6月月-东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-87 序号序号 姓名姓名 性别性别 国籍国籍 任职情况任职情况 提名人提名人 任职时间任职时间 丰毛纺织有限公司丰毛纺织有限公司 20272027年年6 6月月 6 麦敬森麦敬森 男男 中国中国 股东监事股东监事 监事会监事会 2 2024024年年6 6月月-20

285、272027年年6 6月月 7 陈莹 女 中国 外部监事 监事会 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 8 陈锡康 男 中国 外部监事 监事会 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 9 蔡芸蔡芸 女女 中国中国 外部监事外部监事 监事会监事会 2 2024024年年6 6月月-20272027年年6 6月月 本行上述各位监事的简历如下：1、王耀球，男，中国国籍，无境外永久居留权、王耀球，男，中国国籍，无境外永久居留权 1968 年 4 月出生，华中科技大学工业工程领域工程硕士，中级经济师。1989年 7月至 2003 年 8月，任中国银行

286、东莞分行厚街办事处负责人、副主任、主任兼工会办副主任、主任，东莞分行存款科副科长兼客户服务部经理、零售业务部经理，东莞分行虎门支行行长，东莞分行副行长；2003年 8 月至 2016年4 月，任招商银行东莞分行筹备组组长、行长、党委书记，总行业务总监兼广州分行党委书记、行长；2016 年 4月至 2023 年 4月，任东莞农村商业银行股份有限公司党委书记、董事长。20232023 年年 4 4 月加入本行工作至今，月加入本行工作至今，现任本行监事会监事会主席主席（职工监事）。2、蔡杰玲，女，中国国籍，无境外永久居留权、蔡杰玲，女，中国国籍，无境外永久居留权 1973 年 10 月出生，广东技术

287、师范学院会计学本科毕业，助理会计师。1992 年 7 月至 1997 年 9 月任广东省东莞市五金交电化工公司办公室员工；1997 年 10 月至 2001 年 4 月任东莞市财贸办公室人秘科文员；2001 年 5 月加入本行工作至今，历任本行总行营业部员工，工会办公室员工、主管、副总经理，监事会办公室副总经理。现任本行党委组织部部长、人力资源部总经理、职工监事。3 3、梁婉辉，女，中国国籍，无境外永久居留权、梁婉辉，女，中国国籍，无境外永久居留权 19781978 年年 1111 月出生，华南师范大学人力资源管理本科毕业，高级理财规划月出生，华南师范大学人力资源管理本科毕业，高级理财规划师、

288、助理会计师。师、助理会计师。20002000 年年 5 5 月加入本行工作至今，历任本行人力资源部员工、月加入本行工作至今，历任本行人力资源部员工、总经理助理、培训中心经理，莞城支行副行长，惠州分行副行长总经理助理、培训中心经理，莞城支行副行长，惠州分行副行长、惠州分行、惠州分行营营东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-88 业部总经理业部总经理（兼）（兼），人力资源部副总经理，监事会办公室副总经理，现任本行，人力资源部副总经理，监事会办公室副总经理，现任本行监事会办公室总经理、机关纪委书记、职工监事。监事会办公室总经理、机关纪委书记、职工监事。4、王淦超，男，中国国籍，无境外永久居留权、

289、王淦超，男，中国国籍，无境外永久居留权 1988 年 10 月出生，高中学历，2008 年至 2011 年 10 月任招商银行东莞分行虎门支行个人信贷部业务经理；2011 年 11 月至今任东莞市利高贸易有限公司执行董事、总经理；现任本行股东监事。5 5、张燕颖张燕颖，女女，中国国籍，无境外永久居留权，中国国籍，无境外永久居留权 19851985 年年 7 7 月出生，月出生，华南农业大学本科毕业。华南农业大学本科毕业。20092009 年年 9 9 月至今任东莞市汇月至今任东莞市汇盛实业投资有限公司总裁办董事长助理、财务经理；盛实业投资有限公司总裁办董事长助理、财务经理；20132013 年

290、年 6 6 月至今任东莞市月至今任东莞市汇昌实业投资有限公司总裁办董事长助理、财务经理；汇昌实业投资有限公司总裁办董事长助理、财务经理；20132013 年年 6 6 月至今任东莞月至今任东莞市成丰毛纺织有限公司总裁办董事长助理、副总经理。市成丰毛纺织有限公司总裁办董事长助理、副总经理。现任现任本行股东监事。本行股东监事。6 6、麦敬森，、麦敬森，男，中国国籍，无境外永久居留权男，中国国籍，无境外永久居留权 19711971 年年 1111 月出生，月出生，湖南理工学院本科毕业。湖南理工学院本科毕业。19951995 年年 4 4 月至月至 20062006 年年 8 8 月月任东莞长安农村信

291、用合作社营业网点负责人；任东莞长安农村信用合作社营业网点负责人；20062006 年年 9 9 月至月至 20152015 年年 1212 月任东月任东莞长安莲花山庄财务部财务总监；莞长安莲花山庄财务部财务总监；20162016 年年 1 1 月至月至 20182018 年年 3 3 月任广东长安集团月任广东长安集团公司交易站主管；公司交易站主管；20182018 年年 4 4 月至月至 20212021 年年 3 3 月任广东长安集团公司财务部主管月任广东长安集团公司财务部主管会计；会计；20212021 年年 4 4 月至月至 20242024 年年 3 3 月任广东长安集团公司财务部副主

292、任兼主管会月任广东长安集团公司财务部副主任兼主管会计；计；20242024 年年 3 3 月至今任广东长安集团公司财务部主任兼主管会计。月至今任广东长安集团公司财务部主任兼主管会计。现任现任本行股本行股东监事。东监事。7、陈莹，女，中国国籍，无境外永久居留权、陈莹，女，中国国籍，无境外永久居留权 1980 年 8 月出生，中南财经政法大学本科毕业，中国注册会计师、高级会计师。2001 年 7月至 2005年 9月任东莞市华必信企业管理咨询有限公司税务部经理；2005 年 10 月至 2010 年 8 月任东莞市巨成企业管理咨询有限公司总经理；2010 年 8 月至 2019 年 2 月任东莞市

293、巨成会计师事务所（普通合伙）（普通合伙）所长；2019 年 2 月至 2019 年 12 月任中职信（广东）工程咨询有限公司副总经理；2019 年 2 月至今任中职信（广东）工程咨询有限公司东莞分公司负责人；2020年 8 月至今任广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）东莞分所所长；现任本行外部监事。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-89 8、陈锡康，男，中国国籍，无境外永久居留权、陈锡康，男，中国国籍，无境外永久居留权 1969 年 11 月出生，北京大学国际法本科毕业，三级律师。1992 年 7 月至1995 年 12 月任东莞市律师事

294、务所律师；1996 年 1 月至 1999 年 7 月任东莞市中建律师事务所副主任、律师；1999 年 12 月至今任广东陈梁永钜律师事务所合伙人、律师；现任本行外部监事。9 9、蔡芸，女，中国国籍，无境外永久居留权、蔡芸，女，中国国籍，无境外永久居留权 19771977 年年 1010 月出生月出生，中山大学经济法学法学硕士中山大学经济法学法学硕士，经济师。，经济师。20002000 年年 7 7 月至月至20042004 年年 2 2 月任中国人民银行东莞市中心支行法规监察科科员；月任中国人民银行东莞市中心支行法规监察科科员；20042004 年年 2 2 月至月至20092009 年年

295、4 4 月任中国银行业监督管理委员会东莞银监分局监管二科、人事科、办月任中国银行业监督管理委员会东莞银监分局监管二科、人事科、办公室科员；公室科员；20092009 年年 4 4 月至月至 20122012 年年 4 4 月任佛山市经济贸易局工业科科员；月任佛山市经济贸易局工业科科员；20122012年年 4 4 月至月至 20182018 年年 5 5 月任佛山市卫生和计划生育局办公室副主任；月任佛山市卫生和计划生育局办公室副主任；20182018 年年 6 6 月月至至 20192019 年年 6 6 月任北京市盈科（佛山）律师事务所律师；月任北京市盈科（佛山）律师事务所律师；201920

296、19 年年 7 7 月至今任中月至今任中伦文德胡百全（前海）联营律师事务所合伙人、律师。伦文德胡百全（前海）联营律师事务所合伙人、律师。20222022 年年 1111 月至今任广月至今任广东顺德农村商业银行独立董事东顺德农村商业银行独立董事；现任现任本行外部监事。本行外部监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 截至本招股说明书签署日，本行共有 6 6 名高级管理人员。本行高级管理人员情况见下表：序号序号 姓名姓名 性别性别 任职情况任职情况 任职期限任职期限 1 谢勇维 男 执行董事、行长行长 20242024 年年 6 6 月月-2022027 7 年年 6 6 月月 2 吴健文 男

297、执行董事、副行长 20242024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 3 李启聪 男 执行董事（执行董事（任职资格待监管任职资格待监管部门核准）部门核准）、副行长兼董事会秘书 20242024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 4 钟展东 男 首席信息官、行长助理行长助理（任任职资格待监管部门核准）职资格待监管部门核准）20242024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 5 孙炜玲 女 总会计师（财务总监）、行（财务总监）、行长助理（长助理（任职资格待监管部任职资格待监管部门核准）门核准）20242024 年年 6 6 月

298、月-20272027 年年 6 6 月月 6 胡妮 女 风险总监、行长助理（行长助理（任职任职资格待监管部门核准）资格待监管部门核准）20242024 年年 6 6 月月-20272027 年年 6 6 月月 本行上述高级管理人员简历如下：东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-90 1、谢勇维、谢勇维 参见董事部分简介。2、吴健文、吴健文 参见董事部分简介。3、李启聪、李启聪 参见董事部分简介。4、钟展东，男，中国国籍，无境外永久居留权、钟展东，男，中国国籍，无境外永久居留权 1971 年 3 月出生，中山大学自动控制本科毕业，高级电子技术工程师。1993 年 7 月至 2013 年 10

299、 月，历任广发银行（原广东发展银行）电脑部组长，科技部副经理、经理，信息技术部经理、副总经理，数据中心总经理；2013 年11 月加入本行工作至今，现任本行首席信息官，行长助理（任职资格待核准，行长助理（任职资格待核准，核准后不再任首席信息官核准后不再任首席信息官）。5、孙炜玲，女，中国国籍，无境外永久居留权、孙炜玲，女，中国国籍，无境外永久居留权 1972 年 1 月出生，中南工业大学工业管理工程本科毕业，高级会计师、国际注册会计师（ICPA）。1993 年 7 月至 1996 年 4 月，任东莞市附城区房地产开发公司新城市中心开发部会计主管；1996 年 4 月至 1996年 5月，任中国

300、人民银行东莞市中心支行见习行员；1996年 5月至 1999年 9月，任东莞市城市信用合作社中心社营业部联行岗；1999 年 9 月加入本行工作至今，历任中心区支行财务岗、营业部副主任，总行会计部财务岗、经理助理，财会部副总经理、总经理，人力资源部总经理、工会办公室总经理，工联会副主席；现任本行总会计师（财务总监）（财务总监），行长助理（任职资格待核准，行长助理（任职资格待核准，核准后不再任总会计师（财，核准后不再任总会计师（财务总监）务总监）。）。6、胡妮，女，中国国籍，无境外永久居留权、胡妮，女，中国国籍，无境外永久居留权 1983 年 9 月出生，武汉大学国际法学硕士研究生毕业，中级经济

301、师。2008年 7 月加入本行工作至今，历任总行资产保全部法律诉讼管理岗，风险管理部审查岗，授信审批部审查岗，风险管理部风险规划管理岗、风险规划主管、副总经理，公司业务部副总经理，松山湖科技支行副行长，董事会办公室副总经东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-91 理，风险管理部副总经理（主持全面工作）、总经理；现任本行风险总监，行，行长助理（任职资格待核准）长助理（任职资格待核准）。（四）其他核心人员（四）其他核心人员 截至本招股说明书签署日，本行不存在其他核心人员。（五）董事、监事、高级管理人员兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系（五）董事、监事、高级管理人员兼职情况及所兼职单位与发行

302、人的关联关系 本行现任董事、监事、高级管理人员兼职情况见下表：序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 1 谢勇维 执行董事、行长行长 邢台银行股份有限公司 董事 2 王毅仁 非执行董事 东莞市信耀物业投资有限公司 监事 3 王毅仁 非执行董事 东莞市烨耀物业投资有限公司 监事 4 王毅仁 非执行董事 东莞市众熹物业投资有限公司 监事 5 王毅仁 非执行董事 东莞市利元物业投资有限公司 监事 6 王毅仁 非执行董事 东莞市明元物业投资有限公司 监事 7 王毅仁 非执行董事 东莞市联元物业投资有限公司 监事 8 王毅仁 非执行董

303、事 东莞市治元物业投资有限公司 监事 9 王毅仁 非执行董事 东莞市惠元物业投资有限公司 监事 10 王毅仁 非执行董事 东莞市德元物业投资有限公司 监事 11 王毅仁 非执行董事 东莞市真元物业投资有限公司 监事 12 王毅仁 非执行董事 东莞市穆元物业投资有限公司 监事 13 王毅仁 非执行董事 东莞市肃元物业投资有限公司 监事 14 王毅仁 非执行董事 东莞市昊元物业投资有限责任公司 监事 15 王毅仁 非执行董事 康帝实业有限公司 法定代表人、执行董事、经理 16 王毅仁 非执行董事 广东众凝投资有限公司 法定代表人、执行董事、经理 17 王毅仁 非执行董事 广东兆广投资有限公司 法定

304、代表人、执行董事、经理 18 王毅仁 非执行董事 广东厚邦投资有限公司 法定代表人、执行董事、经理 19 王毅仁王毅仁 非执行董事非执行董事 众恩司医学技术（深圳）有限公众恩司医学技术（深圳）有限公司司 董事董事 20 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门富民投资有限公司 监事 21 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门能源投资有限公司 监事 22 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门水务投资有限公司 监事 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-92 序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 23 陈朝辉 非执行董事 广东虎门富民集团有限公

305、司 监事会主席 24 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门光强贸易有限公司 监事 25 陈朝辉 非执行董事 广东粤电虎门发电有限公司 监事 26 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门富马科技开发有限公司 监事 27 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门交通投资有限公司 监事 28 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门富民农副产品批发市场有限公司 监事 29 陈朝辉 非执行董事 东莞市珠江虎门综合开发有限公司 监事会主席 30 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门服装产业促进中心有限 公司 监事 31 陈朝辉 非执行董事 东莞市富民融资担保有限公司 监事 32 陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门集富企业管理有限公司 监事 33

306、陈朝辉 非执行董事 东莞市虎门实业投资有限公司 监事 34 陈朝辉 非执行董事 东莞市东富投资发展有限公司 监事 35 陈朝辉 非执行董事 东莞市富财投资有限公司 监事 36 刘明超 非执行董事 东莞众明电力有限公司 董事 37 刘明超 非执行董事 东莞通明电力有限公司 董事 38 刘明超 非执行董事 广安电气检测中心（广东）有限公司 董事 39 刘明超 非执行董事 广东恒达通信电力工程有限公司 执行董事、总经理、法定代表人 40 刘明超 非执行董事 广东聚润达集团有限责任公司东莞莞电分公司 负责人、总经理 41 刘瑜刘瑜 非执行董事非执行董事 东莞金融控股集团有限公司东莞金融控股集团有限公司

307、 董事、副总经理董事、副总经理 42 刘瑜刘瑜 非执行董事非执行董事 东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司 董事董事 43 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 东莞金融控股集团有限公司东莞金融控股集团有限公司 投资发展部总经投资发展部总经理理 44 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 东莞市红土创新创业产业母基金东莞市红土创新创业产业母基金投资管理有限公司投资管理有限公司 董事董事 45 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 唯科终端技术（东莞）有限公司唯科终端技术（东莞）有限公司 董事董事 46 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 东莞金控资本投资有限公司东莞金控资本投资有限公司 执行董事

308、、总经执行董事、总经理理 47 万艳菲万艳菲 非执行董事非执行董事 东莞金控股权投资基金管理有限东莞金控股权投资基金管理有限公司公司 董事长董事长 48 张碧君张碧君 非执行董事非执行董事 东莞市龙泉国际大酒店东莞市龙泉国际大酒店 副总经理副总经理 49 孙惠 独立董事 广州绿科能源处理工程技术有限公司 法定代表人、董事长 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-93 序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 50 孙惠 独立董事 广东振华进出口有限公司 法定代表人、执行董事、经理 51 孙惠 独立董事 广州市知产汇技术应用

309、有限公司 监事 52 孙惠 独立董事 广州华益投资有限公司 法定代表人、执行董事 53 孙惠 独立董事 广州盛世汇禧投资管理有限公司 法定代表人、执行董事、总经理 54 孙惠 独立董事 时代中国控股有限公司 独立董事 55 孙惠 独立董事 广东清远农村商业银行股份有限公司 外部监事 56 孙惠孙惠 独立董事独立董事 中山市力天健康科技有限公司中山市力天健康科技有限公司 财务负责人财务负责人 57 孙惠 独立董事 清远林下鸡农业科技有限公司 监事 58 孙惠 独立董事 广州新新信息科技工程技术有限公司 法定代表人、执行董事、总经理 59 孙惠 独立董事 广州市力丰健康科技有限公司 董事 60 孙

310、惠 独立董事 广州现代技术市场发展有限公司 经理 61 孙惠 独立董事 广州盛视娱乐传媒有限公司 法定代表人、执行董事、经理 62 孙惠 独立董事 广州广胜餐饮管理有限公司 董事 63 孙惠孙惠 独立董事独立董事 东莞联东金策实业有限公司东莞联东金策实业有限公司 董事董事 64 王燕鸣 独立董事 中山大学岭南学院金融系 教授 65 王燕鸣 独立董事 惠州市银农科技股份有限公司 董事 66 王燕鸣 独立董事 广东南海农村商业银行股份有限公司 独立董事 67 王燕鸣 独立董事 义乌市卓媛智客工作室 法定代表人、经营者 68 华秀萍 独立董事 宁波富邦精业集团股份有限公司 独立董事 69 华秀萍 独

311、立董事 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 独立董事 70 华秀萍 独立董事 宁波诺丁汉大学国际金融研究中心 副主任 71 华秀萍 独立董事 中国人民银行宁波市中心支行与宁波诺丁汉大学普惠金融研究中心 秘书长 72 华秀萍 独立董事 宁波市江北区财政学会第六届理事会 理事 73 华秀萍 独立董事 宁波诺丁汉大学商学院（中国）金融学教授、博士生导师 74 华秀萍 独立董事 宁波市股权投资与创业投资行业协会 专家理事、专家会员 75 钱卫 独立董事 绿丝路股权投资管理有限公司 董事长、总经理、法定代表人 76 钱卫 独立董事 上海复旦复华科技股份有限公司 董事 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-

312、94 序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 77 钱卫 独立董事 北京优科爱尔医疗科技有限公司 监事 78 钱卫 独立董事 中粮资本控股股份有限公司 独立董事 79 钱卫 独立董事 上海复旦科技园创业投资有限公司 董事、总经理 80 钱卫 独立董事 上海璨润企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 81 钱卫 独立董事 上海菩扬股权投资管理有限公司 执行董事、法定代表人 82 钱卫 独立董事 青岛奇点一号股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 83 钱卫 独立董事 上海皓骏创业投资合伙企业（有限合伙）执行

313、事务合伙人委派代表 84 钱卫 独立董事 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事、董事、总经理 85 钱卫 独立董事 上海华岭申瓷集成电路有限责任公司 董事 86 钱卫 独立董事 上海复微迅捷数字科技股份有限公司 董事 87 陈涛 独立董事 广东天健会计师事务所 部门经理 88 施康施康 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）香港中文大学香港中文大学 终身教授终身教授 89 施康施康 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）清华大学清华大学-香港中文大学中国经济香港中文大学中国经济联合研究中心联合研究中心 副主任副主任 90 施康施康 独立董事（任职资独立董事（任职资

314、格待核准）格待核准）清华大学与香港中文大学本科双清华大学与香港中文大学本科双学位项目管委会学位项目管委会 负责人负责人 91 施康施康 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）复旦大学复旦大学-香港中文大学国际金融香港中文大学国际金融联合中心联合中心 副主任副主任 92 马陈志马陈志 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）香港特首选举委员会（金融界）香港特首选举委员会（金融界）成员成员 93 马陈志马陈志 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）港特别行政区第十四届全国人民港特别行政区第十四届全国人民代表大会代表选举会议代表大会代表选举会议 成员成员 94

315、 赵向雷赵向雷 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）上海复旦复华科技股份有限公司上海复旦复华科技股份有限公司 独立董事独立董事 95 张永宏张永宏 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）深圳前海金融管理学院深圳前海金融管理学院 院长院长 96 张永宏张永宏 独立董事（任职资独立董事（任职资格待核准）格待核准）九江银行九江银行 独立董事独立董事 97 王淦超 股东监事 利高贸易 法定代表人，执行董事，经理 98 王淦超 股东监事 东莞市和兴物业投资有限公司 法定代表人、执行董事、经理、财务负责人 99 王淦超 股东监事 东莞市兴和物业投资有限公司 法定代表人、执行董

316、事、经理、财务负责人 100 王淦超 股东监事 东莞市美持贸易有限公司 法定代表人、执东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-95 序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 行董事、经理 101 王淦超 股东监事 深圳市志福诚贸易有限公司 法定代表人、执行董事、总经理 102 王淦超 股东监事 广东卓迪实业投资有限公司 法定代表人、执行董事、经理 103 王淦超 股东监事 东莞市南方玻璃纤维厂（普通合伙）执行事务合伙人 104 王淦超 股东监事 东莞市川达物业投资有限公司 法定代表人、执行董事、经理 105 王淦超 股东监事

317、 东莞市运通实业投资有限公司 经理 106 王淦超 股东监事 东莞市君正贸易有限公司 法定代表人、执行董事、经理 107 王淦超 股东监事 广东厚华实业投资有限公司 监事 108 王淦超 股东监事 广东凯驰实业投资有限公司 监事 109 张燕颖张燕颖 股东监事股东监事 东莞市正煜投资开发有限公司东莞市正煜投资开发有限公司 董事董事 110 张燕颖张燕颖 股东监事股东监事 东莞广达塑胶制品有限公司东莞广达塑胶制品有限公司 监事监事 111 张燕颖张燕颖 股东监事股东监事 东莞市广正达科技有限公司东莞市广正达科技有限公司 监事监事 112 张燕颖张燕颖 股东监事股东监事 东莞市广润达投资开发有限公

318、司东莞市广润达投资开发有限公司 法定代表人、执法定代表人、执行董事、经理行董事、经理 113 张燕颖张燕颖 股东监事股东监事 东莞市成丰毛纺织有限公司东莞市成丰毛纺织有限公司 副总经理副总经理 114 麦敬森麦敬森 股东监事股东监事 广东长安集团公司广东长安集团公司 财务部主任兼主财务部主任兼主管会计管会计 115 麦敬森麦敬森 股东监事股东监事 东莞盛安投资发展有限公司东莞盛安投资发展有限公司 董事董事 116 麦敬森麦敬森 股东监事股东监事 广东长安商贸发展有限公司广东长安商贸发展有限公司 法定代表人、执法定代表人、执行董事、经理行董事、经理 117 麦敬森麦敬森 股东监事股东监事 东莞长

319、安城市空间运营管理有限东莞长安城市空间运营管理有限公司公司 董事董事 118 麦敬森麦敬森 股东监事股东监事 东莞市长安创源商贸有限公司东莞市长安创源商贸有限公司 法定代表人、执法定代表人、执行董事、经理行董事、经理 119 陈莹 外部监事 中职信（广东）工程咨询有限公司东莞分公司 负责人 120 陈莹 外部监事 中国人民政治协商会议东莞市委员会 委员 121 陈莹 外部监事 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 122 陈莹 外部监事 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）东莞分所 负责人 123 陈莹陈莹 外部监事外部监事 东莞市云税网络科技有限公司东莞市云税网络科技有限公司 财务

320、负责人财务负责人 124 陈莹陈莹 外部监事外部监事 东莞市巨成财税咨询有限公司东莞市巨成财税咨询有限公司 监事监事 125 陈莹陈莹 外部监事外部监事 广东深鹏科技股份有限公司广东深鹏科技股份有限公司 董事董事 126 蔡芸蔡芸 外部监事外部监事 广东顺德农村商业银行广东顺德农村商业银行 独立董事独立董事 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-96 序号序号 姓名姓名 在本行任职在本行任职 情况情况 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 担任职务担任职务 127 蔡芸蔡芸 外部监事外部监事 成都莱普科技股份有限公司成都莱普科技股份有限公司 独立董事独立董事 128 蔡芸蔡芸 外部监事外

321、部监事 中伦文德胡百全（前海）联营律中伦文德胡百全（前海）联营律所事务所所事务所 合伙人合伙人 129 陈锡康 外部监事 广东陈梁永钜律师事务所 合伙人 130 李启聪 执行董事（任职资执行董事（任职资格待核准）、格待核准）、副行长、董事会秘书 莞银国际有限公司 董事 本行现任董事、监事、高级管理人员的兼职单位与本行的关联关系的具体情况详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“七、关联方与关联交易情况”之“（一）关联方及其关联关系”。（六）董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日

322、，本行董事、监事、高级管理人员之间均不存在配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。（七）董事、监事、高级管理人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪（七）董事、监事、高级管理人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 本行董事、监事、高级管理人员不存在最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十五、发行人与董事、监事、高级管理人员签订的对投资者作出价十五、发行人与董事、监事、高级管理人员签订的对投资者

323、作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况 本行与在本行领取薪酬的执行董事、职工监事及高级管理人员签订了劳动合同和保密协议，截至本招股说明书签署日，协议履行情况正常，不存在违约情形。除前述合同外，本行未与董事、监事、高级管理人员签订有对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议。除普通的商业银行业务外，本行与董事、监事、高级管理人员之间不存在其他经济业务往来。本行董事、监事、高级管理人员的承诺的具体情况详见本招股说明书“第十二节 附件”之“四、本次发行相关主体作出的重要承诺”。东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-9

324、7 十六、董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有发行人股份情况十六、董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有发行人股份情况 截至本招股说明书签署日，持有本行股份的董事、监事、高级管理人员共5 5 名，持有本行股份的董事、监事、高级管理人员的近亲属（配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶）共计 7 7 人。本行董事、监事、高级管理人员及其近亲属持股的具体情况见下表：姓名姓名 在本行职务在本行职务/与本行董事、监事、高级与本行董事、监事、高级管理人员的关系管理人员的关系 持股数量（股）持股数量（股）是否质押、冻结是否质押、冻结或发生诉讼纠纷或发生诉讼纠纷 叶瑞屏 本行执行董事、副行长吴健文配偶 3

325、0,000 否 谢勇维 本行执行董事、行长行长 303,065 否 王耀球 本行监事会主席监事会主席 100,000 否 蔡杰玲 本行职工监事 200,000 否 梁婉辉梁婉辉 本行职工监事本行职工监事 20,00020,000 否否 陈杰军陈杰军 本行职工监事梁婉辉配偶本行职工监事梁婉辉配偶 100,000100,000 否否 孙炜玲 本行总会计师 112,609 否 李成卫 本行总会计师孙炜玲配偶 500,000 否 林琳 本行风险总监胡妮配偶 100,000 否 冯秉湛 本行职工监事蔡杰玲配偶的父母 100,000 否 庄树高 本行股东监事王淦超配偶的父母 11,096 否 熊凤璋 本行

326、股东监事王淦超配偶的父母 836,245 否 截至本招股说明书签署日，持有本行股份的董事、监事、高级管理人员及其近亲属，所持股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。十七、董事、监事、高级管理人员最近三年内变动情况十七、董事、监事、高级管理人员最近三年内变动情况 （一）董事变动情况（一）董事变动情况 2022021 1 年初年初，本行共有 15 名董事，分别为卢国锋、程劲松、张涛、张孟军、卢玉燕、王文城、陈朝辉、刘明超、张佛恩、尹可非、孙惠、王燕鸣、华秀萍、陈涛、钱卫。其中卢国锋为董事长，孙惠、王燕鸣、华秀萍、陈涛、钱卫为独立董事。本行最近三年董事变动情况如下：序序号号 姓名姓名 2021.1

327、.1 2021.12.31 2022.12.31 2022023 3.1212.3131 最新最新 变动变动 原因原因 1 卢国锋 董事长 董事长 董事长-辞职 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-98 序序号号 姓名姓名 2021.1.1 2021.12.31 2022.12.31 2022023 3.1212.3131 最新最新 变动变动 原因原因 2 程劲松 副董事长、行长 副董事长、行长 副董事长、行长 董事长、执董事长、执行董事，代行董事，代为履行行长为履行行长职责职责 董事长、执行董事长、执行董事董事 职务调职务调整整 3 张涛 执行董事、副行长 副行长-换届 4 张孟军 执

328、行董事、副行长-辞职 5 卢玉燕 董事 董事 董事 董事-换届换届 6 尹可非 董事-辞职 7 王文城 董事-换届 8 陈朝辉 董事 董事 董事 董事 董事董事 -9 刘明超 董事 董事 董事 董事 董事董事 -10 张佛恩 董事 董事 董事 董事-换届换届 11 孙惠 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事（继独立董事（继续履职）续履职）-12 王燕鸣 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事（继独立董事（继续履职）续履职）-13 华秀萍 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事（继独立董事（继续履职）续履职）-14 钱卫 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独

329、立董事（继独立董事（继续履职）续履职）-15 陈涛 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事（继独立董事（继续履职）续履职）-16 王毅仁-董事 董事 董事 董事董事 换届 17 吴健文-执行董事、副行长 执行董事、副行长 执行董事、副行长 执行董事、副执行董事、副行长行长 换届 18 张庆文-董事 董事 董事-换届 19 谢勇维 副行长 执行董事、副行长 执行董事、副行长 执行董事、副行长 执行董事、行执行董事、行长长 换届 2020 李启聪李启聪 -执行董事执行董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）、副行长、董事副行长、董事会秘书会秘书 换届换届 2121 刘瑜刘

330、瑜 -董事董事（任职资（任职资格待监管部门格待监管部门核准）核准）换届换届 2222 万艳菲万艳菲 -董事董事（任职资（任职资格待监管部门格待监管部门核准）核准）换届换届 2323 张碧君张碧君 -董事董事（任职资（任职资格待监管部门格待监管部门核准）核准）换届换届 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-99 序序号号 姓名姓名 2021.1.1 2021.12.31 2022.12.31 2022023 3.1212.3131 最新最新 变动变动 原因原因 2424 王雄王雄 -独立董事独立董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）换届换届 2525 施康施康 -独立董事独

331、立董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）换届换届 2626 马陈志马陈志 -独立董事独立董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）换届换届 2727 赵向雷赵向雷 -独立董事独立董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）换届换届 2828 张永宏张永宏 -独立董事独立董事（任（任职资格待监管职资格待监管部门核准）部门核准）换届换届 20242024 年年 6 6 月月 2525 日，本行召开了日，本行召开了 20242024 年第一次临时股东大会，审议通过了年第一次临时股东大会，审议通过了关于选举东莞银行股份有限公司第九届董事会董事的议案，第九届董

332、事会关于选举东莞银行股份有限公司第九届董事会董事的议案，第九届董事会拟由拟由 1515 人组成人组成，其中，其中李启聪待取得执行董事任职资格；李启聪待取得执行董事任职资格；5 5 名新任独立董事待取名新任独立董事待取得任职资格，独立董事相关职责由第八届董事会成员中的得任职资格，独立董事相关职责由第八届董事会成员中的 5 5 名独立董事继续履名独立董事继续履行，直至新任独立董事取得任职资格之日止。行，直至新任独立董事取得任职资格之日止。最近三年，本行部分董事的变动属于正常的换届、辞职等规范公司治理之行为，新增非独立非独立董事主要来自股东委派或本行内部培养。报告期内，本行主要董事未出现重大变化，上

333、述董事会成员变化未对本行持续稳定的经营产生影响。（二）监事变动情况（二）监事变动情况 2022021 1 年初年初，本行共有 8 名监事，分别为叶浩鹏、肖健明、魏向平、梁耀光、王淦超、谢浩成、姚小聪、陈莹，其中叶浩鹏为监事长。本行最近三年监事变动情况如下：序序号号 姓名姓名 2021.1.1 2021.12.31 2022.12.31 2022023 3.1212.3.31 1 最新最新 变动变动 原因原因 1 王耀球-职工监事、监事长 职工监事、职工监事、监事监事会主席会主席 增选 2 叶浩鹏 职工监事、监事长 职工监事、监事长 职工监事（继续履职1）-退休 3 肖健明 职工监事 职工监事 职工监事 职工监事-换届换届 东莞银行股份有限公司 招股说明书 1-1-100 序序号号 姓名姓名 2021.1.1 2021.12.31 2022.12.31 2022023 3.1212.3.31