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1、2024年二季度证券期货行业监管处罚分析普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析2024年年二季度二季度证券期货行业监管处罚分析证券期货行业监管处罚分析前言31.监管处罚总体概览42.监管处罚类型和违规事由总体分析53.监管罚单数量及罚款金额分析按机构类型94.监管罚单数量及罚款金额分析执法机构115.监管处罚事由、依据分析及案例分析12结语172普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析3前言前言中国证券业，作为我国金融市场的重要组成本部分，证券业相关机构各自承载着资本配置、投资融资等功能，对我国经济稳定和持续发展具有重要意义。近年来，证券市场经历了多次震荡和异动，为进一步

2、规范市场，2020年至今证券行政处罚力度持续加大，展示了我国监管推动证券行业高质量发展的决心。随着我国证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点，处罚力度不断加强。本文对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统披露的2024年第二季度证券和期货机构处罚信息进行统计、分析，并针对性地提出了改进建议，助力证券期货公司了解监管动态，发现自身问题所在，完善内部控制，提高合规效率。普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析普华永道中国普华永道|2024年二季度证券期货

3、行业监管处罚分析4备注1：监管处罚罚单分为作出处罚决定日期和处罚发布日期，本文均按处罚发布日期进行统计。备注2：本文仅统计证监会及其派出机构、上海证券交易所和全国股转公司监管执行部针对证券和期货行业从业主体披露的处罚罚单，数据截止时间为2024年6月30日。备注3：在计算违法违规事由时，可能由于单笔罚单内包含多个处罚事项，而罚单中的处罚金额未按照处罚事项进行细分，因此针对某个处罚类型的罚单金额为整个罚单的金额。15700 万元万元约约15719 万万元元4 类类68 家家某证券公司从业人员违反限售期规定，某证券公司从业人员违反限售期规定，进行非法套利进行非法套利违法违规事由：2022年7月至2

4、023年3月期间，该证券公司从业人员违反限制性规定转让股票，制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等，从中进行非法套利。处罚决定：没收所有非法所得并处以总计15700万元罚款。证券公司：122 笔 期货公司：28 笔 证券投资咨询公司：16 笔 口头警告：154 笔 行政处罚：6 笔 行政干预：3 笔 经济处罚：3 笔 证券公司：42 家 证券投资咨询公司：9 家 期货公司：17 家罚单金额罚单金额/数量数量行政处罚类型行政处罚类型涉及机构数量涉及机构数量最高金额罚单最高金额罚单中国证监会行政处罚决定书202445号2024年二季度，中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所

5、、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统对证券和期货机构披露的罚单情况如下：监管处罚总体概览1普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析 2024年二季度证券期货行业从业主体或相关责任人员受到经济处罚的原因主要为：违规提供融资便利与违规交易证券。口头警告共计154笔，从口头警告罚单数量来看，占比前三的业务领域主要分布在：合规管理与公司治理、投行业务、经济业务等领域。其中，合规与公司管理业务领域的罚单数量占比约31.2%，位居罚单数量首位，具体处罚事由包括：合规管理机制不健全、有效性不足，人事安排、执业资质管理未有效执行，未按照要求报送和披露；其次是投行业务领域，占比21.4%，具体处

6、罚事由主要包括：未勤勉尽责，未按照要求报送和披露，合规管理机制不健全、有效性不足，不当陈述等；第三位是经纪业务，占比18.2%，具体处罚事由包括：私下接受客户委托买卖证券、与客户分享收益、开展业务时未勤勉尽责等。经济处罚原因的处罚金额占比分布图经济处罚原因的处罚金额占比分布图重点业务领域及管理环节的罚单数量占比分布图重点业务领域及管理环节的罚单数量占比分布图5经济处罚和口头警告类型分析2.10.12%99.88%违规交易证券违规提供融资便利2.6%5.2%6.5%14.9%18.2%21.4%31.2%自营信息系统资管顾问经纪投行合规与公司管理普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析