软件与服务行业：为持续健康发展保驾护航AI+监管势在必行-230528（19页）.pdf

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1、请阅读最后评级说明和重要声明 丨证券研究报告丨 行业研究丨专题报告丨软件与服务 Table_Title为持续健康发展保驾护航，AI+监管势在必行 报告要点 Table_Summary随着 OpenAI 推出的 ChatGPT 横空出世并最快速度达到上亿用户，AIGC 高速发展，其伴随的各类风险已经初步显现，要更好的发展和应用 AIGC 大模型及相关产品，就必须积极应对其可能带来的知识产权、安全、伦理等方面的挑战，实现科学有效的监管与创新发展平衡。我国 AI监管持续探索，刚刚起步，全球来看欧盟 AI 监管走在前列，具备借鉴意义。落地到投资，结合产业及技术，我们认为内容深度检测、数据隐私保护、数字

2、水印（提示和标记人工智能内容生成）等方面会有较好的应用，对应公司有望受益。分析师及联系人 Table_Author宗建树 余庚宗 SAC：S0490520030004 SAC：S0490516030002%1请阅读最后评级说明和重要声明 丨证券研究报告丨 软件与服务 cjzqdt11111 Table_Title2为持续健康发展保驾护航，AI+监管势在必行 行业研究丨专题报告 Table_Rank 投资评级 看好丨维持 Table_Summary2 AI+监管背景：为什么要监管？随着 OpenAI 推出的 ChatGPT 横空出世并最快速度达到上亿用户，证明了人工智能领域大模型方向的正确性，生

3、成式人工智能（AI Generated Content，简称 AIGC）快速迭代，随着技术的变革式发展，由于 AI 大模型目前具有高度不可解释性和潜在不可控性，其伴生带来的隐私与数据安全、伦理道德、规范使用等方面的风险已初步显现。在 AI 大模型指数级发展势头下，要更好的发展和应用 AIGC 大模型及相关产品，就必须积极应对其可能带来的知识产权、安全、伦理等方面的挑战，实现科学有效的监管与创新发展平衡，以顺应时代趋势。在此背景下，科学有效的监管迫在眉睫，要在促进创新与防范风险之间取得平衡。2023 年 04 月 11 日，为促进生成式人工智能技术健康发展和规范应用，根据 中华人民共和国网络安全

4、法 等法律法规，国家互联网信息办公室起草了生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿），现向社会公开征求意见。复盘国内：持续探索，刚刚起步 中国人工智能法治发展主要涉及立法、司法和应用监管问题，主要呈现“政策先行，立法跟进，由点及面”的特征。整体上，虽然已经有一些前期的准备，但依然处于相对初期，还需持续完善。在相关领域，我国已有的网络信息内容生态治理规定、民法典人格权编、网络数据安全管理条例(征求意见稿)、互联网信息服务算法推荐管理规定、互联网信息服务深度合成管理规定（征求意见稿）等政策法规，对生成式 AI 相关技术应用做了相应的法律底线的划定，但责任认定、知识产权保护等等多项问题总体处于探索阶段

5、。海外借鉴：全球 AI 如何监管？随着全球对人工智能的关注的升温，关于人工智能监管相关的讨论引发了更多的关注。梳理全球人工智能监管政策法规发现，欧盟走在前列。总结最新的欧盟人工智能法案，除了对人工智能的定义和技术范围等内容外，重点主要围绕基于风险分级的监管方法、合格认证和主体义务等方面，同时其提出设立专门的人工智能监管机构，以确保对应的法律法规得到遵守执行。我们认为海外 AI 监管对我国相应行业监管发展具备一定的参考借鉴意义。落地国内：如何监管，哪些方向或将受益 参考中国信通院 人工智能白皮书，人工智能需要在安全框架下发展，同时全球主要人工智能大国也逐步达成共识，需要在考虑人工智能发展的安全可

6、信，在可信体系下发展人工智能。我们认为随着人工智能技术进步及产业扩散，其监管势在必行，参考海外市场的监管情况，我国监管政策也有望持续完善。从管理机构来看，国外纷纷提出设立专门的监管机构，而我国目前以网信办作为主要监管部门，从海外来看人工智能风险分级、合规安全测试等是重要方法，我国或采取对应方式，大模型或存在牌照审核等方式加以控制，在实际 AIGC 管理过程中，数据分类分级、敏感词屏蔽与监管、内容深度审核等多种方式或互相结合，立体防护。落地到投资，结合产业及技术，我们认为内容深度检测、数据隐私保护、数字水印（提示和标记人工智能内容生成）等方面会有较好的应用，对应公司有望受益。风险提示 1、AI